证券代码：603797 证券简称：联泰环保 公告编号：2024-022 转债代码：113526 转债简称：联泰转债 广东联泰环保股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会 立案告知书的公告 特此公告。 广东联泰环保股份有限公司董事会 2024 年 4 月 30 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 4 月 29 日，广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）及公司 实际控制人之一黄婉茹女士收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）出具的《立案告知书》（证监立案字 0062024007 号、证监立案字 0062024008 号），立案告知书内容为："因你/你司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民 共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024 年 4 月 13 日， 我会决定对你/你单位立案。" 公司及公司实际控制人之一黄婉茹女士将积极配合中国证监会的立案调查 工作，公司将严格按照有关的法律法规等规定和要求及时履行信息披露义务。目 前，公司各项生产经营活动正常有序开展。 ...

审计委员会情况 - 2023年10月完成董事会审计委员换届，独立董事占比达2/3[1][2] - 2023年度召开7次会议，所有议案均通过[4][5] 审计费用与机构 - 2023年度审计及内控审计费合计120万元[6] - 提议继续聘请立信为2023年度外部审计机构[6] 财务与内控 - 认为2023年财务报告真实准确完整[8] - 2022年内控审计报告带强调事项段无保留意见[9] - 2023年3月31日前收回被占用资金并收息[9] 未来展望 - 2024年审计委员会将继续规范履职[11]

| | 页 码 目 录 | | --- | --- | | Í | 专项报告 1-2 | | 11 | 关联方非经营性资金占用清偿情况表 I | | 11 Í | 事务所及注册会计师执业资质证明 | 关于广东联泰环保股份有限公司 2023 年度关联方非经营性资金占用清偿情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZI10308 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.co） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ace.mof.gov.co）" 关于广东联泰环保股份有限公司 2023年度关联方非经营性资金占用清偿情况的专项报告 (2023年01月 01 日至 2023年 12 月 31 日止) 立信会计师事务所(特殊普通合伙) HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN' 关于广东联泰环保股份有限公司 2023年度 关联方非经营性资金占用清偿情况 的专项报告 信会师报字[2024 ]第 ZI10308 号 广东联泰环保股份有限公司全体股东: 我们审计了广东联泰环保股份有限公司 ...

财务与授信 - 2024年度向金融机构申请综合授信额度不超124,000万元[32] - 为下属子公司融资提供担保金额合计44,000万元[35] - 控股股东未来十二个月内为公司及子公司综合授信提供不超100,000万元连带责任保证担保[38] - 实际控制人之一未来十二个月内为公司及子公司综合授信提供不超100,000万元连带责任保证担保[38] - 近三年现金分红达年可分配利润30%以上[10] - 本年度不进行利润分配及其他形式分配[10] 股本与注册资本 - 截至2024年3月31日，公司股本总数因可转债转股变更至584,144,206股，拟变更注册资本[41] 会议相关 - 第五届董事会第七次会议于2024年4月26日召开，应出席7名董事，实际出席7名[2] - 多项议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票[2][4][7][8][11][14][19][33][36][39][42][44][45][47][50][53] - 关联交易议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票[22][27][31] - 审计委员会和薪酬与考核委员会成员调整[49] - 公司将于2024年6月18日召开2023年年度股东大会[52]

独立董事 2023 年度述职报告 广东联泰环保股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人章国政，作为广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《广东联泰环保股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及《广东联泰环保股份有限公司独立董事工作制度》等法律 法规、规范性文件和公司制度的规定，在工作中勤勉尽责，认真审慎地履行了独立 董事职责，积极主动了解公司的生产经营和运行情况，对公司董事会审议的重大事 项充分发挥自身的专业优势，发表独立客观的意见，切实维护了公司的整体利益和 全体股东的合法权益，履行了诚信、勤勉的职责和义务。现将 2023 年度的履职情 况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 报告期内，本人担任公司独立董事，2023 年 10 月公司第四届董事会任期届 满，按期召开董事会、股东大会选举本人继续担任公司第五届董事会独立董事， 并 担任审计委员会召集人、提名委员会委员。 （一）工作履历、专业背景 ...

审计委员会工作制度 二零二四年四月 广东联泰环保股份有限公司 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 1 | | 第三章 | 职责权限 2 | | 第四章 | 决策程序 4 | | 第五章 | 议事规则 5 | | 第七章 | 附则 7 | 广东联泰环保股份有限公司审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《广 东联泰环保股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，经 股东大会决议同意，广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）特设立审 计委员会，并制定本工作制度。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核 公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由至少 3 名不在公司担任高级管理人员董事组 成，其中独立董事应占多数，且至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1 ...

独立董事 2023 年度述职报告 广东联泰环保股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人郑慕强，作为广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《广东联泰环保股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及《广东联泰环保股份有限公司独立董事工作制度》等法律 法规、规范性文件和公司制度的规定，在工作中勤勉尽责，认真审慎地履行了独立 董事职责，积极主动了解公司的生产经营和运行情况，对公司董事会审议的重大事 项充分发挥自身的专业优势，发表独立客观的意见，切实维护了公司的整体利益和 全体股东的合法权益，履行了诚信、勤勉的职责和义务。现将 2023 年度的履职情 况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 报告期内，本人担任公司独立董事，2023 年 10 月公司第四届董事会任期届 满，按期召开董事会、股东大会选举本人继续担任公司第五届董事会独立董事， 并 担任提名委员会召集人、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员。 （ ...

财务审计 - 审计公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[5] - 认为公司于该日在重大方面保持有效财务报告内部控制[10] - 审计报告日期为2024年4月26日[12] 收购情况 - 2023年度收购子公司汕头市天汇健生物技术有限公司未纳入内控评价和审计范围[7] 金额数据 - 人民币金额为15450万元[19] 事务所信息 - 会计师事务所批准执业文号、日期及执业证书编号[20]

| 证券代码：603797 | 证券简称：联泰环保 公告编号：2024-015 | | --- | --- | | 转债代码：113526 | 转债简称：联泰转债 | 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日以电子 邮件方式发出召开第五届监事会第四次会议的通知，会议于 2024 年 4 月 26 日在 公司二楼会议室以现场会议的方式召开。会议由监事会主席李超先生主持，应出 席会议监事 3 人，实际出席监事 3 人，均参与表决，共收到有效表决票 3 张。公 司董事会秘书列席了会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《广东联 泰环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议的召集、 召开合法有效。经与会监事认真审议并表决后作出以下决议： 一、审议通过《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2023 年度监事会工作 报告>的议案》 同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 具体内容详见同日于指 ...

广东联泰环保股份有限公司 薪酬与考核委员会工作制度 二零二四年四月 | X | | --- | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员构成 1 | | 第三章 | 职责权限 2 | | 第四章 | 工作机制 2 | | 第五章 | 议事规则 4 | | 第六章 | 附则 5 | 广东联泰环保股份有限公司 薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为建立、完善广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度， 实施公司的人才开发与利用战略，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《广东联泰环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，公司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并对董事及高级管理人员进行考核；负责制 定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提 出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计 ...