内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZF10369 号 宁波高发汽车控制系统股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了宁波高发汽车控制系统股份有限公司（以下简称 贵公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 宁波高发汽车控制系统股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是贵公司董事会的责任。 （特殊普通合伙） 立信会计师事务所 中国注册会计师： 郭宪明 中国注册会计师： 汪建维 内控审计 第 1 页 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，贵公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基 本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 三、内部控制的固有局限性 ...

人员数据 - 2023年末立信合伙人数量为278人，注册会计师2533人，签过证券服务审计报告的693人[2] 业绩数据 - 2023年度立信收入总额50.01亿元，审计业务35.16亿元，证券业务17.65亿元[2] - 2023年度立信上市公司审计客户671家[2] 风险数据 - 近三年立信受行政处罚1次、监管措施29次、自律措施1次，涉75人[3] - 2023年末已提取职业风险基金1.66亿元，职业保险累计赔偿限额12.50亿元[13] 诉讼情况 - 金亚科技诉讼余1000多万，保千里涉案80万，职业保险可覆盖[15] 业务成果 - 立信为公司2023年财报及内控有效性出标准无保留意见报告[4] - 立信对公司2023年非经营性资金占用等出专项报告[4] - 公司认为立信按时高质量完成2023年年报审计[14]

宁波高发汽车控制系统股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （蒲一苇） 本人作为宁波高发汽车控制系统股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023年度严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规、以及《公司章程》等规章制度的有关规定和要求， 在工作中勤勉尽责，忠实履行职务，谨慎、适当地履行了独立董事的权利，充分 发挥了独立董事的监督作用，切实维护了公司和全体股东的权益。现将2023年度 职责履行情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 2020年5月14日，公司2020年第二次临时股东大会通过了《关于选举蒲一苇 女士为公司第四届董事会独立董事的议案》，本人当选为公司第四届董事会独立 董事。2023年7月12日，本人任期届满，离任公司独立董事。 作为公司独立董事，本人具备独立董事任职资格，不存在按照《上市公司独 立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定影响独立性的 情况。履历情况如下： 蒲一苇：中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，清华大学博士研究生。 2007-2008年加拿大多伦多大学法学院访问学者，2012年华东政法大学访问 学 ...

宁波高发汽车控制系统股份有限公司 章程 二零二四年四月 目录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 公司系依据《公司法》，以宁波高发汽车拉索有限公司整体变更为股份有限 公司的方式设立；在浙江省宁波市工商行政管理局注册登记，取得企业法人营业 执照。统一社会信用代码：9133020071331910XJ。 第三条 公司于 2014 年 12 月 10 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 3,420 万股于 2015 年 1 月 20 日在上海证券交易所上市。 1 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第 ...

审计委员会 - 2023年7月21日选举李成艾等为审计委员会委员，李成艾为主任委员[1] - 2023年审计委员会召开五次会议，委员均亲自出席[2] 会议审议 - 2023年多次会议审议财务报表、决算报告等议案[2][3] 审计服务 - 建议续聘立信会计师事务所为2023年度审计服务机构，费用协商确定[4] 财务与内控 - 认为财务报告真实准确，无欺诈舞弊[5] - 认为内部控制运作符合规范要求[6]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：603788 证券简称：宁波高发 公告编号：2024-004 宁波高发汽车控制系统股份有限公司 关于全资子公司竞得土地使用权的公告 本次交易已经公司第五届董事会第五次会议审议通过，根据《上海证券交易所股票 上市规则》、《公司章程》等规定，无需提交股东大会审议批准（详情请参见公司公告， 公告编号：2024-003）。该竞拍事项不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。 一、交易概述 二、竞得地块基本情况 出让人：宁波市自然资源和规划局 土地位置：宁波市原机电园区（江北片）地段，江北区JB19-01-08b-03地块。 土地用途：一类工业用地 出让面积：13,453㎡ 出让价款：2,416.159万元 公司全资子公司宁波高发新能源汽车部件有限公司（以下简称"高发新能源"）按 照法定程序参与了宁波市自然资源和规划局发布的国有土地使用权挂牌出让竞拍，以人 民币2,416.159万元竞得，并于近日签署了《宁波市自然资源和规划局国有建设用地使用 权挂牌出让成交确认书》以及经公证的 ...

竞拍信息 - 公司全资子公司高发新能源拟参与竞拍土地使用权[3] - 挂牌起始价2416.159万元，竞买保证金484万元[3][7] - 地块面积13453㎡，地面地价1796元/平方米[3][7] 地块情况 - 地块位于宁波市江北区JB19 - 01 - 08b - 03，用途为一类工业用地[6][7] 目的 - 优化江北区生产基地布局，加大新能源市场投入[7]

证券代码：603788 证券简称：宁波高发 公告编号：2024-002 宁波高发汽车控制系统股份有限公司 本次系公司原高新技术企业证书有效期满后进行的重新认定，根据《中华人民共和 国企业所得税法》等有关规定，通过高新技术企业认定后，公司自 2023 年起三年内（2023 年—2025 年）将继续享受国家关于高新技术企业的相关税收优惠政策，即按 15%的税率 计缴企业所得税。 由于公司 2023 年度已按 15%税率进行企业所得税的纳税申报及预缴，本次重新获得 高新技术企业认定不会影响公司 2023 年度相关财务数据。 特此公告。 宁波高发汽车控制系统股份有限公司董事会 二零二四年一月十八日 关于通过高新技术企业重新认定的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宁波高发汽车控制系统股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到宁波市高新技 术企业认定管理机构颁发的高新技术企业证书，证书编号 GR202333100481，发证日期为 2023 年 12 月 8 日，有效期三年。 ...

