关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或组织）及其一致行动人为关联法人[6] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[6] - 公司关联人包括关联法人（或其他组织）和关联自然人[4] 关联交易规则 - 公司与关联人交易金额在3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，需披露审计报告或评估报告并提交股东会审议[17] - 与关联自然人交易金额30万元以上需履行相应程序[19] - 与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需履行相应程序[19] - 公司与关联人签订日常关联交易协议期限超三年，应每三年重新履行审批及披露义务[16][21] 关联交易定价 - 关联交易定价可参考政府定价、指导价、独立第三方市场价格等，还可采用成本加成法等方法定价[13][14] 关联交易担保 - 公司为关联人提供担保，需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议同意，并提交股东会审议，为控股股东等提供担保需其提供反担保[17] 资金管理 - 公司控股股东等不得占用公司资金，公司应防止关联方占用或转移公司资源[11] - 关联人向公司提供资金，利率不高于贷款市场报价利率且公司无需提供担保，可免于按关联交易审议和披露[23] 董事会规则 - 董事会会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联董事不足3人应提交股东会审议[26]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[6][7] - 违法违规受处罚者不得担任独立董事[9] - 连续任职不得超6年，满6年36个月内不得提名为候选人[13] - 已在3家境内上市公司任独立董事，原则上不得提名为候选人[13] 独立董事提名与解职 - 董事会、1%以上股东可提候选人[11] - 连续两次未出席会议，董事会30日内提议解除职务[14] - 辞职致比例不符或缺会计人士，履职至新任产生，60日内补选[15] 独立董事履职要求 - 特定事项和部分职权行使需全体过半数同意[17] - 每年现场工作不少于15日[20] - 工作记录及资料保存至少10年[22] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[22] - 专门会议通知提前3日书面送达，紧急可口头[24] - 专门会议三分之二以上出席，决议全体过半数通过[24] - 专门会议资料保存不少于10年[26] 公司对独立董事支持 - 董事会秘书确保信息畅通并提供资源和意见[28] - 定期通报运营情况并配合考察[29] - 承担聘请专业机构及行使职权费用[31] - 津贴标准董事会制订、股东会通过并年报披露[31] 财务审计沟通 - 财务负责人审计前提交工作安排及资料[33] - 初审和审议年报前安排与审计师沟通[33]

审计委员会构成 - 由3名非高管董事组成，含2名独立董事，至少1名会计专业人士[6] - 设主任委员1名，由会计专业独立董事担任，选举产生[6] - 委员任期与董事会一致，独立董事连续任职不超6年[6] 合规要求 - 60日内完成独立董事补选，确保构成合规[8] 职责权限 - 审核财务信息及披露、监督评估内外部审计和内控等[10] - 行使《公司法》规定监事会部分职权[10] - 特定事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[11] - 选聘会计师事务所并监督其工作[13] - 监督评估内部审计工作，指导制度建立和实施[13] - 督导内审机构至少每半年对特定事项检查一次[15] 会议规则 - 每季度至少召开一次会议，可开临时会议[18] - 通知提前三日书面送达，紧急时口头通知[18] - 须三分之二以上成员出席，决议全体委员过半数通过[18] - 无关联关系委员不足总数二分之一，事项提交董事会[18] - 委员连续两次未出席，董事会有权撤销其职务[20] - 表决方式为举手表决、通讯表决或投票表决[27] - 讨论成员议题时，当事人回避[28] - 记录由董事会办公室制作，保管不少于十年[21][22] - 通过议案及表决结果书面报董事会[32] 规则生效与管理 - 自董事会审议通过生效，由董事会制订、解释及修订[24]

