业绩相关 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额占比97.87%[8] - 纳入评价范围单位营业收入占比95.96%[8] 内控标准 - 财务报告内控缺陷评价定量标准[14] - 非财务报告内控缺陷评价定量标准[15] 内控情况 - 报告期内无财务报告内控重大、重要和一般缺陷[16][17] - 报告期内未发现非财务报告内控重大和重要缺陷[19] 未来展望 - 2023年以风险导向开展风险检查[21] - 2024年落实风控制度提高风险管理水平[21]

被提名人股份限制 - 直接或间接持有上市公司已发行股份不能超1%[2] - 不能是前十名股东中的自然人股东及其配偶等[2] - 不能在持股5%以上或前五名股东任职[2] 被提名人合规要求 - 最近36个月内无证监会处罚或刑事处罚[3] - 最近36个月内无交易所公开谴责或3次以上通报批评[3] 被提名人任职条件 - 兼任境内上市公司不超三家，在泰晶科技任职不超六年[3] - 具备上市公司运作知识，有5年以上相关工作经验[1] - 参加培训取得独立董事资格证书[1] 被提名人其他要求 - 任职资格符合多项法律法规要求[2] - 具备独立性，无特定情形[2] - 无重大失信等不良记录[3]

经核查独立董事苏灵女士、易铭先生、田韶鹏先生的任职经历及签署的自查 文件，董事会认为公司 2023 年度在任独立董事均符合《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》中关于独立 董事任职资格及独立性的要求，不存在其他可能影响其进行独立客观判断的关系， 也不存在影响独立董事独立性的情况。 泰晶科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 泰晶科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《泰晶科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，泰晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司 2023 年度在任独立董事苏灵女士、易铭先生、田韶鹏先生的独立性情况进行评估并出 具如下专项意见： ...

关于泰晶科技股份有限公司募集资金年度存放与 实际使用情况的鉴证报告 众环专字(2024) 0100647 号 关于泰晶科技股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 2024 年 4 月 25 日 中国·武汉 L a A X C H P T T m and and the first and ■ bell be and the been and the been and the been and the been and the been and the been and the been and the been and the been and the been and the best of the service of the i ■ L t New York i the first . line d PATA re x x x x x l t and a status and the states of the states of the states of the states of the states of the states of the states of the stati ...

泰晶科技股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字（2024）0102291号 T 由话 Tel: 027-86791215 传JI Fax: 027-85424329 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 内部控制审计报告 众环审字(2024)0102291 号 泰晶科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了泰 晶科技股份有限公司(以下简称"泰晶科技")2023年12月 31日的财务报告内部控制的有 效性。 一、泰晶科技对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是泰晶科技董事会的 ...

募集资金情况 - 公司非公开发行24,587,769股，每股26元，募集资金总额6.39亿元，净额6.31亿元[1] - 截至2023年12月31日，募集资金存储专户余额249.91万元[2] - 以前年度利息收入374.54万元，使用募集资金5.69亿元，置换自筹资金2.40亿元[2] - 本年度利息收入67.11万元，使用募集资金6364.41万元[3] - 截至2023年12月31日，各募集资金投资项目累计使用6.33亿元[9] - 实际募集资金净额63,099.88万元与募投项目承诺投资总额差额828.32万元[22] 专户余额情况 - 截至2023年12月31日，湖北随州农商行曾都支行专户余额243.73万元，交通银行随州分行专户余额6.18万元[7] 募投项目情况 - 2022年1月募投项目新增实施地点，位于湖北省随州市高新区神农大道9号[15] - 2022年1月“基于MEMS工艺的微型晶体谐振器产业化项目”新增K3215产品[16] 项目投资与效益 - 基于MEMS工艺的微型晶体谐振器产业化项目承诺投资37,766.60万元，本年度投入568.06万元，累计投入37,718.76万元，进度99.87%，效益4,291.35万元[22] - 温度补偿型晶体振荡器（TCXO）研发和产业化项目承诺投资11,161.60万元，本年度投入5,796.35万元，累计投入11,312.61万元，进度101.35%，效益1,324.69万元[22] - 偿还银行贷款及补充流动资金承诺投资15,000.00万元，调整后14,171.68万元，累计投入14,260.25万元，进度100.62%[22] 其他情况 - 本持续督导年度无置换、补流等情况[10][11][12][13][14] - 会计师和保荐机构认为公司2023年度募集资金存放与使用合规[17][20] - “偿还银行贷款及补充流动资金”投资总额变更为14,171.68万元[22] - 基于MEMS工艺的微型晶体谐振器产业化项目资金未使用完，形成结余[22] - 基于MEMS工艺项目期末累计投入与承诺投入差额 -47.84万元[22] - 温度补偿型晶体振荡器（TCXO）项目期末累计投入与承诺投入差额151.01万元[22]

证券代码：603738 证券简称：泰晶科技 公告编号：2024-025 泰晶科技股份有限公司 董事会和监事会换届选举的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 泰晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会和第四届监事会 任期即将届满，根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》 等相关规定，公司开展了董事会和监事会的换届选举工作。现将相关情况公告如 下： 一、董事会换届情况 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过《关 于提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提名第五届董事会独立董 事候选人的议案》，经公司董事会提名委员会审核，董事会同意提名喻信东先生、 王斌先生、王金涛先生、黄大勇先生为公司第五届董事会非独立董事候选人（简 历详见附件），同意提名苏灵女士、王宇宁女士、余志勇先生为公司第五届董事 会独立董事候选人（简历详见附件）。 上述议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，并以累积投票的方式投 票选举，任期自股东大会审议通过之日起三年 ...

会议召开情况 - 2023年度召开7次董事会会议、2次股东大会[5] - 2023年度召开提名委员会会议1次、审计委员会会议4次[6] 独立董事履职 - 独立董事易铭2023年董事会出席率100%，出席2次股东大会[7] - 2023年多次对多项事项发表独立意见[11] 未来展望 - 2024年独立董事结合专业履职，加强沟通维护权益[13][14]

股东大会时间 - 2023年年度股东大会召开日期为2024年5月20日[2] - 股权登记日为2024年5月13日[8] - 股东登记时间截止到2024年5月17日17:00 [9] - 网络投票起止时间为2024年5月20日[2] 选举信息 - 第五届董事会应选非独立董事4人，独立董事3人[4] - 第五届监事会应选股东代表监事2人[4] 议案情况 - 对中小投资者单独计票的议案为5、6、7、8、11、12、13、14 [5] - 涉及关联股东回避表决的议案为8、11 [5] - 议案于2024年4月25日经相关会议审议通过[5] 投票规则 - 股东大会有非累积和累积投票议案[14] - 累积投票制下投票规则及示例[16] 会议地点 - 现场会议召开地点为湖北省随州市相关会议室[2]

审计机构续聘 - 2024年4月25日公司董事会、审计委员会审议通过续聘中审众环为2024年度审计机构议案，尚需股东大会审议[3][9][10] 中审众环情况 - 2023年末合伙人216人、注册会计师1244人、签过证券服务业务审计报告的716人[5] - 2023年经审计总收入215466.65万元、审计业务收入185127.83万元、证券业务收入56747.98万元[5] - 2023年度上市公司审计客户201家，审计收费26115.39万元，制造业同行业2家[5] - 职业保险累计赔偿限额9亿元，未使用[5] - 最近3年受行政处罚2次、监督管理措施13次[5] - 31名从业执业人员最近3年受行政处罚5人次、行政管理措施28人次[6] 审计费用 - 2023年度收财务报告审计费用90万元、内控审计费用20万元，合计110万元，与2022年无变化[8]