关于 海通证券股份有限公司 江苏神马电力股份有限公司 第三期限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二零二四年七月 1 | 一、 | 释义 3 | | --- | --- | | 二、 | 声明 5 | | 三、 | 基本假设 6 | | 四、 | 本激励计划的主要内容 7 | | （一）激励对象的范围与分配情况 7 | | | （二）授予的限制性股票数量 8 | | | （三）本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期 9 | | | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 11 | | | （五）限制性股票的授予与解除限售条件 12 | | | （六）本激励计划的其他内容 15 | | | 五、 | 独立财务顾问意见 16 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 16 | | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 17 | | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 18 | | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 18 | | | （五）对本激励计划授予价格的核查意见 19 | | | （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式 ...

海通证券股份有限公司 关于 江苏神马电力股份有限公司 第三期员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二零二四年七月 1 | 一、 | | 释义 3 | | --- | --- | --- | | 二、 | | 声明 5 | | 三、 | | 基本假设 6 | | 四、 | | 本员工持股计划的主要内容 7 | | | （一） | 员工持股计划持有人的确定依据和范围 7 | | | （二） | 员工持股计划的资金、股票来源、规模和购买价格 9 | | | （三） | 员工持股计划的存续期、锁定期及考核要求 11 | | | （四） | 员工持股计划的管理方式 14 | | | （五） | 员工持股计划的资产构成及权益分配 21 | | | （六） | 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 22 | | | （七） | 存续期内公司融资时本持股计划的参与方式 26 | | | （八） | 员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法 26 | | | （九） | 本员工持股计划其他内容 26 | | 五、 | | 独立财务顾问意见 27 | | | （一） | 对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意 ...

| | | 法律意见书 法律意见书 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12层 邮政编码：518038 11-12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road No.6001, Futian District, Shenzhen 518038 电话(Tel)：(0755)88265288 传真（Fax)：（0755）88265537 电子邮件（E-mail）：info@sundiallawfirm.com 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com | | | 关于 江苏神马电力股份有限公司 第三期限制性股票激励计划（草案）的 信达励字[2024]第 101 号 ii 广东信达律师事务所 关于江苏神马电力股份有限公司 第三期限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：江苏神马电力股份有限公司 法律意见书 释 义 在《广东信达律师事务所关于江苏神马电力股份有限公司第三期限制性股票 激励计划（草案）的法律意见书》中，除上下文另有解释或说明外，下列使用的 简称分别代表如下全称或含义： 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受贵公司的委托， ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 江苏神马电力股份有限公司 第三期员工持股计划 （草案）摘要 二〇二四年七月 江苏神马电力股份有限公司 第三期员工持股计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 1 江苏神马电力股份有限公司 第三期员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、江苏神马电力股份有限公司第三期员工持股计划将在公司股东大会通过 后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 2 江苏神马电力股份有限公司 第三期员工持股计划（草案）摘要 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分含义一致。 一、江苏神马电力股份有限公司（以下简称"神马电力"或"公司 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-082 江苏神马电力股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 7 月 29 日 14 点 30 分 召开地点：江苏省南通市苏通科技产业园海维路 66 号行政中心三楼会议室 股东大会召开日期：2024年7月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一)股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 7 月 29 日 至 2024 年 7 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 江苏神马电力股份有限公司 第三期员工持股计划 （草案） 二〇二四年七月 江苏神马电力股份有限公司 第三期员工持股计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1 江苏神马电力股份有限公司 第三期员工持股计划（草案） 风险提示 一、江苏神马电力股份有限公司第三期员工持股计划将在公司股东大会通过 后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 2 江苏神马电力股份有限公司 第三期员工持股计划（草案） 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分含义一致。 一、江苏神马电力股份有限公司（以下简称"神马电力"或"公司"）第三期员 工持 ...

江苏神马电力股份有限公司 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，包括公司 董事、高级管理人员、公司（含子公司）核心管理人员及核心技术（业务）人员。 四、考核机构 （一）公司董事会薪酬和考核委员会负责领导和组织考核工作； 第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）第三期限制性股票激 励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件，以及《公司章 程》《江苏神马电力股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"激励计划"）的相关规定，特制定《江苏神马电力股份有限公司第三期限制 性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司第 三期限制性股票激励计划 ...

（一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 江苏神马电力股份有限公司 第三期员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏神马电力股份有限公司（以下简称"神马电力"或"公司"） 第三期员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以 下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等相关法律、行政法规、规章、规范 性文件和《江苏神马电力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《江 苏神马电力股份有限公司第三期员工持股计划（草案）（修订稿）》之规定，特制 定《江苏神马电力股份有限公司第三期员工持股计划管理办法（修订稿）》（以下 简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-080 江苏神马电力股份有限公司 2024 年 7 月 12 日 任。 2024 年 7 月 7 日，江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）在公 司行政楼三楼会议室以现场+通讯方式召开职工代表大会，会议召集及召开方式 合法有效，经全体与会职工代表民主讨论并表决，就公司实施第三期员工持股计 划事宜作出如下决议： 同意《江苏神马电力股份有限公司第三期员工持股计划（草案）及摘要》《江 苏神马电力股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》。 与会职工代表认为：公司第三期员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风 险自担的原则，通过职工代表大会等程序充分征求了员工意见；实施员工持股计 划，有利于完善员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，有效调动管理者和 公司员工的积极性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，更好地促进公司长期、 持续、健康发展。 特此公告。 江苏神马电力股份有限公司董事会 职工代表大会关于公司第三期员工持股计划的决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 ...

法律意见书 广东信达律师事务所 关于江苏神马电力股份有限公司 第三期员工持股计划的法律意见书 关于江苏神马电力股份有限公司 第三期员工持股计划的 法律意见书 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12层 邮政编码：518038 11-12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road No.6001, Futian District, Shenzhen 518038 电话(Tel)：(0755)88265288 传真（Fax)：（0755）88265537 电子邮件（E-mail）：info@sundiallawfirm.com 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com | 五、结论性意见 9 | | --- | 信达持股字[2024]第 005 号 法律意见书 释 义 在《广东信达律师事务所关于江苏神马电力股份有限公司第三期员工持股计划 的法律意见书》中，除上下文另有解释或说明外，下列使用的简称分别代表如下全 称或含义： | 简称 | 全称或含义 | | --- | --- | | 公司 | 指江苏神马电力股份有限公司 | | 本次员工 ...