关于上海中谷物流股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：上海中谷物流股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-31197988 E 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明……………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ……………………… 第 3 页 | 三、附件 …………………………………………………………………………第 4-7 页 | | --- | | (一)本所营业执照复印件 ……………………………………… 第 4 页 | | (二)本所执业证书复印件 ………………………………………………… 第 5 页 | | (三)注册会计师执业资格证书复印件 ……………………………第 6-7 页 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕6-93 号 上海中谷物流股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了上海中谷物流服份有限公司(以下简称中谷物流公司) 2023 年度财务报 ...

上海中谷物流股份有限公司 独立董事制度 2024 年 3 月 上海中谷物流股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海中谷物流股份有限公司(以下简称"公司")治理结构， 促进公司规范运作，明确独立董事的职责，充分发挥独立董事在工作中的作用， 保护公司股东尤其是中小投资者的相关利益，根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《上海中 谷物流股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")规定、上海证券交易所 （以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行 ...

会议信息 - 2024年4月3日14:00 - 15:00举行2023年度业绩说明会[2][4] - 会议地点为上海证券交易所上证路演中心[2][5] - 会议方式为上证路演中心网络互动[2][3][5] 参与人员 - 总经理李永华、董秘代鑫等参加[5] 投资者参与 - 2024年4月3日14:00 - 15:00在线参与[5] - 2024年3月27日至4月2日16:00前可提问[2][5] 其他 - 2024年3月27日发布2023年年度报告[2] - 以网络互动交流2023年度经营及财务指标[3]

公司治理 - 第三届董事会由9名董事组成，独立董事3人占比三分之一[2] - 2023年召开董事会7次、股东大会4次[5] - 审计、薪酬与考核、提名委员会分别召开5、1、3次会议[6] 人事变动 - 2023年8月聘任卢长迪、吴慧鑫为副总经理，吴慧鑫辞监事[13] - 2023年10月董事方黎等3人因个人原因辞职[13] - 2023年11月周斌等3人当选董事，卢宗俊辞董事长，周斌当选[13] - 2023年12月3位独立董事任期届满，补选3人[2] 财务相关 - 2023年为子公司累计对外担保总额82836.24万元[12] - 聘请天健会计师事务所为2023年度审计机构[14] - 年度报告及内控报告获标准无保留审计意见[15]

中国国际金融股份有限公司 关于上海中谷物流股份有限公司 2021 年度非公开发行股票募投项目部分募投项目延期、结项 及节余募集资金永久补流的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）担任上海中 谷物流股份有限公司（以下简称"中谷物流"或"公司"）2021 年度非公开发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 ——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求，就中谷物流 2021 年度非公开发行 股票部分募投项目延期、结项及节余募集资金永久补流事项进行了审慎核查，具体情况 如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2355 号文核准，公司向特定投资者非公开 发行人民币普通股（A 股）股票 92,091,141 股，发行价为每股人民币 29.84 元，募集资金 总额为人民币 2,747,999,647.44 元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 2,728,115,477.41 元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事 ...

公司治理 - 第三届董事会由9名董事组成，其中独立董事3人[2] - 2023年召开董事会7次、股东大会4次[5] - 审计、薪酬与考核、提名委员会分别召开5、1、3次会议[7] 人事变动 - 2023年8月聘任卢长迪、吴慧鑫为副总经理[14] - 2023年10月，方黎等3人辞去董事职务[14] - 2023年11月，周斌当选董事长[14] - 2023年12月，补选3位独立董事[2] 担保与审计 - 2023年累计对外担保82836.24万元，无逾期[13] - 聘请天健会计师事务所进行审计[15] - 年报及内控报告审计均获标准无保留意见[16]

（一）监督及评估外部审计机构工作 1、评估外部审计机构的独立性和专业性 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《企业内部控制规范》等相关 规范性文件，以及《公司章程》、公司《董事会审计委员会工作细则》、公司《内 部审计制度》的规定，审计委员会始终坚持认真、规范、有效履行审计委员会的 职责，全面关注公司的发展状况，切实有效地监督、评估公司的外部审计机构， 指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制。现将公司 2023 年度董 事会审计委员会履职情况报告如下： 一、审计委员会的基本情况 公司审计委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。审计委员会全部成员 均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验，符合上海证券交易 所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》 和公司《董事会审计委员会工作细则》的有关规定。 二、公司审计委员会 2023 年度召开情况 2023 年度公司审计委员会共召开了五次会议，会议审核相关议案，委员们 均能充分发表意见，对 ...

上海中谷物流股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2024 年 3 月 上海中谷物流股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 (2024 年 3 月) 第一章 总则 第一条 为了明确上海中谷物流股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计 委员会(以下简称"审计委员会")的职责，强化对公司经理层的监督，完善公司治理 机构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所 股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上海中谷物流股份有限公司章程》(以下简称"《公司 章程》")的有关规定，制订本细则。 第二条 审计委员会是董事会根据股东大会决议设立的专门机构，向董事会 负责并报告工作，在董事会的领导下负责审核公司的财务信息及其披露、审查内 部控制制度。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行审计委员会的工作 职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促 进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司 ...

业绩数据 - 2023年业务收入34.83亿元，审计收入30.99亿元，证券收入18.40亿元[1] - 2023年上市公司客户675家，审计收费6.63亿元[1] 人员情况 - 上年末合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券报告的836人[1] 执业记录 - 项目相关人员近三年无不良执业记录，无影响独立性情形[2][3] 风险保障 - 累计计提职业风险基金超1亿，职业保险赔偿限额超1亿[10]

人员数据 - 2023年末合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券服务审计报告的836人[1] - 项目合伙人等近三年无相关处罚及处分[2] 业绩数据 - 2023年业务收入34.83亿元，审计业务30.99亿元，证券业务18.40亿元，审计收费6.63亿元[1] 用户数据 - 2023年客户家数675家，同行业上市公司审计客户7家[1] 其他要点 - 天健所及相关人员无影响独立性情形[3] - 2023年度审计无不能解决的意见分歧[4] - 累计计提职业风险基金超1亿，职业保险累计赔偿限额超1亿[10] - 制定合理审计方案，配合审计并按时提交工作[6]