会议安排 - 公司第三届监事会第十七次会议通知于2024年1月9日发出[2] - 会议于2024年1月19日下午召开，3名监事应到实到[2] 会议决议 - 会议审议通过《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，表决3票同意[3]

负极材料业务 - 2023年前三季度计提4.8亿存货跌价准备，主要集中在负极材料版块，预计Q4仍有部分负极高价存货减值计提但明显减少，高价存货减值风险基本消纳，Q4负极单吨盈利触底回升，2024年逐季向好 [2] - 2024年负极材料销量将因成本优化改善大幅提升，四川产能投产进一步提升出货量 [2] - 四川负极工厂在粉碎造粒、石墨化、碳化、原材料环节有新工艺技术，成本有改善空间，将打造先进产能和标杆工厂 [3] - 已研发推出满足6C性能要求快充负极新品，通过粘结剂配合和原料创新可实现8C/10C快充，2024年快充产品占比将提升 [4] 海外业务 - 海外下游客户期望国内产业链赴海外布局产能，瑞典项目建设期间客户采购四川项目产品，建成后瑞典10万吨产能仅满足部分欧洲市场增量需求，公司落实审批尽早启动海外负极材料一体化产能建设 [4] - 2023年自动化设备业务在海外市场快速增长，在德国设子公司提供服务，未来条件成熟可考虑其他业务海外布局 [4] 基膜业务 - 四川卓勤基膜产线车速、幅宽、生产效率领先，2023年实现批量化供应，销量逐季提升并通过大客户认证，2024年将进一步放量，产品有成本竞争力，基膜供应为涂覆加工业务海外客户突破带来机会 [5] - 基膜生产设备单线产能从5000㎡/年提升到1.2亿㎡/年，后发优势显著，低生产效率设备产线占比极低；推进基膜设备国产替代取得进展，2024年应用于四川基地隔膜二期项目，正在开发单线2亿平米以上产线；涂覆加工市场占有率超40%，业务协同加快基膜产品认证进度；四川基地生产要素价格有竞争优势 [5][6] 涂覆加工业务 - 2024年涂覆加工业务延续良好态势，依托综合竞争优势形成客户粘性，与下游头部客户同步增速，基膜产能提升利于强化海外客户产品导入，实现海外业务突破 [6][7] - 2023年涂覆加工业务在多方面实现预定目标，带来协同效应和成本改善，预计能实现相对稳定单位盈利水平，未来继续加强研发和成本改善 [7] 其他业务 - 安徽紫宸硅碳产品首效和膨胀性问题基本解决，原料预处理技术前沿，加工工艺产品稳定性好、技术成熟度高，受头部客户认可，计划2024年底建成部分产能 [7][8] - 未详细介绍复合铜箔工艺技术方法和产品认证进度，认为工艺可行可靠，规模化订单将验证优势，产品方案获下游客户高度认可，产线建设顺利推进 [8] - 复合铝箔产品对消费电子客户小批量供应，同步推进新一代产品工艺改进，预计在动力市场很快投入使用，工艺技术方案有成本优势，具市场竞争力 [9]

公司合规情况 - 截至2023年12月21日，公司章程等完备合规，内控有效执行[6] - 截至检查日，信息披露无虚假记载等问题[8] - 截至检查日，资产完整，无关联方违规占资情形[9] 资金使用情况 - 截至检查日，募集资金使用合规，无违规和变相改变用途情形[12] 经营情况 - 2023年以来经营模式未重大变化，经营场所运转正常[16] 保荐人建议 - 严格履行信息披露义务，合法合规使用募集资金[19] - 相关人员加强学习上交所最新法规[19] 检查结果 - 本次检查未发现需向证监会和上交所报告的事项[20]

担保情况 - 为全资子公司广东卓高新增担保2.5亿元，累计8.5亿元[2][4] - 2023年至今累计向广东卓高担保2.5亿元，在批准额度内[2][4] - 2023年度为广东卓高担保额度2.8亿元[4][10] - 截至公告日，实际对外担保总额175.88亿元，占2022年净资产130.70%[2][11] 子公司数据 - 广东卓高2023年6月30日总资产29349.25万元，负债19742.99万元，净资产9606.26万元[5] - 广东卓高2023年6月30日营收683.92万元，净利润 - 228.26万元[5] 贷款变更 - 《固定资产借款合同》贷款金额从6亿变为8.5亿[7] - 保证人担保授信金额从6亿增至8.5亿[8] 其他情况 - 公司无对全资及控股子公司以外对象担保情形[11] - 公司及控股子公司无逾期担保情形[11]

股权结构 - 控股股东及其一致行动人累计持股961,571,752股，占总股本44.98%[2] - 梁丰持股531,510,881股，持股比例24.86%[5] - 宁波胜越持股230,261,325股，持股比例10.77%[5] - 南阳阔能持股199,799,546股，持股比例9.35%[5] 股份质押 - 控股股东及其一致行动人累计质押股份265,299,320股，占其持股数27.59%，占总股本12.41%[2] - 梁丰本次质押22,810,000股，占其所持股份4.29%，占总股本1.07%[3] - 梁丰累计质押197,091,320股，占其所持股份37.08%，占总股本9.22%[5] - 宁波胜越累计质押68,208,000股，占其所持股份29.62%，占总股本3.19%[5] - 南阳阔能累计质押0股[5] 风险情况 - 质押股份未用作重大资产重组业绩补偿等事项担保[4] - 控股股东及其一致行动人质押风险可控，无平仓或被强制过户风险[6] - 股份质押不影响公司实际控制权和生产经营[6] 信息披露 - 公司将持续关注股份质押情况并及时披露信息[6]

