关于《四川华体照明科技股份有限公司股票交易 异常波动问询函》的回函 四川华体照明科技股份有限公司(贵公司): 特此回复。 2024年1月24 1、本人作为贵公司的控股股东和实际控制人,截止目前,不存在影响贵公 司股票交易价格异常波动的重大事宜,也不存在其他应披露而未披露的重大信息, 包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、 资产剥离和资产注入等重大事项。 2、在本次股票交易异常波动期间,本人不存在买卖公司股票的情形。 3、本人将严格遵守《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定,依法履 行信息披露义务。 本人为贵公司的控股股东和实际控制人,现已收到贵公司发来的《四川华体 照明科技股份有限公司股票交易异常波动间询函》,经本人自查确认,现回复如 下： ...

东吴证券股份有限公司 关于四川华体照明科技股份有限公司 2023 年度现场检查报告 上海证券交易所： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法 规和规范性文件的要求，东吴证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或 "东吴证券"）作为四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"华体科技"、 "公司"或"股份公司"）非公开发行股票的保荐机构，于 2023 年 12 月至 2024 年 1 月对华体科技进行了 2023 年度现场检查，现将现场检查情况报告如 下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）人员安排 华体科技 2023 年度现场检查工作小组主要由保荐代表人卞睿、尤剑负责， 其他现场检查项目组成员为：章天。 其中，由卞睿负责现场检查工作，由尤剑负责对现场检查工作进行复核。 （二）现场检查方案 1、本次现场检查工作根据计划确定的现场检查事项、重点和方法，实施现 场检查方案，采取如下方式以获取充分和恰当的现场检查资料和证据： （1）与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通，听取公司主要负 责人的情况介绍； （2）查阅 ...

毛道维 四川华体照明科技股份有限公司 独立董事关于终止对外投资并涉及锂矿矿权 投资的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《四川华体照明科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规和规范性文件的 相关规定，全体独立董事本着认真、负责的态度，基于独立判断立场，对本次会 议审议的有关事项发表如下独立意见： 一、《关于终止对外投资并涉及锂矿矿权投资的议案》 华体国际能源与九州资源公司达成终止认购的意见，系公司与九州资源公司 就锂矿项目开发方案的重要条款进行具体协商，在重要条款无法达成一致的情况 下，充分评估了本次交易的各项潜在风险后所做出的审慎决定，该决定不会影响 公司正常生产经营，不存在损害公司和公司股东、特别是中小股东利益的情形。 董事会在对该事项进行表决时，履行了法定程序，董事会会议的召集、召开和表 决程序，符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章 程》的规定。综上，我们一致同意公司与交易对方就认购标的公司85%股权事宜 达成协商，终止本次股权认购交易。 （下接签字页） （本页无 ...

| 证券代码：603679 | 证券简称：华体科技 公告编号：2024-002 | | --- | --- | | 债券代码：113574 | 债券简称：华体转债 | 四川华体照明科技股份有限公司 关于终止认购莫桑比克九州资源公司85%股权并涉 及锂矿矿权投资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 19 日 召开第四届董事会第三十二次会议，审议通过《关于终止对外投资并涉及锂矿矿 权投资的议案》，同意终止控股子公司华体国际能源（海南）有限公司（以下简 称"华体国际能源"）认购莫桑比克 KYUSHU RESOURCES,SA（以下简称"九 州资源公司"、"交易对方"）85%股权交易事项。 一、本次交易概述 公司于2023年12月26日召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了 《关于对外投资并涉及锂矿矿权投资的议案》，公司拟通过控股子公司华体国 际能源（海南）有限公司以3,000,000美元认购莫桑比克KYUSHU RESOURCES, ...

| 证券代码：603679 | 证券简称：华体科技 公告编号：2024-003 | | --- | --- | | 债券代码：113574 | 债券简称：华体转债 | 你公司于 2023 年 12 月 27 日披露公告称，拟通过控股子公司华体国际能 源（海南）有限公司（以下简称华体国际能源）以 300 万美元认购莫桑比克 KYUSHU RESOURCES,SA（以下简称九州资源公司)新增注册资本。增资完成 后，华体国际能源将持有九州资源公司 85%的股权，并通过控制九州资源公司 1 持有位于莫桑比克赞比西省 Gile 地区的 11682 号项目锂矿探矿权（以下简称 目标锂矿）。根据本所《股票上市规则》第 13.1.1 条，请你公司核实并补充 披露如下事项。 1、公司主营业务为照明方案设计、产品研发制造、工程项目实施、物联 网智能管理维护等。公告披露，标的公司九州资源公司系莫桑比克注册的全 资境外公司，负责运营莫桑比克境内锂矿关联项目，拥有目标锂矿 100%权 益。本次公司通过华体国际能源投资获得九州资源公司 85%的股权后，将进入 矿产勘探、开采、加工和销售等业务领域。 关于对上海证券交易所《关于四川华体照明 ...