理财金额与额度 - 公司本次委托理财金额共计19000万元[4][54] - 公司拟对最高额度不超过40000万元的闲置自有资金用于理财[5] - 目前已使用理财额度18000万元，尚未使用20995万元，总理财额度40000万元[61] 各银行理财信息 - 中国农业银行产品金额2000万元，预计年化收益率3.05%[7] - 上海浦东发展银行23JG3497期产品金额5000万元，预计年化收益率1.30% - 2.50% - 2.70%[7] - 上海浦东发展银行23JG3602期产品金额4000万元，预计年化收益率1.3% - 2.55% - 2.75%[7] - 招商银行产品金额4000万元，预计年化收益率1.65%或2.55%[7] - 银河金汇产品金额2000万元，预计年化收益率3.60%[7] - 中信银行00446期产品金额1000万元，预计年化收益率1.05% - 2.25% - 2.65%[7] - 中信银行01418期产品金额1000万元，预计年化收益率1.25% - 2.05% - 2.55%[7] 产品收益与期限 - 中国农业银行产品业绩比较基准（扣除各项费用后年化值）为3.05%[9] - 上海浦东发展银行宁波鄞州支行产品保底利率1.30%，浮动利率为0%或1.20%或1.40%，上限价格为期初价格×105.00%，下限价格为期初价格×91.30%[25][26] - 上海浦东发展银行宁波鄞州支行另一产品保底收益率1.30%，浮动收益率为0%或1.25%或1.45%，上限价格为期初价格×105.68%，下限价格为期初价格×91.70%[26] - 招商银行点金系列结构性存款预期到期收益率为1.65%或2.55%（年化）[29] - 上海浦东发展银行宁波鄞州支行产品期限90天，到期日为2024年1月25日和2024年3月11日[24] - 招商银行结构性存款产品期限121天，起息日为2023年11月15日，到期日为2024年3月15日[31] - 共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款00446期收益计算天数90天，01418期为182天[39] - 共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款00446期收益起计日2023年10月14日，到期日2024年1月12日；01418期收益起计日2024年1月15日，到期日2024年7月15日[39] - 共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款基础利率1.05%&1.25%，收益区间1.05%-2.65%&1.25%-2.55%[43] 产品其他规定 - 中国农业银行理财产品托管费为0.05%/年，销售管理费为0.25%/年，投资管理费为0.05%/年[16][17][18] - 中国农业银行理财产品在约定持有期到期日/产品终止日/提前终止日后2个工作日内支付本金及收益[22] - 银河金汇证券资产管理计划投资者存续期申购的份额需持有满91个自然日[34] - 中国农业银行理财产品可质押，不对投资者提供提前终止权，银行有权提前终止[21] - 上海浦东发展银行宁波鄞州支行客户无权提前终止产品，银行有权提前终止和展期[27] - 集合计划存续期限为自成立之日起10年（可展期）[35] - 共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款计息基础天数365天[43] - 若美元/日元即期汇率期末价格较期初价格跌幅超1.60%&2.90%，产品年化收益率为2.65%&2.55%[43] - 若美元/日元即期汇率期末价格较期初价格跌幅≤1.60%&2.90%或持平或涨幅≤2.20%&3.50%，产品年化收益率为2.25%&2.05%[43] - 若美元/日元即期汇率期末价格较期初价格涨幅超2.20%&3.50%，产品年化收益率为1.05%&1.25%[43] - 中国农业银行理财产品国债等投资比例约20 - 80%，货币市场工具等投资比例约20 - 80%，投资比例在[-10%，10%]区间浮动[47] - 利多多公司稳利人民币对公结构性存款产品内嵌衍生品部分与汇率等标的挂钩[47] 公司财务数据 - 2023年9月30日资产总额为233917.19万元，2022年12月31日为231456.97万元[55] - 2023年9月30日负债总额为37533.40万元，2022年12月31日为35024.12万元[55] - 2023年9月30日所有者权益为196383.78万元，2022年12月31日为196432.85万元[55] - 2023年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为 - 9151.16万元，2022年度为13226.87万元[55] - 公司最近十二个月利用自有资金理财累计收益115.00万元，税后净收益97.75万元[55] 理财相关比例 - 最近12个月内单日最高投入金额为19005万元，占最近一年净资产的9.68%[61] - 最近12个月委托理财累计收益占最近一年净利润的1.00%[61] 理财授权 - 公司拟对最高额度不超过40000万元的闲置自有资金进行现金管理，授权期限一年[58]

证券代码：603788 证券简称：宁波高发 公告编号：2023-037 宁波高发汽车控制系统股份有限公司 关于审计机构变更公司签字注册会计师及质量控制 复核人的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 宁波高发汽车控制系统股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到立信 会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于签字注册会计师、质量控制复核人 变更的告知函》，具体情况如下： 一、签字注册会计师、质量控制复核人变更情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，原指派张 建新先生作为公司2023年度财务报表审计报告和2023年末财务报告内部控制审 计报告的项目合伙人，汪建维先生为公司 2023 年度财务报表审计报告和 2023 年末财务报告内部控制审计报告的签字注册会计师。鉴于原项目合伙人张建新先 生工作调整，现改派郭宪明先生接替张建新先生作为公司 2023 年度财务报表审 计报告和 2023 年末财务报告内部控制审计报告的项目合伙人，新增王雅棋女士 作为公司2023年度财务报表审计报告和2023年末财务 ...