担保情况 - 嘉拓智能为江西嘉拓本次担保5000万元[2][3] - 累计向江西嘉拓担保3亿元，2023年至今2亿元[2][3] - 新增担保后实际对外担保总额173.38亿元，占比128.84%[2][10] 股权结构 - 公司持有嘉拓智能71.54%股权，嘉拓智能持有江西嘉拓100%股权[5] 江西嘉拓业绩 - 2023年半年度总资产47340.22万元，净资产24460.57万元[5] - 2023年半年度营收20789.29万元，净利润3205.53万元[5]

担保情况 - 本次嘉拓智能为深圳新嘉拓担保8000万元[2][3] - 累计向深圳新嘉拓担保18.3亿元[2][3] - 2023年至今累计担保11.3亿元[2][3][4] - 2023年度获批新增担保15亿元[4][10] - 新增担保后实际对外担保总额172.88亿元，占2022年净资产128.47%[2][11] 股权结构 - 公司持有嘉拓智能股权71.54%，嘉拓智能持有深圳新嘉拓股权100%[5] 财务数据 - 深圳新嘉拓2023年6月30日总资产71.051797亿元[5] - 负债合计65.789634亿元[5] - 净资产5.262162亿元[5] - 营业收入19.767695亿元，净利润1.583436亿元[5]

股权结构 - 控股股东及一致行动人累计持股961,571,752股，占总股本44.98%[2] - 梁丰持股531,510,881股，持股比例24.86%[6] - 宁波胜越持股230,261,325股，持股比例10.77%[6] - 南阳阔能持股199,799,546股，持股比例9.35%[6] 股份质押 - 本次质押后，控股股东及一致行动人累计质押242,489,320股，占持股数25.22%，占总股本11.34%[2] - 梁丰本次质押11,850,000股，累计质押174,281,320股，占其所持32.79%，占总股本8.15%[3][6] - 宁波胜越本次质押后累计质押68,208,000股，占其所持29.62%，占总股本3.19%[6] - 南阳阔能本次质押后累计质押0股[6] 风险情况 - 质押股份未用作重大资产重组业绩补偿等事项担保[4] - 控股股东及一致行动人质押无平仓或被强制过户风险，风险可控[7] - 股份质押不影响公司控制权和生产经营[7] 后续安排 - 公司将持续关注质押情况及风险并及时披露信息[7]

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为59人[3] - 出席会议股东持有表决权股份总数为1401561466股，占比65.5549%[3] - 公司在任董事5人，出席4人；在任监事3人，出席3人[5] 议案表决情况 - 2024年度公司及子公司申请授信额度议案，A股同意票数1398716186，比例99.7969%[8] - 2024年度对全资及控股子公司提供担保议案，A股同意票数1313678489，比例93.7296%[8] - 选举黄勇为第三届董事会独立董事议案，A股同意票数1397920425，比例99.7402%[8] - 修订并重述《公司章程》议案，A股同意票数1301584596，比例92.8667%[10] - 修订相关制度议案，A股同意票数均为1321596995，比例均为94.2946%[10][11][12] - 2024年度对全资及控股子公司提供担保议案，同意票数144379819，比例62.1622%[14] - 选举黄勇为第三届董事会独立董事议案，同意票数228621755，比例98.4323%[14] - 调整2018年限制性股票回购价格并回购注销部分股票议案，同意票数230904791，比例99.4153%[14] - A股股东表决同意票数1400203461，比例99.9031%[15] 其他信息 - 股东大会于2023年12月8日在上海浦东新区召开[4] - 见证律师事务所为北京市金杜律师事务所上海分所[15] - 公告由上海璞泰来新能源科技股份有限公司董事会于2023年12月9日发布[18]

股东大会情况 - 公司于2023年12月8日召开2023年第六次临时股东大会[2] - 现场出席股东及代理人8人，代表股份989,923,491股，占比46.30%[8] - 网络投票股东51名，代表股份411,637,975股，占比19.25%[9] - 中小投资者51人，代表股份232,262,796股，占比10.86%[9] - 出席股东共59人，代表股份1,401,561,466股，占比65.55%[9] 议案表决情况 - 《关于2024年度公司及子公司申请授信额度的议案》同意1,398,716,186股，占比99.80%[15] - 《关于2024年度公司及子公司申请授信额度的议案》反对1,494,475股，占比0.11%[15] - 《关于2024年度公司及子公司申请授信额度的议案》弃权1,350,805股，占比0.10%[15] - 《关于2024年度对全资及控股子公司提供担保的议案》同意1,313,678,489股，占比93.73%[16] - 《关于选举黄勇为公司第三届董事会独立董事的议案》同意1,397,920,425股，占比99.74%，黄勇当选[17][18][19][20] - 《关于修订并重述<公司章程>的议案》同意1,301,584,596股，占比92.87%[21] - 《股东大会议事规则（2023年修订）》等多项制度修订议案同意占比均为94.29%[22][23][24][26][27][28] - 《关于调整2018年限制性股票回购价格并回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》同意1,400,203,461股，占比99.90%[32]