股份激励 - 拟回购注销1名激励对象154,000股限制性股票[2] - 2023年9月21日向21名激励对象授予249万股限制性股票[4] 股份回购 - 限制性股票回购价格调整为每股16.73元/股[3] - 回购资金总额2,576,420元，为自有资金[9] 股本变化 - 回购注销后总股本由160,000,000股减至159,846,000股[10] 分红情况 - 2023年度每10股派发现金股利3元（含税）[7]

会议信息 - 公司第四届董事会第十二次会议于2024年9月24日通知董事，9月29日形成有效决议[2] - 会议应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名[2] 议案表决 - 《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》等6项议案表决全票通过，需提交股东大会审议[3][4][5][6][7][8] - 《关于提请召开2024年第二次临时股东大会的议案》表决全票通过[9]

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人是关联法人[9] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人是关联自然人[10] 交易披露与审议 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上（关联担保除外）应及时披露[18] - 公司与关联法人交易金额300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（关联担保除外），应提交董事会审议并及时披露[19] - 公司与关联人交易金额3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上（关联担保除外），除提交董事会审议并及时披露外，还需聘请证券服务机构审计或评估并提交股东大会审议[20] 特殊交易规定 - 公司与关联人共同出资设立公司，以公司出资额作为交易金额适用相关规定，若全现金出资且按比例确定股权比例可豁免提交股东大会审议[21] - 公司与关联人委托理财以额度作为计算标准适用相关规定，额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[22] - 公司与关联人交易涉及有条件确定金额，以预计最高金额为成交金额适用相关规定[22] - 公司进行部分关联交易按连续十二个月内累计计算[23] 审议程序 - 公司向前款规定的关联参股公司提供财务资助，需经全体非关联董事过半数审议通过，且经出席董事会会议的非关联董事三分之二以上董事审议通过，并提交股东大会审议[21] - 公司拟与关联人发生重大关联交易，应经独立董事专门会议审议通过后提交董事会审议[24] - 董事会审议关联交易事项时，关联董事应回避表决，会议由过半数非关联董事出席即可举行，决议须经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足三人则提交股东大会审议[25] - 股东大会审议关联交易事项时，关联股东应回避表决，不得代理其他股东行使表决权[27] 交易协议与定价 - 公司进行关联交易应签订书面协议，明确定价政策，主要条款重大变化需按变更后金额重新履行审批程序[30] - 关联交易定价可参照政府定价、政府指导价、可比独立第三方市场价格等原则，还可采用成本加成法等定价方法[31][32] 信息披露 - 公司与关联人进行关联交易应以临时报告形式披露，需向交易所提交公告文稿等文件[36][37] - 关联交易公告应包括交易概述、定价政策、累计关联交易总金额等内容[38] - 公司应在年度报告和半年度报告重要事项中披露报告期内重大关联交易事项[39] - 披露与日常经营相关关联交易应包括关联交易方、交易内容、交易金额及占比等[40] - 披露与资产收购和出售相关重大关联交易应包括关联交易方、资产账面价值和评估价值等[41] 特殊交易披露 - 公司拟购买关联人资产价格超账面值100%的重大关联交易，需公告溢价原因并为股东提供投票便利[50] - 公司每年可在披露上一年度报告前，对当年度日常关联交易总金额合理预计并提交审议披露[45] - 日常关联交易超出预计总金额，公司需根据超出金额重新提交审议披露[47] - 公司与关联人签订超三年的日常关联交易协议，应每三年重新履行决策和披露义务[48] 资产估值与补偿 - 公司以基于未来收益预期的估值方法评估拟购买资产并定价，实施后三年需披露实际盈利与预测数差异[51] - 公司与关联人就相关资产实际盈利不足预测数情况需签订补偿协议[51] - 公司以特定估值方法评估拟购买资产并定价，需披露两种以上评估方法数据，独立董事发表意见[51] 豁免情况 - 公司与关联人进行特定交易可免予按关联交易审议披露[53] - 公司拟披露关联交易属特定情形可申请豁免披露或履行义务[54] 制度生效与解释 - 本制度经股东大会决议通过后生效实施，由董事会负责解释[59][60]

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-058 北京康辰药业股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 10 月 29 日 10 点 00 分 召开地点：北京市昌平区中关村生命科学园科学园路 7 号院 3 号楼公司第三 会议室 股东大会召开日期：2024年10月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 10 月 29 日 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 ...

资金运用 - 2023年10月27日公司同意用不超3亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[1] - 2024年4月12日公司用3000万元买“银河金鼎”收益凭证4577期[1] 产品情况 - 产品期限160天[2] - 产品赎回本金3000万元[2] - 产品赎回收益44.98万元[2]

