独立董事任职资格 - 最多可在3家境内上市公司任职[3] - 董事会成员中应有三分之一以上，至少有一名会计专业人士[5] - 需有5年以上法律、经济等履职必需工作经验[8] - 直接或间接持股1%以上或前10名股东自然人股东及其直系亲属不得担任[8] - 直接或间接持股5%以上股东单位或前5名股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[9] - 最近36个月内不能因证券期货违法犯罪受证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[10] - 最近36个月内不能受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[10] - 连任时间不得超过6年，满6年后36个月内不得被提名为候选人[12] 独立董事提名与补选 - 董事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提候选人[10] - 公司应在独立董事提出辞职之日起60日内完成补选[13] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[15] - 应当披露的关联交易等事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[16] 审计委员会规定 - 相关事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[18] - 每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[18] 独立董事工作要求 - 每年在公司现场工作时间不少于15日[19] - 工作记录及公司向其提供的资料至少保存10年[20] - 应向公司年度股东会提交年度述职报告，最迟在公司发出年度股东会通知时披露[21] 独立董事履职保障 - 公司应为独立董事履职提供工作条件和人员支持[23] - 应保障独立董事知情权，定期通报运营情况[23] - 董事会会议通知应不迟于规定期限提供资料，专门委员会会议应不迟于会前三日提供[23] - 两名及以上独立董事认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[24] - 履职受阻可向董事会说明，仍不能解决可向证监会和交易所报告[25] - 公司应承担独立董事聘请专业机构等费用[25] - 公司可建立独立董事责任保险制度[25] 独立董事津贴与利益 - 公司应给予独立董事与其职责相适应的津贴，标准由董事会制订、股东会审议通过并披露[25] - 独立董事不得从公司及其相关方取得其他利益[26] 独立董事会议相关 - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集和主持，召集人不履职时两名及以上可自行召集[17] - 董事会及专门委员会会议以现场召开为原则，必要时可采用其他方式[25] 独立董事解聘 - 连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人出席，董事会应在30日内提议召开股东会解除其职务[23] 薪酬与考核委员会 - 公司董事会薪酬与考核委员会就相关事项向董事会提出建议，未采纳需记载意见及理由并披露[19]

中小投资者定义 - 指除公司董事、高管及单独或合计持股5%以上股东外的其他股东[2] 股东会计票规则 - 审议影响中小投资者利益重大事项时单独计票[4] - 单独登记信息，单列出席情况，推举代表计票监票[7] 投票方式 - 现场与网络投票结合，中小投资者可任选，重复投票以首次有效结果为准[7] 信息披露 - 主持人宣布结果时提示投票情况，公告列明相关事项[6][11] 办法施行 - 自董事会审议通过之日起施行，由董事会负责修订和解释[14]

展鹏科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司经营管理的制度化、规范化、 科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水 平，根据《公司法》、公司章程及有关法律法规的规定，结合公司的实际情况， 特制定本细则。 第二条 本工作细则对公司总经理及其他高级管理人员具有约束力。 第三条 公司设总经理一名。公司根据生产经营需要设副总经理若干、财务 总监一名，协助总经理工作。 （二） 具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和 统揽全局的能力； 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书为公司高级管理人员。 第四条 依照公司章程和本工作细则规定，总经理组织其他高级管理人员负 责公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理任职资格及任免程序 第五条 总经理任职应当具备下列条件： （一） 具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经 营管理能力； （四） 诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （五） 精力充沛、身体健康，有较强的使命感和开拓进取精神。 第六条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： ...

交易审议 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等情况应提交股东会审议[5] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等情况应经董事会审议[6][7] 投资管理 - 长期投资合同或协议须经董事长批准方可签署[16] - 投资资产可委托专门保管或公司自行保管[17] - 公司自行保管投资资产需执行联合控制制度[16] 财务核算与监督 - 财务部门对对外投资完整记录核算[17] - 购入投资资产尽快登记于公司名下[18] - 内部审计或非投资业务人员定期盘点投资资产[18] - 财务部门指定专人进行长期投资日常管理[18] 信息披露与合规 - 对外投资活动信息披露应符合要求[18] - 对外投资活动须遵守法规并接受监督[20] 制度施行 - 本制度自股东会通过并发布之日起施行[20]

