广发证券股份有限公司 关于青岛日辰食品股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法 规和规范性文件的要求，广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保 荐机构"）作为青岛日辰食品股份有限公司（以下简称"日辰股份"或"公司"） 首次公开发行股票并上市的保荐机构，对日辰股份 2024 年度募集资金存放与使 用情况进行了审慎核查，核查的具体情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上 市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定，结 合公司实际情况，制定了《青岛日辰食品股份有限公司募集资金管理办法》（以 下简称"《募集资金管理办法》"）。报告期内，公司严格按照《募集资金管理 办法》的规定存放、管理和使用募集资金。 （一）实际募集资金金额和资金到账 ...

青岛日辰食品股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为了进一步健全青岛日辰食品股份有限公司(以下简称"公司") 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》等法律法规、规范性文件及《青岛日辰食品股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，公司董事会设立董事会薪酬与考核委员会（以 下简称"薪酬与考核委员会"），并制定董事会薪酬与考核委员会工作细则（以 下简称"本工作细则"）。 第二条 薪酬与考核委员会为董事会下设的专门委员会，主要负责制定公司 董事及高级管理人员的考核标准，并进行考核；负责制定和审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本工作细则所称董事是指在公司任职的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中包括独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会 ...

提名委员会设立 - 公司董事会设立提名委员会并制定工作细则[2] 成员构成 - 提名委员会成员由三名董事组成，含两名独立董事[4] 产生方式 - 提名委员会委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 职责 - 提名委员会负责拟定选择标准和程序并提建议[6] 会议规则 - 会议需三分之二以上委员出席，秘书提前通知[11] 细则管理 - 细则由董事会制定、修订和解释，审议通过生效[14][15]

资金占用制度 - 制度适用于公司及子公司与关联方资金往来[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种[3] 占用限制与清偿 - 关联方不得占用公司经营性资金[3] - 公司不得多种方式为关联方提供资金[4] - 被占用资金原则上以现金清偿[5] 责任人与审计 - 董事长是防资金占用第一责任人[7] - 注册会计师审计要对关联资金情况出专项说明[8] 违规处分 - 董事等协助侵占资产将受处分[10] - 公司违规发生非经营性占用将处分责任人[10]

制度规范 - 公司制定独立董事专门会议制度规范议事方式和决策程序[1] - 会议召开前三天通知全体独立董事，经一致同意可不受此限[2] - 过半数独立董事可提议召开临时会议[2] 会议要求 - 需三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[2] - 由过半数独立董事推举一人召集和主持会议[3] 表决与职权 - 表决实行一人一票，方式有举手表决、记名投票表决等[3] - 特定事项需全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[3] - 独立董事行使部分特别职权需经专门会议过半数独立董事同意[3] 其他 - 会议档案保存期限为十年[5] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效[7]

青岛日辰食品股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为维护中小投资者合法权益，充分体现青岛日辰食品股份有限公 司（以下简称"公司"）中小投资者对重大事项决策中的意愿和诉求，保障中小 投资者依法行使权利，根据国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意 见》、国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的 意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法 规、规范性文件及《青岛日辰食品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的相关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称中小投资者是指除下列人员之外的投资者： (一) 持有公司股份的公司董事、高级管理人员； (二) 单独或合计持有公司百分之五以上（含本数）股份的股东。 第二章 单独计票的适用范围 第三条 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决 应当单独计票。本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项（以下 简称"单独计票事项"）： （一）提名、任免董事和非职工代表董事； （二）聘任、解聘高级管理人员； （三）董事、高级管理人 ...

战略委员会组成 - 成员由三名董事组成，含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 战略委员会职责 - 研究公司长期发展战略规划并提建议[6] - 评估公司长期发展战略，拟订规划[7] 战略委员会会议 - 需三分之二以上委员出席方可举行[11] - 会议记录保存期限为十年[12] 工作细则 - 由董事会负责制定、修订和解释[14] - 自董事会审议通过之日起生效[14]

青岛日辰食品股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促 进提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— 规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《青岛日辰食品股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 独立董事作为董事会的成员，对公司及全体股东负有忠实义务、勤 勉义务，审慎履行下列职责： （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见； （二）对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重 大利益冲突事项进行监督，保护中小股东合法权益； （三）对公司 ...

青岛日辰食品股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其 变动管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为加强对青岛日辰食品股份有限公司（以下简称"公司"）的董 事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，促进公司的规范运作，维护公 司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 等法律法规、规范性文件及《青岛日辰食品股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的相关规定，制定《青岛日辰食品股份有限公司董事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的 管理。 第三条 董事和高级管理人员所持公司股份是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有本公司股份。 董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本 公司股份。 第四条 董事和高级管理人员在买卖 ...

公司治理 - 2024年召开8次董事会、2次股东大会[8] - 2024年独立董事胡左浩出席8次董事会、2次股东大会[8] - 2024年胡左浩组织召开2次提名委员会会议[6] - 2024年胡左浩参加2次战略委员会、6次审计委员会会议[6] 合规情况 - 2024年不存在应当披露的关联交易[12] - 2024年不存在变更或豁免承诺方案[13] - 2024年不存在被收购情形[14] - 2024年不存在会计政策重大变更等情形[19] 报告披露 - 2024年按时披露多期报告及内控评价报告[16] 审计与人事 - 2024年续聘中兴华会计师事务所为审计机构[17] - 2024年财务负责人未发生变化[18] 审议事项 - 2024年提名委员会通过换届选举及董事候选人议案[20] - 2024年审核董事和高管薪酬符合规定[22] - 2024年审核终止激励计划符合规定[22] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职提建议[23][24]