制度内容 - 制定独立董事专门会议工作制度完善法人治理结构[6] - 不定期召开会议，多种方式均可[6][13] 会议规则 - 独立聘请中介机构等需过半数同意[9] - 关联交易等过半数同意后提交董事会[10] - 表决需半数以上同意形成书面决议[13] 其他规定 - 提前三天通知，特殊情况召集人定时间[13] - 董事会秘书列席，可邀其他人[13] - 会议记录保存至少十年[15] - 制度自董事会审议通过起实施[18]

股份与股本 - 公司2017年3月17日核准首次发行5334万股，4月13日在上交所上市[6] - 公司注册资本为584490586元[7] - 首次公开发行前股份160000000股，按折股比例折为股本，未折股净资产计入资本公积金[16] - 已发行股份数为584490586股，股本结构全为普通股[16] 股东与股权 - 股东认购股份及比例：广东省联泰集团70.23%、深圳市联泰投资22.79%、深圳鼎航投资6.98%[16] - 公司为他人取得股份提供财务资助累计不超已发行股本总额10%，董事会决议需三分之二以上董事通过[17] - 公司收购股份不超已发行股份总数10%，应在三年内转让或注销[23] - 公开发行前股份上市1年内不得转让[26] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%，上市1年内、离职半年内不得转让[26] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东可查阅会计账簿、凭证[31][32] - 股东对决议有异议可60日内请求法院撤销[33] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东特定情况可书面请求起诉[35][36] - 股东滥用权利造成损失需承担赔偿或连带责任[38] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[53] - 特定六种情形2个月内召开临时股东会[56] - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求或提议召开临时股东会[56][59] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[77] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3人[106] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开前10日书面通知董事[114] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须全体董事过半数通过，对外担保等需2/3以上董事同意[117] 利润分配 - 公司分配当年税后利润提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[155] - 每年以现金形式分配利润不少于当年可供分配利润10%[158] - 连续三年现金累计分配利润不少于三年年均可分配利润30%或近三个会计年度累计现金分红不低于5000万元[158] 其他 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[154] - 聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东会决定[172] - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%，可不经股东会决议[182]

制度内容 - 制定内幕信息知情人登记管理制度[6] - 明确内幕信息及知情人范围[7][9] - 董事会秘书组织填写档案，重大事项需进程备忘录[10][11] 执行要求 - 相关主体按时送达档案，档案保存至少10年[12][14] - 内幕信息流转需批准备案，知情人负有保密义务[14][16] 违规处理 - 信息泄露及时报告弥补，发现内幕交易2日内报送结果[18][20] 其他说明 - 制度按规定执行修订，由董事会负责制定解释修改[22][23] - 制度自董事会审议通过之日起实施[24]

广东联泰环保股份有限公司 投资者关系管理制度 二零二五年八月 | | | 广东联泰环保股份有限公司投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，规范公司投资者关系管理工作，加强广东联泰环 保股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜在投资者（以下简称"投资者"） 之间的信息沟通，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益。根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指 引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定 本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和 熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度， ...

董事会组成与会议召集 - 董事会专门委员会成员不少于3名董事，审计等委员会独立董事应占半数以上并担任召集人，审计委员会召集人为会计专业人士[11] - 特定情形下董事会应召开临时会议，每年至少上下半年各开一次定期会议[18][16] 会议通知与授权 - 定期会议提前10日通知，临时会议提前3日通知，紧急可口头通知[16][21] - 董事会可授权成员闭会期间行使部分职权并监督[10] 董事长职权 - 董事长审批单项融资和资产处置额度不高于10,000万元项目[13] 会议召开与表决 - 会议需过半数董事出席，总经理和秘书列席[27] - 对担保等事项决议需全体董事过半数且出席2/3以上董事通过[36] - 提案审议需超全体董事半数投赞成票[36] 关联关系与回避 - 董事有关联关系应回避表决，相关规定明确[38] 会议记录与公告 - 会议记录应含相关内容，出席人员签名[40][41] - 决议公告由秘书办理，披露前保密[45] 决议实施与责任 - 董事长可检查决议实施，董事对决议担责[46][42] 档案保存与规则实施 - 会议档案保存十年以上，规则经股东会通过实施[51][49]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，含两名独立董事[8] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[8] 提名委员会运作 - 人数低于规定三分之二时，未补足前暂停职权[9] - 会议通知提前五天送达，全体同意可随时召开[15] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[15] 委员管理 - 连续两次不出席会议，董事会可撤销职务[16] 会议决议 - 决议须经全体委员过半数通过[17] 其他规定 - 会议记录由董事会秘书保存，保存期不少于10年[19] - 有利害关系委员应回避表决，特殊情况有处理方式[23] - 工作制度自董事会审议通过实施，解释修改权归董事会[26][27]

