清源科技股份有限公司 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2023-055 清源科技股份有限公司董事会 2023 年 12 月 15 日 关于向不特定对象发行可转换公司债券申请 收到上海证券交易所审核问询函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 14 日收到上海 证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于清源科技股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕 770 号，以下简称"《问询函》"），上交所审核机构对公司向不特定对象发行可转 换公司债券的申请文件进行了审核，并形成了本轮问询问题。 公司将与相关中介机构按照上述《问询函》的要求，对《问询函》中的相关 问题进行逐项落实，并在规定的期限内及时提交对《问询函》的回复，回复内容 将通过临时公告方式及时披露，并通过上交所发行上市审核业务系统报送相关文 件。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需上交所审核，并获得中 ...

上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕770 号 关于清源科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券申请 文件的审核问询函 清源科技股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、 法规及本所有关规定等，本所审核机构对清源科技股份有限 公司（以下简称发行人或公司）向不特定对象发行可转换公 司债券申请文件进行了审核，并形成了本轮问询问题。 1.关于本次募投项目 根据申报材料，1）本次发行人向不特定对象发行可转 债用于分布式光伏支架智能工厂项目、能源研究开发中心项 1 ─────────────── 目和补充流动资金项目。2）分布式光伏支架智能工厂项目 由清源股份和清源电气共同实施，建设完成后将新增分布式 光伏支架产能 10GW。 请发行人说明：（1）分布式光伏支架智能工厂项目相 关产品与现有产品的具体联系与区别；结合产业政策、市场 需求、发行人行业地位、产品产能利用率及客户在手订单情 况或意向性订单说明本次募投项目必要性、新增产能规模的 合理性及产能消化措施；（2）能源研究开发中心项目的具 体建 ...

证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2023-054 清源科技股份有限公司 清源科技股份有限公司 关于公司监事提前终止减持计划暨集中竞价减持股份结果 的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 清源科技股份有限公司 上述减持主体间无一致行动人。 二、集中竞价减持计划的实施结果 (一)大股东及董监高因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果： 清源科技股份有限公司于 2023 年 12 月 12 日收到公司监事会主席王小明先 生出具的《关于减持清源科技股份有限公司股份计划结束的告知函》，具体情况 如下： 一、集中竞价减持主体减持前基本情况 | 股东名称 | 股东身份 | 持股数量 | 持股比 | 当前持股股份来源 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | （股） | 例 | | | 王小明 | 5%以上非第一大股东 | 19,134,743 | 6.99% | IPO 前取得：19,134,743 股 | 注 1：王小明先生所持股份为公司首 ...

证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2023-053 清源科技股份有限公司 清源科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 31 日发布公 司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更加全面深入地了解公司 2023 年第 三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 12 月 15 日 15:00-16:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、业绩说明会类型 本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度 的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允 许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、业绩说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 12 月 15 日（星期五）15:00-16:00 （二）会议召开地点：上证路演中心 会议召开时间： ...

清源科技股份有限公司 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2023-052 清源科技股份有限公司 关于公司监事收到厦门证监局行政监管措施决定书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事王小明先生于 2023 年 11 月 29 日收到中国证券监督管理委员会厦门监管局下发的行政监管措施决定书 （〔2023〕39 号）《厦门证监局关于对王小明采取责令改正措施的决定》，现将有 关情况公告如下： "王小明： 你作为清源科技股份有限公司（以下简称清源科技或公司）监事，于 2023 年 10 月 26 日通过集中竟价交易方式累计卖出公司股票 20,000 股。公司于 10 月 30 日披露第三季度报告。你的上述股票交易行为距离公司第三季度报告披露不足 10 日，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕 9 号）第三条第一款以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股 份变动管理》（上证发〔2022〕9 号）第十条第二项规 ...

审计报告 清源科技（厦门）股份有限公司 容诚审字[2021]361Z0159 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 6-1-1-1 目录 | 序号 | 内容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-8 | | 2 | 合并资产负债表 | 9 | | 3 | 合并利润表 | 10 | | 4 | 合并现金流量表 | 11 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 12-13 | | 6 | 母公司资产负债表 | 14 | | 7 | 母公司利润表 | 15 | | 8 | 母公司现金流量表 | 16 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 17-18 | | 10 | 财务报表附注 | 19 -132 | 6-1-1-2 审 计 报 告 容诚审字[2021]361Z0159 号 清源科技（厦门）股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了清源科技（厦门）股份有限公司（以下简称清源科技公司）财务 报表，包括 2020 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2020 年度的合并及母 公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 ...

向不特定对象发行可转换公司债券并在 主板上市之 发行保荐书 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 发行保荐书 华泰联合证券有限责任公司 关于清源科技股份有限公司 华泰联合证券有限责任公司 关于清源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市之 发行保荐书 清源科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"、"清源股份"）申请 向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市，依据《公司法》《证券法》《上 市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《再融资注册办法》"）等相关的法律、 法规的有关规定，提交发行申请文件。华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华 泰联合证券"、"保荐人"）作为其本次发行的保荐人，陈洁斌和张桐赈作为具体 负责推荐的保荐代表人，特为其出具本发行保荐书。 保荐人华泰联合证券、保荐代表人陈洁斌和张桐赈承诺：本保荐人和保荐代 表人根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和中国证监会、上海证券交易 所的有关规定，诚实守信、勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业执业 规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准 ...

清源科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日收到上海 证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于受理清源科技股份有限公司沪 市主板上市公司发行证券申请的通知》（上证上审（再融资）〔2023〕628 号）， 上交所依据相关规定对公司报送的沪市主板上市公司发行证券的募集说明书及 相关申请文件进行了核对，认为该项申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受 理并依法进行审核。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获 得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后 方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时 间存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，按照有关法律法规的规定和要 求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险，理性投资。 特此公告。 清源科技股份有限公司董事会 2023 年 11 月 30 日 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公 ...

北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：(86.10) 8519.1300 传真：(86.10) 8519.1350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 关于清源科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 法律意见书 二〇二三年十一月 4-1-1 | 释 | 义 | 6 | | --- | --- | --- | | 正 | 文 | 11 | | 一、 | 本次发行的批准和授权 | 11 | | 二、 | 本次发行的主体资格 | 11 | | 三、 | 本次发行的实质条件 | 12 | | 四、 | 发行人的设立 | 17 | | 五、 | 发行人的独立性 | 17 | | 六、 | 发起人和股东 | 17 | | 七、 | 发行人的股本及演变 | 19 | | 八、 | 发行人的业务 | 20 | | 九、 | 关联交易及同业竞争 | 22 | | 十、 | 发行人的主要财产 | 26 | | 十一、 | 发行人的重大债权债务 | 40 | | 十二、 | 发行人报告期内的重大资产变动及收购兼并 | 41 | | 十三、 | 公司章程的制定与修 ...

股票简称：清源股份 股票代码：603628 清源科技股份有限公司 （Clenergy Technology Co.,Ltd.） （厦门火炬高新区（翔安）产业区民安大道 1001 号、1003 号、1005 号、1007 号、1009 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 并在主板上市 募集说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 公告日期：2023 年 11 月 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法 规规定，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券符合法定的发行条件。 二、关于公司本次发行的可转换公司债券的信用评级 本次可转换公司债券经中证鹏元公司评级，根据中证鹏元公司出具的《清源 科技股份有限公司 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券信用评级报告》，发 行人 ...