激励计划会议 - 2023年8月16日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过激励计划相关议案[9] - 2024年7月11日召开相关会议，审议通过授予预留限制性股票等议案[9] - 2024年7月16日召开第四届董事会第十次会议，审议通过授予预留限制性股票等议案[10] - 2024年7月16日召开第四届监事会第八次会议，审议通过授予预留限制性股票等议案[10] 激励计划数据 - 本激励计划预留授予日为2024年7月16日[13] - 本激励计划预留股份为87.5万股[14] - 向14名符合条件的激励对象授予预留限制性股票[14] - 授予预留限制性股票66万股，占拟授予限制性股票总数的15.09%[15] - 本次预留授予的授予价格为16.73元/股[16] 业绩考核 - 2023年度业绩考核要求为2023年营收或净利润增长率不低于15%（以2022年为基数）[23] - 激励对象绩效评价分四个等级，对应不同解除限售比例[24] - 以2022年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于15%，符合解除限售条件[27] 激励对象情况 - 首次授予限制性股票激励对象21人，部分按绩效系数解除限售或回购注销[27] - 首次授予的激励对象中1人考核符合70%解除限售条件[29] 回购注销 - 本次回购注销的回购价格调整为16.73元/股[28] - 公司回购注销的限制性股票数量为900股[29] - 拟用于回购限制性股票的资金总额为15,057元，为自有资金[29] 其他事项 - 本次回购股份方案需股东大会批准，履行信息披露和减资手续[12] - 截至法律意见书出具日，公司和激励对象未发生影响预留授予和解除限售的负面情形[18][25][26] - 监事会认为预留授予激励对象主体资格合法有效[15] - 律师认为本次预留授予和首次授予部分第一个解除限售期解除限售符合规定[19][27] - 2023年度利润分配为每10股派发现金股利3元(含税)[28] - 本次股权激励计划相关事项已履行程序符合规定[31] - 本次回购注销事宜尚需股东大会审议通过[31] - 公司尚需履行减少注册资本和信息披露义务[31]

股权激励股份情况 - 本次股权激励股份上市股数为746,100股，上市流通日期为2024年9月23日[2] - 2023年9月21日向21名激励对象授予249万股，授予价格17.03元/股[5] - 2024年9月4日向13名激励对象授予53万股，授予价格16.73元/股[6] 限售期相关 - 首次授予部分第一个限售期于2024年9月20日届满[8] - 首次授予的限制性股票三个解除限售期比例分别为30%、40%、30%[8] 会议审议 - 2023年7月31日审议通过激励计划相关议案[3] - 2023年8月16日批准实施2023年限制性股票激励计划[4] - 2024年7月16日审议通过首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案[5] 业绩考核 - 2023年度公司净利润增长率为53.4%，满足激励计划第一个解除限售期公司层面业绩考核要求[10] - 2023年公司营业收入或净利润增长率需不低于15%（分别以2022年为基数），满足其一即可[10] 激励对象解除情况 - 21名激励对象符合解除限售条件，可解除746,100股，约占公司目前股本总额的0.47%[13] - 牛战旗本次解除105,000股，占比30.00%[13] - 20名中层管理人员等本次解除641,100股，占比29.96%[13] 股份变更 - 限售流通股变更前3,020,000股，变动 -746,100股，变更后2,273,900股[16] - 无限售流通股变更前156,980,000股，变动746,100股，变更后157,726,100股[16]

报告公司投资评级 - 报告维持公司"买入"评级 [2] 报告的核心观点 - 公司业绩短期承压,主要产品苏灵和密钙息收入同比下降 [1] - 公司重点布局临床需求尚未满足的止血及围手术期、骨代谢、肿瘤及免疫等研发创新领域 [1] - 公司自主研发的化学药品1类创新药KC1036在多个适应症实现临床突破,进入III期和II期临床研究 [1] - 公司首个以"盆腔炎性疾病后遗症慢性盆腔痛"适应症精准复批的中药1.2类创新药ZY5301完成III期临床研究,达到主要研究终点 [1] - 公司犬用注射用尖吻蝮蛇血凝酶新药注册申请获得受理,有望为宠物手术带来新的止血选择 [5] 分产品总结 苏灵产品 - 2024年上半年实现营业收入2.75亿元,同比下降11.01% [1] 密钙息产品 - 2024年上半年实现营业收入1.30亿元,同比下降3.05% [1]

报告公司投资评级 - 公司评级为"买入" [2] 报告的核心观点 - 公司启动营销转型,核心产品销售出现一定波动,但随着营销转型推进,公司核心产品有望逐步恢复增长 [2] - 公司创新药研发稳步推进,临床结果符合预期 [2] - 预计公司2024年至2026年营业收入和归母净利润将保持增长,对应PE为22.6倍、18.9倍和16.2倍 [2] 公司营收和利润情况 - 2024年上半年公司实现营业收入4.05亿元(-10.16%),归属于上市公司股东的净利润7920万元(-14.73%) [2] - 预计2024年至2026年公司营业收入分别为9.52亿元、10.68亿元和12.30亿元,同比增速分别为3.5%、12.1%和15.2% [2] - 预计2024年至2026年公司归母净利润分别为1.58亿元、1.89亿元和2.20亿元,同比增速分别为4.9%、19.6%和16.6% [2] 核心产品销售情况 - 2024年上半年"苏灵"(注射用尖吻蝮蛇血凝酶)实现收入2.75亿元(-11.01%),"密盖息"（鲑降钙素注射液和鼻喷剂）收入1.30亿元(-3.05%) [2] 创新药研发进展 - KC1036治疗晚期食管鳞癌Ⅲ期临床研究进展顺利 [2] - 中药1.2类创新药ZY5301临床III期结果符合预期,正在有序推进上市申报工作 [2] - 犬用注射用尖吻蝮蛇血凝酶注册申请已于2023年获得受理,正在按要求补充相关研究 [2]

限制性股票授予 - 2024年7月16日授予13人53万股，授予价16.73元/股[2][3] - 因3人放弃，实际授予由66万股调为53万股[5] - 预留授予占激励计划应授予总数12.11%，占股本总额0.33%[5] 时间安排 - 激励计划有效期最长48个月，限售期12、24个月[7] - 2024年7月31日收到53万股认购款886.69万元[10] - 2024年9月4日完成53万股登记手续[11] 股份变化与费用 - 授予后限售流通股增至302万股，无限售减至15698万股[13] - 认购款用于补充流动资金[13] - 预计53万股需摊销总费用414.99万元，2024 - 2026年分别摊销142.23、216.42、56.34万元[15]