报告披露时间 - 公司应在会计年度结束之日起四个月内完成年度报告编制并披露[13] - 公司应在会计年度上半年结束之日起二个月内完成中期报告编制并披露[13] - 公司应在会计年度第三个月、第九个月结束后的一个月内完成季度报告编制并披露[13] 报告内容 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[13] - 中期报告应记载公司基本情况等内容[13] - 年度报告应记载主要会计数据等七类内容，季度报告应记载公司基本情况等三类内容[14] 职责分工 - 公司审计委员会负责监督并检查制度执行[9] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露工作及信息披露文件档案管理[9][36] - 董事会办公室为负责信息披露的常设机构[9] - 财务部负责组织协调起草定期报告及提供审核临时报告相关数据[10] 重大事件披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况属于重大事件[20] - 公司应在董事会形成决议等时点及时履行重大事件信息披露义务[21] 报告流程 - 报告期结束后，高级管理人员编制定期报告草案，审计委员会审核财务信息，董事会审议[26] 特殊情况处理 - 董事等无法保证定期报告真实性等应发表意见并陈述理由[16] - 定期报告披露前业绩泄露等，公司应及时披露财务数据[16] - 公司证券交易被认定异常，应了解因素并及时披露[24] 股东相关 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知董事会并配合披露[31][32] - 通过委托或信托等持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况[33] - 公司董事等持股5%以上股东及一致行动人等需报送关联人名单及关系说明[61] 文件保存期限 - 董事会文件等信息披露文件分类存档保管期限为10年[36] - 董事、高级管理人员履行职责记录及持股资料保存期限为5年[39] - 公司相关人员履行职责涉及文件资料保存期限为10年[36] 责任承担 - 公司董事长等对临时报告信息披露承担主要责任[41] - 公司董事长等对财务报告真实性等承担主要责任[42] 制度施行 - 本制度经公司董事会审议通过之日起施行[44]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，2名为独立董事[4] 会议规则 - 会议通知提前三日书面送达，紧急时可口头通知[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[12] - 无关联关系委员不足半数，事项提交董事会审议[13] - 委员连续两次未出席，董事会有权撤销其职务[13] - 会议记录保管期限不少于10年[14] 职责与方案 - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策方案[7] - 董事薪酬方案经董事会同意、股东大会通过后实施，高管报董事会批准[7] 考评资料 - 考评需公司提供主要财务指标、经营目标完成等资料[10] 规则生效 - 本规则自董事会审议通过生效，由董事会制订、解释及修订[16]

规则修订 - 公司于2025年12月修订董事会提名委员会工作规则[1] 成员构成 - 提名委员会成员由3名董事组成，2名为独立董事[4] 提名方式 - 提名委员会委员由董事长或二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名[4] 会议规定 - 会议通知提前三日书面送达，紧急时可口头通知[10] - 会议由三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[11] - 出席无关联关系委员不足半数，事项提交董事会审议[11] - 委员连续两次未出席会议，董事会有权撤销其职务[13] 其他 - 会议记录保管期限不少于10年[14] - 规则自董事会审议通过生效，由董事会制订、解释及修订[17][18]