资金占用管理 - 制定防范控股股东及关联方资金占用管理制度[5] - 资金占用分经营性和非经营性两种[6] 关联交易结算 - 与关联方交易后应及时结算，避免非正常经营性资金占用[8] 资金支付审查 - 财务人员支付资金给关联方需审查多方面情况及文件[9][11] 定期检查与汇总 - 财务部、审计部定期检查非经营性资金往来情况[11] - 按季度编制资金占用和关联交易汇总表[12] 责任机制 - 董事长是防止资金占用及清欠工作第一责任人[15] - 审计委员会督促董事会披露并追讨资金占用[16] - 董事会采取措施避免损失并追究责任[17] - 建立“占用即冻结”机制偿还侵占资产[17] 违规处理 - 关联方占用资金原则上现金清偿[18] - 董事等协助侵占资产将被处分或罢免[20] - 不得向关联方违规提供担保，否则处罚责任人[22] - 关联方非经营性占用造成损失追究法律责任[22] 制度生效 - 制度经董事会审议通过之日起生效[26]

战略委员会设置 - 公司设立董事会战略委员会，成员3名，至少含一名独立董事[8] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[8] - 召集人由董事长担任，任期与董事会一致[9] 下属小组与职责 - 战略委员会下设投资评审小组，总经理任组长[10] - 战略委员会研究发展战略等并提建议[13] - 投资评审小组负责前期准备和初审等[17] 会议与制度 - 会议不定期召开，三分之二以上委员出席方可举行[19] - 决议须全体委员过半数通过[21] - 工作制度自董事会审议通过实施，解释权归董事会[23]

董事会秘书任期与聘任 - 任期3年，连聘可连任[20] - 聘任需提前5个交易日向上交所备案，无异议后可开会聘任[20] - 原任离职后3个月内聘任新秘书[21] 解聘与代行职责 - 连续3年未培训、3个月以上不能履职，1个月内解聘[21][22] - 空缺超3个月，董事长代行，6个月内完成聘任[22] 任职限制与协议 - 6种情形不得任职，部分情形需1个月内离职[10][11] - 聘任时签保密协议，持续保密至信息披露[22] 其他规定 - 细则由董事会解释修改，审议通过日起实施[32][33] - 细则与法律法规冲突时，以法律法规为准[30]

总经理任职与权责 - 总经理每届任期三年，连聘可连任[10] - 由董事长提名，董事会聘任或解聘[9] - 对董事会负责，行使多项职权[16] - 可决定单项融资低于500万元项目[19] - 可决定单项金额低于500万元资产处置项目[19] 公司会议制度 - 实行总经理办公会议制度，分例会和临时会议[26] - 例会每月召开一次，可不定时召集临时会议[27] - 会议需三分之一以上应出席人员出席方可举行[30] 报告与责任 - 应每年度向董事会报告工作一次[33] - 董事会或审计委员会要求时，五日内报告工作[33] - 对报告真实性和完整性负责[32] 其他规定 - 绩效评价和薪酬制度由董事会决定[33] - 拟定涉及职员切身利益问题时，应事先听取职工意见[27]