内部控制原则 - 公司建立与实施内部控制遵循全面性、重要性等原则[3] 内部控制要素与活动 - 公司内部控制要素包括内部环境等[6] - 公司内部控制活动涵盖生产等所有营运环节[7] 公司独立性与管理 - 公司人员、资产应独立，建立独立财务核算体系[8] - 公司重点加强对控股子公司管理控制[8] 关联交易控制 - 公司关联交易内部控制遵循诚实信用等原则[14] - 应披露的关联交易需经独立董事专门会议审议[14] 对外担保控制 - 公司对外担保应遵循合法等原则，控制担保风险[19] - “提供担保”交易需经全体董事过半数及三分之二以上董事审议通过[21] 募集资金使用 - 公司募集资金使用应遵循规范等原则，专户存储管理[25] 重大投资原则 - 公司重大投资应遵循合法等原则，控制投资风险[28] 信息披露与管理 - 公司按《信息披露管理制度》做好信息披露工作[31] - 信息未公开披露前相关人员需保密[32] 内控检查与评价 - 公司应对内控制度定期和不定期检查[34] - 公司聘请会计师事务所评估内控有效性[35]

募集资金支取与通知 - 公司1次或12个月内累计从募集资金专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%时，应通知保荐人或独立财务顾问[5] 专户协议与终止 - 商业银行3次未及时向保荐人或独立财务顾问出具对账单，公司可终止协议并注销专户[5] 项目论证与变更 - 超募集资金投资计划完成期限且投入金额未达相关计划金额50%，公司应重新论证项目[10] - 公司决定终止原项目，应尽快选新投资项目[11] 资金置换与存放 - 公司以自筹资金预先投入项目，募集资金到位后6个月内可置换自筹资金[12] - 公司募集资金应存放于经董事会批准的专户，超募资金也应专户管理[5] 协议签订与资金用途 - 公司应在募集资金到位1个月内与保荐人等签三方监管协议[5] - 募集资金原则上用于主营业务，不得用于持有财务性投资等[8] 资金使用审批 - 募集资金使用需履行审批手续，先由资金使用部门提计划，经多部门审批后付款[9] 资金使用审议 - 公司将募集资金用于特定事项需经董事会审议，部分还需股东会审议[11] 节余资金处理 - 单个募集资金投资项目节余资金低于100万或低于该项目承诺投资额5%，可免特定程序，年报披露[15] - 募集资金投资项目全部完成后，节余资金低于500万或低于净额5%，可免特定程序，定期报告披露[16] - 募集资金投资项目全部完成后，节余资金占净额10%以上，需经股东会审议通过[16] 项目核查与报告 - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展，编制、披露专项报告[23] - 年度审计时，公司聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告[23] 资金情况调查与检查 - 保荐人或独立财务顾问至少每半年度对募集资金存放等情况进行现场调查[23] - 公司内部审计机构至少每半年对募集资金存放与使用情况检查一次[24] 鉴证报告聘请 - 经半数独立董事同意，可聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告[24] 闲置资金使用 - 公司使用闲置募集资金补充流动资金，单次时间不得超过12个月[21] - 公司使用暂时闲置超募资金进行现金管理等，额度等经董事会审议通过[15] 办法相关规定 - 办法与相关规定不一致时以有关法律等规定为准[26] - 办法中“以上”等包含本数，“超过”等不包含本数[26] - 办法由公司董事会负责解释、修订，自股东会决议通过之日起生效[26]

审计委员会构成 - 由三名非公司高级管理人员董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会以全体董事过半数选举产生和罢免[4] 审计委员会职责 - 监督财务信息披露、会计政策变更等事项并提交董事会审议[9] - 监督及评估外部审计机构工作包括评估独立性等[9] - 监督及评估内部审计工作包括指导制度建立等[10] - 检查公司财务，监督董高履职合法合规性[12] 外部审计机构管理 - 聘请或更换须由审计委员会审议并提建议，董事会方可审议[12] 违规处理 - 发现董高违规，应向董事会通报或向股东会报告[12] 信息披露 - 披露年报时，应在交易所网站披露审计委员会年度履职情况[13] 内部审计督导 - 督导内部审计部门至少每半年检查重大事件和资金往来[14] 会议安排 - 定期会议每季度召开一次，经提议可开临时会议[20] - 会议通知提前三天，紧急情况可口头通知[20] - 会议须三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[20] 委员管理 - 委员连续两次不出席且不委托，董事会可免其职务[22] 会议表决与记录 - 表决方式为举手或投票，临时会议可通讯表决[22] - 会议记录由董事会秘书保存，保存期不少于十年[22]