印章管理职责 - 人事行政部负责制修订规定、刻制发放等及资料备案、抽查监督[3] - 各部门负责人负责本部门印章登记、保管、申请使用和监督[4] 印章审批权限 - 董事会等印章刻制、保管和使用审批人多为董事长或组织负责人[6] - 发票、合同等专用章审批人多为总经理[7] - 部门业务类印章审批人为主管副总[7] 印章刻制与领用 - 政府有规定的印章按规定刻制，无规定的由使用保管部门申请审批[8] - 印章领用人需填写申请表审批，人事行政部办理领用手续并备案[9] 印章保管与使用 - 公司公章等分散授权单人保管，各级印章放带锁箱柜内[10] - 公司公章使用需总经理审批，个人证明由人事行政部审核、行政总监审批[12] - 合同专用章分放物料部与合同执行部，加盖前检查合同评审[12] - 部门级印章用于公司内部，使用前经部门经理审核，原则不对外[15] 印章外带规定 - 公章、合同专用章外带需经部门经理等审核，总经理批准[16] - 财务专用章等外带需经财务总监审核，总经理或董事长批准[16] - 人事专用章外带需经人事行政部经理审核，行政总监批准[16] - 党、团、工会章外带需经组织负责人批准[16] - 部门级用章外带需经部门经理审核，部门总监批准[16] 印章归还与特殊情况 - 印章领用凭申请表办理，归还时办理核销手续[17] - 特殊情况加盖空白文件，使用人按流程审批，返回三日内注销登记[18] 印章保管人变更 - 印章保管人外出需办理变更授权，临时保管人承担责任[19] 资料保存期限 - 《印章刻制申请表》等保存期限为5年[23]

董事会秘书聘任与解聘 - 上市后或原任离职后三个月内聘任[7] - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[7] - 特定情形一个月内解聘[10] 董事会秘书职责 - 负责信息披露，组织制定制度[12] - 筹备会议，负责记录[12] - 关注传闻，督促回复问询[12] - 督促遵守规定，违规提醒报告[12] 其他 - 聘任签保密协议，离任审查移交[10] - 证券事务代表需培训取证[15] - 细则经董事会审议通过生效[19]

展鹏科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范和完善展鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金行为的 发生，保护公司、股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及规 范性文件和《展鹏科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。公司 控股股东、实际控制人及其关联方不得通过资金占用方式损害公司利益，侵害公 司财产权利，谋取公司商业机会。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及其关联方通过采购、销 售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； （二）非经营性资金占用：指公司为控股股东、实际控制人及其关联方垫付 工资、福利、保险、广告等费用和其他支出、为控股股东、实际控制人及其关联 方有偿或无偿直接或间接拆借资金、代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况 下提 ...

展鹏科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范展鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 本制度是公司对募集资金存储、使用和管理的基本制度,公司募集 资金的存储、使用、变更和监督应严格依本制度实施。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金。但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得直接或者间接占用或 者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募 投项目"）获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要 求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第二章 募集资金专户存储 第六 ...

第二条 本制度所称风险是指公司经营活动中与公司实现内部控制目标相关的 风险，通过对基于事实的信息进行分析，就如何处理特定风险以及如何选择风险应 对策略进行科学决策。风险主要包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和 法律风险等。 第二章 组织机构及职责 第三条 各部门为公司风险评估管理工作的责任机构，具体职责： 展鹏科技股份有限公司 (一）对公司经营活动中的风险进行识别； (二) 对识别的风险进行评估，辨识评估出风险等级并将中、高风险以书面形式 上报公司管理层，上报内容应包括：风险发生地、发生原因、可能造成的损失和影 响、拟采取的应对措施等。 风险评估管理制度 第一章 总则 第一条 为加强展鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）的风险管理，及时 识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度 和风险应对策略，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等的有关规定， 结合公司实际情况，制订本制度。 (五) 定期或不定期对风险评估管理工作进行总结。 （四）负责建立经营环境监控体系，切实监控内、外部经营环境和条件的变化， 第四条 公司审计部为公司风险评估管理工作的组织机构，具体职责： 1 ...

展鹏科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东会规则》和《展鹏科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》以及中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和公司股票挂牌交易的证券交易所（以 下简称"证券交易所"）的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权， 对以下事项进行审议： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修 ...