内部控制管理制度 二○二五年八月 | | | 清源科技股份有限公司 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 基本要求 3 | | 第三章 | 重点关注的控制活动 5 | | 第四章 | 内部控制的检查和监督 12 | | 第五章 | 附 则 14 | 清源科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理 保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对 控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 1 第一条 为规范和加强清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发 展，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第１号— —规范运作》《清源科技股份有限公司章程》等规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、董事会审计委员会、管理层及全体员 工实施的、旨在实现控制目标的过程。 ...

二○二五年八月 | | | | | | 清源科技股份有限公司 关联交易管理制度 清源科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交 易审议程序和信息披露义务。 第三条 公司关联交易的决策管理、审议程序、信息披露等事项，应当遵守 本制度。 1 第一条 为了进一步规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》《上市公司信息披露管理办法》《清源科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定 本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一） 诚实信用的原则； （二） 不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三） 关联股东及董事回避的原则； （四） 公开、公平、公正的原则。 第二章 关联人和关联 ...

清源科技股份有限公司 内部信息报送和使用管理制度 二○二五年八月 | | | | | | 清源科技股份有限公司 内部信息报送和使用管理制度 第一章 总 则 第二章 对外信息报送管理 第四条 公司董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告正 式公开披露前以及在公司重大事项的筹划、洽谈期间负有保密义务， 不得向其他任何单位或个人泄露相关信息。 1 第一条 为进一步加强清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期报 告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用 人管理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄 露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规、规范性文件和《公 司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、分公司、全资或控 股子公司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人 ...

清源科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 二○二五年八月 第一章 总 则 | | | 清源科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 2 (一) 违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》等国家法 律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不 良影响的； (二) 违反中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及中国证监 会和上交所发布的披露监管规定，发生重大差错或造成 不良影响的； (三) 违反《公司章程》《清源科技股份有限公司信息披露制 度》以及公司其他内部控制制度，使年报信息披露发生 重大差错或造成不良影响的； (四) 未按照年报信息披露工作中的规程执行且造成年报信息 披露发生重大差错或造成不良影响的； (五) 年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或 造成不良影响的； (六) 监管部门经调查认定公司年报信息披露存在重大差错并 给予处罚的； (七) 其他因个人原因造成年报信息披露发生重大差错或造成 不良影响的。 第七条 有下列情形之一，应当从重或者加重处理： (一) 情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主 观因素所致的； ...

| 附 | 则 20 | | --- | --- | | 第八章 | | 清源科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 一般规定 清源科技股份有限公司 股东会议事规则 二○二五年八月 | - | . | | --- | --- | | - > | K | 1 依照《公司法》和《公司章程》的规定确定｡ 第一条 为了进一步规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 的议事方式和决策程序，保障公司股东会能够依法行使职权，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市 规则》等相关法律、法规以及《清源科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，制定本议事规则｡ 第二条 本议事规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东代理人、 公司董事、高级管理人员和列席股东会会议的其他有关人员均具有 约束力｡ 第三条 公司董事会应严格遵守相关法规关于召开股东会的各项规定，认真、 按时组织股东会｡公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会的正常 召开和依法行使职权。 股权登记日登记在册的所有股东或者其代理人，均有权出席股东会， 公司和召 ...

委托理财审批 - 任一标准达或超10%且均未超50%由董事会审批[9] - 任一标准达或超50%或一年内购售资产超最近一期经审计总资产30%提交股东会审议[9] - 仅第3或5项标准达或超50%且最近一年每股收益绝对值低于0.05元可免提交股东会[9] 信息报告 - 财务部每月结束后10日内向审计监察部及分管高管报告委托理财情况[11] - 每半年结束后15日编制报告向审计监察部及总经理报告进展、盈亏和风控情况[11] 特殊情况处理 - 受托人资信、盈利恶化，可能亏损总额超投资额10%且绝对金额超3000万元须提请董事会审议并出具意见[16] 资金与投资限制 - 委托理财资金为自有闲置资金，不得挪用募集资金、挤占正常运营和项目建设资金[6] - 委托理财不得用于以股票、利率、汇率为投资标的的理财产品[6] 子公司管理 - 控股子公司进行委托理财需报公司审批，未经审批不得进行[7] 职能部门职责 - 财务部为委托理财职能管理部门，负责投资前论证、监督执行进展、跟踪资金和收益到账[10] 额度与期限 - 委托理财相关额度使用期限不超12个月，期限内任一时点交易金额不超投资额度[10] 后续处理 - 委托理财完成后应及时取得投资证明等并记账、归档相关合同协议[14] 受托方选择 - 选择合格专业理财机构为受托方，必要时要求提供担保[15]

提名委员会组成 - 由3名董事组成，2名为独立董事，独立董事任召集人[8] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[8] - 设主任委员1名，由独立董事担任[8] 委员任期与补选 - 任期届满连选可连任，辞职后公司60日内补选[11] 会议相关规定 - 会议提前5日通知全体委员[17] - 2/3以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[18] - 关联委员回避时，无关联委员过半数出席及决议要求[22] 会议记录保存 - 会议记录由董事会秘书保存至少10年[22]

清源科技股份有限公司 控股子公司管理制度 二○二五年八月 | | | --- | | 1 V | | œ | | 1 1 | | | | 清源科技股份有限公司 控股子公司管理制度 2 第六条 母公司通过子公司股东会行使股东权利制定子公司章程，并依据 子公司章程规定推选董事、股东代表监事及高级管理人员。 第七条 母公司向子公司委派或推荐董事、监事及高级管理人员。 第八条 子公司的董事、股东代表监事、高级管理人员具有以下职责： （一） 依法行使董事、股东代表监事、高级管理人员权利， 承担董事、监事、高级管理人员责任； （二） 督促子公司认真遵守国家有关法律、法规的规定，依 法经营，规范运作； （三） 协调母公司与子公司间的有关工作； （四） 保证母公司发展战略、董事会及股东会决议的贯彻执 行； （五） 忠实、勤勉、尽职尽责，切实维护母公司在子公司中 的利益不受侵犯； （六） 定期或应母公司要求向母公司汇报任职子公司的生产 经营情况，及时向母公司报告信息披露事务管理制度 所规定的重大事项； （七） 列入子公司董事会、监事会或股东会审议的事项，应 事先与母公司沟通，酌情按规定程序提请母公司总经 理、董事会或股东会审议 ...

清源科技股份有限公司 对外担保管理制度 二○二五年八月 | | | | | | 清源科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 1 第一条 为了进一步规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，加强对外担保的管理，有效控制和防范公司对外担保风 险，保证公司资产的安全和完整，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证 券法"）《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第8号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《清源科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定 本制度。 第二条 本制度所述的"对外担保"是指公司以第三人的身份为债务人对于 债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照 约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质 押以及其他法律法规及规范性文件认可的担保形式。 前款所称的"对外担保"包括公司对控股子公司的担保。 第三条 本制度所述的"公司及其控股子公司的对外担保总额"是指包括公 司对控股子公司担保在内的公 ...

清源科技股份有限公司 独立董事工作制度 二○二五年八月 | | | 清源科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 1 第一条 为了进一步完善清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中 的作用，促进提高公司质量，保障全体股东特别是中小股东的合 法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《清源科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会规定、证券交易所业务规则 和公司章程的 ...