上海璞泰来新能源科技股份有限公司 证券投资、期货与衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）及控 股子公司的证券投资、期货与衍生品交易行为，防范投资风险，强化风险控制， 保证公司资金、财产的安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律 法规、业务规则，以及《上海璞泰来新能源科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指新股配售或者申购、股票及存托凭证投 资、债券投资以及上海证券交易所认定的其他投资行为。 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交 易活动。本制度所称衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和 非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既 可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人黄勇,已充分了解并同意由提名人上海璞泰来新能源科 技股份有限公司董事会提名为上海璞泰来新能源科技股份有限 公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独 立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任上海璞泰来新能 源科技股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如 下: 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 事、独立监事的通知》的规定( ...

证券代码:603659 证券简称:璞泰来 公告编号:2023-115 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 第三届董事会第二十次会议决议公告 上海璞泰来新能源科技股份有限公司（下称"公司""上市公司""本公司""璞泰 来"）第三届董事会第二十次会议通知于2023年11月10日以书面、电子邮件的方式发出， 会议于2023年11月22日在公司会议室采用现场结合通讯表决的方式召开，应参加表决董 事5人，实际参加表决董事5人，会议由公司董事长梁丰先生召集并主持。本次会议的召 集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上海璞泰 来新能源科技股份有限公司章程》的相关规定，会议合法有效。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 经与会董事讨论和审议，会议以记名投票方式一致通过并形成以下决议： （一） 审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》 鉴于公司2022年度非公开发行A股股票实际募集资金净额少于原计划投入募投项目 金额，根据实际募集 ...

证券代码：603659 证券简称：璞泰来 公告编号：2023-121 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 被担保人名称:江西紫宸科技有限公司（以下简称"江西紫宸"）、四川紫 宸科技有限公司（以下简称"四川紫宸"）、山东兴丰新能源科技有限公司（以下 简称"山东兴丰"）、广东卓高新材料科技有限公司（以下简称"广东卓高"）、宁 德卓高新材料科技有限公司（以下简称"宁德卓高"）、江苏卓立膜材料科技有限 公司（以下简称"江苏卓立"）、溧阳月泉电能源有限公司（以下简称"溧阳月泉"）、 溧阳卓越新材料科技有限公司（以下简称"溧阳卓越"）、四川卓勤新材料科技有 限公司（以下简称"四川卓勤"）、溧阳极盾新材料科技有限公司（以下简称"溧 阳极盾"）、乳源东阳光氟树脂有限公司（以下简称"东阳光氟树脂"）、深圳市新 嘉拓自动化技术有限公司（以下简称"深圳新嘉拓"）、江西嘉拓智能设备有限公 司（以下简称"江西嘉拓"）、宁德嘉拓智能设备有限公司（以下简称"宁德嘉拓"）、 东莞市超鸿自动化设备有限公司（以下简称"东莞超鸿" ...

证券代码：603659 证券简称：璞泰来 公告编号：2023-116 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 上海璞泰来新能源科技股份有限公司（下称"公司"、 "璞泰来"）第三 届监事会第十六次会议通知于2023年11月10日以书面、电子邮件的方式发出，会 议于2023年11月22日在公司会议室采用现场结合通讯表决的方式召开，应参加表 决监事3人，实际参加表决监事3人，会议由公司监事会主席方祺先生召集并主持。 本次会议的召集召开及程序符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的相关规 定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事讨论和审议，会议以记名投票方式一致通过并形成以下决议： （一） 审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议 案》 监事会认为：公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额，不存在 变相改变募集资金用途和损害股东利益情形，符合《上市公司监管指引第2号— —上市公司募集资金管理和 ...

上海璞泰来新能源科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制 度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上海璞泰来新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所涉及被考核的董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管 理人员是指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由总经理提请董 事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应当在委员会成 员中占过半数的比例。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第三章 职责权限 第九条 薪酬与考核委员会的主要职责权限： （一）根据董事及高级管理人员管理岗位的工作 ...

上海璞泰来新能源科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规的相关规定 和《上海璞泰来新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值 增值为目的的投资行为： （一）向其他企业投资，包括单独设立或与他人共同设立企业、对其他企业 增资、受让其他企业股权等权益性投资； （二）购买交易性金融资产和可供出售的金融资产、向他人提供借款（含委 托贷款）、委托理财等财务性投资，公司《证券投资、期货与衍生品交易管理制 度》规定的证券投资、期货与衍生品交易行为除外； （三）其他投资。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效 益，促进公司可持续发展。 第四条 ...

中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为上 海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"璞泰来"、"公司"）2022 年度非公 开发行 A 股股票的保荐人，并因公司 2020 年非公开发行股票募集资金尚未使用 完毕，承接了 2020 年非公开发行股票的相关持续督导工作。根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》等相关法律、法规及规范性文件的要求，对璞泰来调整募集资金投资项目拟 投入募集资金金额事宜进行了审慎核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金的基本情况 中信建投证券股份有限公司 关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的 核查意见 根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海璞泰来新能源科技股份有限公 司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2741 号），公司本次以非公开方式发 行人民币普通股（A 股）121,787,554 股， ...

对外担保管理制度 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范上海璞泰来新能源科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地 发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监 管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》以及《上海璞泰来 新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的相关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在 内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保之和。 第三条 公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为，适用本 制度规定。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则， ...

（三）公司董事会秘书和证券事务部； 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》 " "）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披 露事务管理》等有关规定，结合《上海璞泰来新能源科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （四）公司总经理、副总经理、财务总监等其他高级管理人员； （五）公司总部各部门以及各子公司、分公司的负责人； （六）公司控股股东和持有公司5%以上股份的股东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 公司证券事务部是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披露事务管理 部门。 董事会应当保证 ...