审计委员会工作制度 二零二四年四月 广东联泰环保股份有限公司 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 1 | | 第三章 | 职责权限 2 | | 第四章 | 决策程序 4 | | 第五章 | 议事规则 5 | | 第七章 | 附则 7 | 广东联泰环保股份有限公司审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《广 东联泰环保股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，经 股东大会决议同意，广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）特设立审 计委员会，并制定本工作制度。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核 公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由至少 3 名不在公司担任高级管理人员董事组 成，其中独立董事应占多数，且至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1 ...

独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 广东联泰环保股份有限公司独立董事专门会议工作制度 广东联泰环保股份有限公司 第一条 为进一步完善广东联泰环保股份有限公司（下称"公司"）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，强化董事会决策功能，根据 《中华人民共和国公司法》、《广东联泰环保股份有限公司章程》（下称"《公司章 程》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他有 关法律、法规等的规定，制定本工作制度。 第二条 公司不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称"独立董事 专门会议"）。 第三条 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。 第二章 职责权限 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议过半数同意： (一)独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； (二)向董事会提议召开临时股东大会； (三)提议召开董事会会议。 第五条 下列事项应当经独立董事专门会议过半数同意后，提交董事会审议： (一)应当披露的关联交易； (四)法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定和《公司章程》规定的 其他事项。 (二)公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； 第六条 ...

关于对广东联泰环保股份有限公司 2023 年度财务报表出具保留意见审计报告 的专项说明 信会师报字[2024]第 ZI10309 号 。您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.nof.gov.cn）"进行 ："社"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///« 报告编码:.沪248W9H0U4 关于广东联泰环保股份有限公司 2023 年度财务报表出具保留意见的专项说明 (2023年01月01日至2023年12月31日止) 磚 页 录 日 1-3 专项说明 【 事务所及注册会计师执业资质证明 11 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LL 关于对广东联泰环保股份有限公司 2023 年度财务报表 出具保留意见审计报告的专项说明 信会师报字[2024]第 ZI10309 号 广东联泰环保股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了广东联泰环保股份有限公司(以下简称"联 泰环保")2023年度的财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并及 母公司资产负债表、2 ...

独立董事 2023 年度述职报告 广东联泰环保股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人章国政，作为广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《广东联泰环保股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及《广东联泰环保股份有限公司独立董事工作制度》等法律 法规、规范性文件和公司制度的规定，在工作中勤勉尽责，认真审慎地履行了独立 董事职责，积极主动了解公司的生产经营和运行情况，对公司董事会审议的重大事 项充分发挥自身的专业优势，发表独立客观的意见，切实维护了公司的整体利益和 全体股东的合法权益，履行了诚信、勤勉的职责和义务。现将 2023 年度的履职情 况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 报告期内，本人担任公司独立董事，2023 年 10 月公司第四届董事会任期届 满，按期召开董事会、股东大会选举本人继续担任公司第五届董事会独立董事， 并 担任审计委员会召集人、提名委员会委员。 （一）工作履历、专业背景 ...

重要内容提示： ● 被担保人名称：广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）下属九 家控股子公司 | 证券代码：603797 | 证券简称：联泰环保 公告编号：2024-018 | | --- | --- | | 转债代码：113526 | 转债简称：联泰转债 | 广东联泰环保股份有限公司 关于2024年度公司为下属子公司融资提供担保预计 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ● 本次担保金额及已实际为其提供的担保借款余额：公司本年度拟为下属 九家控股子公司提供担保金额合计为不超过人民币 44,000 万元。截至目前，公 司实际为本次担保预计相应的控股子公司提供的担保借款余额合计为 476,500 万元。 ● 本次担保是否有反担保：无 ● 对外担保逾期的累计数量：无 ●特别风险提示：公司及控股子公司对外担保总额已超过最近一期经审计 净资产 100%，敬请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 公司于 2024 年 4 月 26 日召开第五届董事会第七次会议，审议通过《广东联 泰环保股份有限公司关于 20 ...

| | | 广东联泰环保股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年6月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 6 月 18 日 下午 2 点 30 分 召开地点：广东省汕头市中山东路黄厝围龙珠水质净化厂会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等有关 规定执行。 (七) 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 网络投票起止 ...

广东联泰环保股份有限公司董事会 关于对公司 2023 年度财务报告非标准审计意见 涉及事项的专项说明 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）对广东联泰环保股 份有限公司（以下简称"公司"或"联泰环保"） 2023 年度财务报表进行了审计， 并出具了保留意见的审计报告（信会师报字[2024]第 ZI10305 号）。根据《上海 证券交易所股票上市规则》等相关规定，公司董事会关于公司 2023 年度财务报 告非标准审计意见涉及事项专项说明如下： 二、公司董事会专项说明 公司董事会审阅了立信出具的公司 2023 年财务报表审计报告，认为：立信 依据相关情况，基于谨慎原则出具了保留意见的审计报告，公司董事会表示尊 重和理解，并高度重视上述保留意见涉及事项对公司产生的影响。 三、针对保留意见事项采取的措施 鉴于 2023 年度天汇健所在行业产品市场环境的变化，为保护股东利益，公 司董事会已采取了相应措施，要求原股权出让业绩承诺方联泰投资回购公司直 接和间接持有的天汇健的全部股权。2023 年 12 月，原股权出让业绩承诺方已 将公司持有的天汇健股权全部回购，相应的消除了立信对天汇健发表保留意见 事项的情形 ...

2023 年度董事会工作报告 2023 年度董事会工作报告 广东联泰环保股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023年，公司董事会按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上海证券交易所股票上市 规则》《广东联泰环保股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《广东联泰 环保股份有限公司董事会议事规则》等法律法规、规范性文件和公司制度的规 定，严格履行职责，全面执行股东大会决议，不断规范公司治理，坚持走高质 量发展方向，有序推进公司生产经营工作，积极履行社会责任。现将董事会 2023 年工作报告如下： 第一部分：2023 年工作回顾 2023 年，是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，国家总体经济发展稳中 向好，高质量发展扎实推进，生态环境质量稳中改善，继续深入推进生态优先、 节约集约、绿色低碳的国家产业发展战略。公司作为一家民营环保类上市企业， 坚定专注于污水处理环保产业，在面临资金、经营等多方面压力下，公司董事 会和经营管理层坚持稳中求进，稳固污水处理主业发展，优化经营管理，推进 环保领域其他新业务，积极寻求在环保领域的多元化发展。 报告 ...

广东联泰环保股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 32 | | 第一节 | 监事 32 | | 第二节 | 监事会 33 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 | 财务会计制度 35 | | 第二节 | 内部审计 38 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 38 | | 第九章 ...

C 0 广东联泰环保股份有限公司 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZI10306 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://scc.mof.eov.cn】 C 0 0 广东联泰环保股份有限公司 内部控制审计报告 (2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止) | | 灵 터 -- | 页 码 | | --- | --- | --- | | í | 内控审计报告 | 1-2 | | 1 1 | 事务所及注册会计师执业资质证明 | | 0 C 0 0 < >B 0 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZI10306 号 广东联泰环保股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了广东联泰环保股份有限公司(以下简称联泰环保) 2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是联泰环保董事会的责任。 按照中国证券监督管 ...