公司基本信息 - 公司于2016年7月22日核准首发9970万股，9月5日在上海证券交易所上市[9] - 公司注册资本为699,623,237元[10] - 法定代表人辞任，将在30日内确定新法定代表人[11] 股东信息 - 发起人金生光持股61079490股，比例33.377%[16] - 发起人青海金阳光投资集团有限公司持股23000000股，比例12.567%[16] - 发起人金生辉持股21036510股，比例11.494%[16] - 发起人金飞梅持股10040160股，比例5.486%[16] - 公司已发行股份699,623,237股，均为人民币普通股[19] 股份交易与限制 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计不超已发行股本总额10%[19] - 董事会就财务资助决议需全体董事三分之二以上通过[19] - 公司特定情形收购股份，部分情形合计持股不超已发行股份总额10%，3年内转让或注销[23] - 董事、高管任职期每年转让股份不超所持同类股份25%，上市1年内、离职半年内不得转让[26] - 持有5%以上股份的股东等6个月内买卖股票，收益归公司[26] 股东权益与决策 - 股东持有或共持有公司已发行有表决权股份达5%时，3日内报告、通知并公告，期限内不得买卖[27] - 持股达5%后，比例增减5%，报告和公告，发生日至公告后3日内不得买卖[28] - 持股达5%后，比例增减1%，次日通知公司并公告[28] - 违反规定买入有表决权股份，36个月内超规定比例部分无表决权[28] 会议相关 - 年度股东会每年1次，上一会计年度结束后6个月内举行[54] - 单独或合计持有10%以上股份股东请求时，2个月内召开临时股东会[54] - 单独或合计持有1%以上股份股东有权提提案，股东会召开10日前可提临时提案[62][63] 交易审议标准 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等多种情况需股东会审议[44] - 购买或出售资产涉及资产总额或成交金额连续12个月内累计达最近一期经审计总资产30%，股东会三分之二以上表决权通过[45] - 重大交易提交董事会审议有多项标准，如交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上但少于50%等[108] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不提取[136] - 法定公积金转增注册资本时，留存额不少于转增前公司注册资本的25%[136] - 公司当年符合条件时，现金分红比例不少于当年可分配利润的15%[138] 会计师事务所 - 会计师事务所聘期1年，可续聘[146] - 解聘或不再续聘需提前15天通知[148] 公司变更与清算 - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%，可不经股东会决议[155] - 公司合并、分立、减资，10日内通知债权人，30日内公告[155][156] - 持有公司10%以上表决权股东可请求法院解散公司[160]

董事会秘书任职要求 - 需取得上海证券交易所颁发的资格证书[3] - 近3年受证监会处罚者不得担任[4] - 近3年受交易所谴责或3次以上通报批评者不得担任[4] 董事会秘书聘任解聘 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[9] - 被解聘或辞职应及时向交易所报告并公告[10][11] - 特定情形下应1个月内解聘[11] 相关人员设置及空缺处理 - 应聘任证券事务代表协助工作[9] - 原任离职后3个月内聘任新秘书[12] - 空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[13] 细则实施时间 - 自公司董事会审议通过之日起实施[17]

控股子公司定义 - 公司控股子公司指持有超50%股份或能决定董事会半数以上成员当选或实际控制的公司[2] 担保审议规则 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需股东会审议[6] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%后担保需股东会审议[6] - 按担保金额连续12个月内累计超公司最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审议且经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[6][7] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需股东会审议[6] 担保流程 - 被担保人应至少提前30个工作日向资金运营中心提交担保申请书及附件[8] - 资金运营中心提前两个月通知被担保人做好主债务清偿及后续工作[11] - 担保展期视为新对外担保需履行新申请、审核及信息披露程序[14] 违约处理 - 被担保人债务到期后十五个交易日内未履行还款义务，资金运营中心应及时报告董事会[12] - 被担保人未按时履约公司应采取补救及反担保追偿程序[21] 信息披露 - 公司应披露对外担保总额、对控股子公司担保总额及占最近一期经审计净资产比例[16] - 被担保人债务到期十五个交易日内未还款或出现严重影响还款能力情形需及时披露[16] 监督检查 - 公司应定期监督检查担保业务，包括岗位设置等多方面[19] 责任处理 - 相关责任人员违规，公司视情节给予处分，严重时上报监管部门[19] 制度规定 - 本制度由董事会制订和解释，修改需股东会审议批准[21] - 制度条款抵触国家规定按国家规定办理，未尽事宜按相关规定执行[21] - 本制度自股东会审议通过之日起施行[21]

战略委员会组成 - 由7名董事组成，含3名独立董事[4] - 设主任委员1名，由公司董事长担任[4] 会议规则 - 会议通知提前3日书面送达，紧急时可口头通知[9] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[9] 委员管理与记录保管 - 委员连续2次未出席会议，董事会有权撤销其职务[10] - 会议记录保管期限不少于10年[11]