四川华体照明科技股份有限公司 关于可转换公司债券转股结果暨股份变动的公告 | 证券代码：603679 | 证券简称：华体科技 公告编号：2024-001 | | --- | --- | | 转债代码：113574 | 转债简称：华体转债 | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2023 年 12 月 31 日，累计共有 207,000 元华体转债 转换为公司 A 股股票，累计转股数量 6,429 股，占可转债转股前公司股份总额 163,178,211 股的 0.0039399%。 未转股可转债情况:截至 2023 年 12 月 31 日，尚未转股的可转债金额为 208,593,000 元，占华体转债发行总量的比例为 99.9009%。 本季度转股情况：2023 年 9 月 30 日至 2023 年 12 月 31 日期间，累计共 有 100,000 元华体转债转换为公司 A 股股票，累计转股数为 3,256 股，占可转债 转股前公司股份总额的 0.0019954%。 一、华 ...

| 证券代码：603679 | 证券简称：华体科技 公告编号：2023-079 | | --- | --- | | 债券代码：113574 | 债券简称：华体转债 | 四川华体照明科技股份有限公司 关于拟认购莫桑比克九州资源公司85%股权并涉及 锂矿矿权投资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 1、政策风险：如果莫桑比克在矿产资质准入、矿业开发建设、税收等方面的 政策发生变化，则会影响标的公司未来的生产经营和盈利情况。 2、锂精矿价格下跌风险。 3、汇率波动风险：交易价格采用美元结算，汇率波动可能会对资产和收益产 生影响。 4、采矿权申请风险：若莫桑比克采购权申请政策发生重大不利变动，标的公 司将面临不能取得采矿权的风险。 一、本次交易概述 1 是否需要提交股东大会审议：否 公司拟通过控股子公司华体国际能源（海南）有限公司（以下简称"华 体国际能源"）以3,000,000美元认购莫桑比克KYUSHU RESOURCES,SA （一家根据莫桑比克共和国法律注册设立的公司，以下简称"九州资源 ...

北京市天元（成都）律师事务所 关于四川华体照明科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见 （2023）天（蓉）意字第 51 号 致：四川华体照明科技股份有限公司 四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开， 其中现场会议于 2023 年 12 月 20 日在成都市双流区西南航空港经济技术开发区双 华路三段 580 号公司新办公楼二楼会议室召开。北京市天元（成都）律师事务所 （以下简称"本所"）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议， 并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《四 川华体照明科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议 表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《四川华体照明科技股份有限公司第四届 董事会第二十九次会议决议公告》《四川华体照明 ...

证券代码：603679 证券简称：华体科技 公告编号：2023-078 四川华体照明科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长梁熹先生主持，会议采取现场投票 和网络投票相结合的方式召开及表决。本次会议的召集、召开符合《公司法》、 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 60,220,308 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 36.9038 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 20 日 (二) 股东大会召开的地点：成都市双流区西南航空港经济技术开发区双华路 三段 580 号公司新办公楼二楼会议室 (三) 出席会议 ...

| 证券代码：603679 | 证券简称：华体科技 公告编号：2023-077 | | --- | --- | | 债券代码：113574 | 债券简称：华体转债 | 四川华体照明科技股份有限公司 关于对贵州地区部分应收账款进行债权重组的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 一、债权重组概述 （一）债权重组的背景 1 四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"公司"或"丁方"）拟与 凯里市财政局（以下简称"甲方"）、凯里市经济开发区城乡管理局（以 下简称"乙方"）、凯里市综合行政执法局（以下简称"丙方"）签订 《凯里市 2023 年置换存量政府债务协议书》。 公司作为债权人拟同意债务人凯里市经济开发区城乡管理局将所欠凯里 经济开发区路灯采购（A 包）债务余额 42,301,647.83，置换金额 21,150,823.91 元；凯里经济开发区路灯采购（B 包）债务余额 29,860,301.27 元，置换金额 14,930,150.63 元。 本次收购不属于关联交易，亦不构成重大资产重组 本次 ...