资金占用防范制度 - 制定制度防控股股东等关联方占用资金[2] - 董事长是防范资金占用执行负责人[10] 资金占用处理措施 - 关联方侵占资产需制定还款计划[8] - 建立控股股东股份“占用即冻结”机制[11] 违规责任追究 - 协助侵占资产的董事等将被处分[14] - 对造成投资者损失责任人处罚追责[15]

会议召开 - 至少每年召开一次，提前三天发通知并提供资料[2] - 采用快捷方式通知，两天未书面异议视为收到[3] 会议组织 - 过半数独立董事推举一人召集和主持[3] - 半数以上独立董事出席方可举行[5] 会议决策 - 决议须全体委员过半数通过[5] - 独立聘请中介等需全体独立董事过半数同意[5] - 关联交易等事项需同意后提交董事会审议[5] 会议记录与保密 - 会议记录至少保存十年[6] - 出席独立董事对所议事项有保密义务[8] 其他 - 公司为会议提供便利支持并承担费用[8] - 议事规则自董事会审议通过之日起施行[8]

交易额度与审议 - 外汇衍生品交易额度使用期限不超12个月，可循环使用[7] - 特定金额交易需股东会审议[7] 部门职责 - 财务部负责日常运作管理[10] - 审计部监督实际操作等情况[10] - 证券部负责信息披露[10] - 外贸部提供基础业务信息[10] 信息披露与制度 - 按规定及时披露信息，重大风险达标准也需披露[18] - 制度自董事会审议通过施行，由其解释修订[20]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度完善治理结构，加强与投资者沟通[2] 管理目的 - 促进与投资者良性关系、获得长期市场支持等[3][4] 管理原则 - 遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3][5] 工作对象 - 包括投资者、证券专业人士、媒体、监管机构等[7] 沟通内容 - 涵盖发展战略、经营管理等多方面信息[7] 工作方式 - 多渠道、多方式开展工作，特定情形召开说明会，年报披露后开业绩会[6][10] 职责分工 - 董事会秘书组织协调，证券部为专职部门[12][17]

业绩说明会安排 - 2025年11月28日13:00 - 14:00举行2025年第三季度业绩说明会[2][4][5] - 召开地点为上证路演中心，方式为网络互动[2][3][5] - 参加人员包括董事长胡健、总经理沈伟艺等[5] 投资者参与 - 2025年11月21日至11月27日16:00前可预征集提问[2][5] - 2025年11月28日13:00 - 14:00可在线参与[5] 其他信息 - 联系人郭军锋，电话0576 - 87718605，邮箱stl@starrypharma.com[6] - 2025年10月31日已发布2025年第三季度报告[2]

增资情况 - 公司拟以自有资金对上海司太立增资6000万元[2][3][5] - 增资后上海司太立注册资本由50000万元增至56000万元[2][5][6] - 本次增资按1元/注册资本价格进行，持股比例均为100%[5] 业绩数据 - 2024年上海司太立营收57997.34万元，净利润 -5757.87万元[4] - 2025年上半年营收28850.11万元，净利润 -387.81万元[4] 财务状况 - 2024年末资产82385.62万元，负债79785.68万元，净资产2599.94万元[4] - 2025年中资产80430.84万元，负债80354.62万元，净资产76.22万元[4] 进展安排 - 2025年10月30日董事会通过增资议案，待股东大会批准[2] - 不构成重大资产重组和关联交易，登记变更需工商批准[3][7]

审计机构续聘 - 公司拟续聘天健会计师事务所为2025年度审计机构[2] - 本次续聘需提请2025年第一次临时股东大会审议，通过生效[9][10] 审计机构情况 - 天健上年末合伙人241人，注册会计师2356人，签过报告904人[2] - 天健2024年业务收入29.69亿，审计25.63亿，证券14.65亿[2] - 天健2024年上市公司客户756家，审计收费7.35亿[2] - 天健本公司同行业上市公司审计客户578家[3] - 天健近三年受行政处罚4次等[5] 审计费用 - 2024年度公司审计费用140万元，与2023年基本相同[7] 议案通过情况 - 董事会7票、监事会3票同意续聘议案[9]