广东联泰环保股份有限公司 股东会议事规则 二零二五年四月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的召集 4 | | 第三章 | 股东会的提案与通知 6 | | 第四章 | 股东会的召开 9 | | 第五章 | 审议与表决 11 | | 第六章 | 股东会决议 13 | | 第七章 | 附则 16 | 广东联泰环保股份有限公司股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规 和《广东联泰环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一） 选举和更换非由职工代表担 ...

募集资金支取与使用 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元且达募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[9] - 以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账后6个月内置换，需会计师事务所出具鉴证报告[16] - 暂时闲置募集资金投资产品期限不得长于内部决议授权使用期限且不超12个月[16] - 以闲置募集资金暂时补充流动资金单次不得超12个月[18] - 12个月内累计使用超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款金额不得超超募资金总额30%[19] 募投项目管理 - 募投项目搁置超1年，需重新论证可行性并披露情况[12] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，需重新论证募投项目[12] - 单个募投项目节余募集资金（含利息）低于100万或低于该项目募投资金承诺投资额5%，使用情况在年报披露[20] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息）低于500万或低于募集资金净额5%，使用情况在最近一期定期报告披露[21] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息）在募集资金净额10%以上，需经董事会和股东会审议通过[21] - 变更募投项目实施地点，经董事会审议通过，2个交易日内报告上交所并公告[22] 协议管理 - 应在募集资金到账后1个月内与保荐机构、商业银行签订三方监管协议[9] - 协议有效期届满前提前终止，应自终止日起2周内签新协议并公告[10] - 商业银行3次未及时出具对账单或未配合查询，可终止协议并注销专户[10] 监督与报告 - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具专项报告，2个交易日内报告上交所并公告[28] - 年度审计时，聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告，披露年报时在本所网站披露[30] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年度对募集资金存放与使用情况进行一次现场调查[31] - 每个会计年度结束后，保荐人对年度募集资金存放和使用情况出具专项核查报告，披露年报时提交上交所[31] - 应在定期报告中披露募集资金使用、批准项目实施进度等情况[30] 专户规定 - 募集资金应存放于董事会决定的专项账户，专户不得存放非募集资金或用作其他用途[8]

独立董事 2024 年度述职报告 广东联泰环保股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人章国政，作为广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《广东联泰环保股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及《广东联泰环保股份有限公司独立董事工作制度》等法律 法规、规范性文件和公司制度的规定，在工作中勤勉尽责，认真审慎地履行了独立 董事职责，积极主动了解公司的生产经营和运行情况，对公司董事会审议的重大事 项充分发挥自身的专业优势，发表独立客观的意见，切实维护了公司的整体利益和 全体股东的合法权益，履行了诚信、勤勉的职责和义务。现将 2024 年度的履职情 况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 报告期内，本人担任公司第五届董事会独立董事，并担任审计委员会召集人、 提名委员会委员。 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 章国政，1965 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专业会计（硕士）、 高级工商管 ...

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[9] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[10] 关联交易规定 - 应披露的关联交易需半数独立董事审议同意[16] - 连续12个月内特定关联交易应累计计算并履行内部批准程序[16] - 公司关联交易应遵循诚实信用等原则[14] - 防止关联人干预经营和占用公司资源[17] 审议程序 - 董事会会议由过半数无关联关系董事出席可举行，决议经无关联关系董事过半数通过[21] - 出席董事会无关联董事不足3人时，事项提交股东会审议[21] - 公司与关联人交易金额3000万以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，经股东会审议[29] - 与关联法人交易金额300万以上且占最近一期经审计净资产值0.5%，经董事会审议并披露[30] - 与关联自然人交易金额30万以上，经董事会审议并披露[30] - 关联事项普通决议需出席会议非关联股东所持表决权半数以上通过，特别决议需三分之二以上通过[25] 特殊规定 - 需股东会批准重大关联交易，交易标的为股权，审计截止日距协议签署日不超6个月[34] - 交易标的为非现金资产（股权除外），评估基准日距协议签署日不超1年[34] - 与关联人签日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议程序[32] 资金往来规定 - 与关联人发生经营性资金往来，不得占用公司资金等[35] - 不得拆借资金给关联人等[36] 办法实施 - 办法自股东会审议通过之日起实施[39] - 办法修改由股东会批准[40] - 办法由董事会负责解释[41]

关于2025年度公司为子公司融资提供担保预计的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603797 证券简称：联泰环保 公告编号：2025-014 广东联泰环保股份有限公司 重要内容提示： ● 被担保人名称：广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）下属 十四家子公司 ● 本次担保金额及已实际为其提供的担保借款余额：公司本年度拟为十四 家子公司提供担保金额合计为不超过人民币 62,000 万元。截至目前，公司实际 为本次担保预计相应的控股子公司提供的担保余额合计为 641,399 万元（不包括 本次担保金额）。 ● 本次担保是否有反担保：无 ● 对外担保逾期的累计数量：无 ●特别风险提示：公司及子公司对外担保总额已超过最近一期经审计净资 产 100%，敬请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 2025 年 4 月 28 日，公司召开了第五届董事会第十四次会议，审议通过《广 东联泰环保股份有限公司关于 2025 年度公司为下属子公司融资提供担保预计的 议案》。根据公司 2025 年度生产经营计划 ...

广东联泰环保股份有限公司 广东联泰环保股份有限公司董事会 2025 年 4 月 28 日 1 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等要求，广东联泰环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任 独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事郑慕强、章国政、姚卫国的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。符合《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 ...

业绩总结 - 2024年立信业务收入47.48亿元，审计业务36.72亿元，证券业务15.05亿元[2] - 2024年为693家上市公司提供年报审计服务，收费8.54亿元[2] 人员数据 - 2024年末立信合伙人296名、注会2498名、从业人员10021名[2] - 2024年签署过证券服务业务审计报告注会743名[2] 公司决策 - 2024年相关会议同意续聘立信为年度审计机构[3] 审计沟通 - 2024年12月27日审计委员会与注会事前沟通[4] - 2025年4月22日审计委员会与注会完成阶段沟通[5]

关于广东联泰环保股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 委托单位：广东联泰环保股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系方式： | 朱建弟 | 执行事务合伙人、首席合伙人 | Zhujiandi.jg@bdo.com.cn | | --- | --- | --- | | 杨志国 | 执行事务合伙人、执行总裁 | Yangzhiguo.jg@bdo.com.cn | | 章丹 | 监管业务联系人 | Zhangdan.jg@bdo.com.cn | 1、 专项审计报告 2、 附表 关于广东联泰环保股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZI10418 号 广东联泰环保股份有限公司全体股东： 我们审计了广东联泰环保股份有限公司(以下简称"联泰环 保")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公 司资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并 于 2025 年 4 月 28 日出具了报告号为 ...

广东联泰环保股份有限公司 章 程 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 8 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | | 第四节 | 股东会的召集 | 15 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 17 | | | 第六节 | 股东会的召开 | 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 21 | | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | 董事的一般规定 24 | | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第三节 | 独立董事 | 32 | | 第四节 | 董事会专门委员会 35 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 36 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | | 第一节 | ...

独立董事候选人声明与承诺 本人李松，已充分了解并同意由提名人广东联泰环保股份有限公司提 名为广东联泰环保股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开 声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任广东联 泰环保股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、 部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管 理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人尚未参加培训及取得独立董事资格证书。本人承诺在本次提名后， 参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得证券交易所 认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适 用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自 律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职 或者退（离）休后担任 ...