独立董事候选人声明与承诺 (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用); (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定(如适用); 本人郭燕玲,已充分了解并同意由提名人上海锦和商业经 营管理股份有限公司董事会提名为上海锦和商业经营管理股份有 限公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备 独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任上海锦和商 业管理股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺 如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪 ...

公司代码：603682 公司简称：锦和商管 上海锦和商业经营管理股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海锦和商业经营管理股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由 ...

证券代码：603682 证券简称：锦和商管 公告编号：2024-009 上海锦和商业经营管理股份有限公司 2024 年为控股子公司提供融资及租赁合同履约担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 一、对外担保情况概述 （一）2024 年为控股子公司提供融资担保情况 为进一步拓宽融资渠道，优化融资结构，确保公司及控股子公司业务发展所需资 金，2024 年 3 月 29 日公司召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公 司 2024 年向金融机构和非金融机构申请综合授信额度的议案》。根据上述议案，2024 年公司及控股子公司拟向金融机构及非金融机构申请总额度不超过8亿元人民币的综 合授信，内容包括借款、银行承兑汇票、保函等信用品种，最终以各家金融机构及非 金融机构实际审批的授信额度为准，具体融资金额公司将根据运营资金的实际需求来 确定。授信期内，授信额度可循环使用。在上述授信额度范围内，实际办理授信及融 资过程中，需要公司为控股子公司提供担保的，公司将在上述授信额度内，按持股比 例为控股子公 ...

上海锦和商业经营管理股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位董事： 按照《公司法》《公司章程》《独立董事制度》等有关要求，本人作为上海锦 和商业经营管理股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年独立、 忠实、勤勉地履行职责，切实发挥独立董事作用，现对 2023 年度履职情况报告 如下： 一、独立董事的基本情况 吴建伟，1959 年 11 月出生，博士学历。历任南京大学商学院讲师，上海对 外贸易学院副教授，同济大学经济与管理学院教授，同济大学产业经济研究所所 长等职务。现任同济大学经济与管理学院教授，上海罗曼照明科技股份有限公司 董事，公司独立董事。 本人由公司控股股东推荐，公司董事会提名委员会审核、提名，经股东大会 选举产生，未持有公司股份，与公司没有关联交易，不存在相关社会关系，不存 在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 2023 年度，本人坚持勤勉尽责的履职态度，按时出席公司董事会会议及股 东大会，对会议议案进行认真审议。会前与公司经营层、董事会秘书等有关人员 进行充分沟通，在充分掌握实际情况的基础上，依据本人的专业能力和经验做出 独立判断，提出独立意见并对公司提交的各项 ...

上海锦和商业经营管理股份有限公司 任期内，公司共召开了 8 次董事会、3 次股东大会。本着勤勉尽责的态度， 本人亲自出席参加了公司召开的全部董事会和股东大会，无授权委托其他独立董 事出席会议或缺席情况。本人认真审阅会议资料，积极参与各议题的讨论并提出 合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。任期内，公司董事会的召集 召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项 议案均投赞成票，无反对票及弃权票。 2023 年度独立董事述职报告 各位董事： 本报告期内，本人作为上海锦和商业经营管理股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，严格遵守《公司法》《公司章程》《独立董事管理办法》等有 关要求，勤勉尽责，审慎行使独立董事权利，主动地了解公司的经营和发展情况， 切实维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益，履行了诚信、勤勉的职责和 义务。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 陆凯薇，女，中国国籍，1970 年 7 月出生，本科学历。历任百胜餐饮集团 人力资源组织发展资深经理、阿里巴巴集团人力资源资深总监。现任蔚凯路（上 海）管理咨询有限公司创始人，公司独立董 ...

公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为对公 司 2023 年度财务报告出具审计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及公司《董事会审计委 员会工作细则》，公司对立信在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具 体情况如下。 一、会计师事务所的情况 1、资质条件 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券 服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格， 并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年业务收入（未经审计）46.14 亿元，其中审计业务收入 34.08 亿 元，证 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人陆凯薇，已充分了解并同意由提名人上海锦和商业经营管 理股份有限公司董事会提名为上海锦和商业经营管理股份有限公司 第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事 任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海锦和商业经营管理股 份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政 法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会 计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公 司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规 定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的 相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞 去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、 独立监事的通知》的规定 ...

经审查，陆凯薇女士、潘敏女士、郭燕玲女士未持有公司股份，与公司 其他董事、监事、高级管理人员及持股 5%以上的股东之间不存在关联关系， 不存在《公司法》等相关法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董 事的情形，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未曾受过中国证监会和 证券交易所的处罚和惩戒，独立董事候选人的教育背景、工作经历和专业经 验均能够胜任独立董事的职责要求。 综上，同意陆凯薇女士、潘敏女士、郭燕玲女士为第五届董事会独立董 事候选人，并提请董事会审议。 上海锦和商业经营管理股份有限公司 董事会提名委员会委员：吴建伟、陆凯薇、潘敏 2024 年 3 月 29 日 上海锦和商业经营管理股份有限公司董事会提名委员会 关于公司第五届董事会独立董事候选人的审查意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》等有关规定，我们作为上海锦和 商业经营管理股份有限公司（以下简称"公司"）的董事会提名委员会成员， 对拟提交公司董事会审议的《关于董事会换届选举暨提名第五届董事会独 立董事候选人的议案》进行了审阅，对独立董事候选人的简历和相关资料进 行了审查， ...

1、在会计师事务所选聘工作中，审计委员会对会计师事务所的专业资质、 业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行核查和评 价。 2、对 2023 年度审计调整事项、审计结论及其他事项进行关注。同时听取会 计师事务所关于公司审计内容相关调整事项、审计过程中发现的问题及审计报告 的出具情况等的汇报，并对审计发现问题提出建议。 3、对 2023 年年度报告、财务决算报告、内部控制评价报告等议案审议并同 意提交董事会审议。 审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度履行监督职责情况的报告 公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为对公 司 2023 年度财务报告出具审计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及公司《董事会审计委 员会工作细则》，公司审计委员会切实对立信在 2023 年度的审计工作情况履行了 监督职责。具体情况如下： 公司审计委员会严格遵守证监会、交易所及《公司章程》《董事会审计委员 会工作细则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所 ...

本人潘敏,已充分了解并同意由提名人上海锦和商业经营管理 股份有限公司董事会提名为上海锦和商业经营管理股份有限公司第 五届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任上海锦和商业经营管理股份 有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政 法规、部门规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、会 计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公 司规章的要求: (一) 《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; 独立董事候选人声明与承诺 (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞 去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、 独立监事的通知》的规定（如适用）； (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）: (二) 《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规 定(如适用): (三)中 ...