桃李面包股份有限公司 关联交易制度 第三条 公司相关部门及关联人违反本制度的，公司将视情节轻重按规定对相关 责任人给予相应的惩戒，直至上报监管机构处理。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一） 直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二） 由前项所列主体直接或者间接控制的除公司及控股子公司以外的法人或 其他组织； 桃李面包股份有限公司 关联交易制度 第一章 总 则 第一条 为规范桃李面包股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为，提高 公司规范运作，保护公司和全体股东的合法权益，根据相关法律、法规、规范性 文件、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》和《桃李面包股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的 关联人及关联交易的披露应当同时遵守《上海证券交易所股票上市规则》和《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》 的规定。定期报告中财务报 ...

证券代码：603866 证券简称：桃李面包 公告编号：2024-023 桃李面包股份有限公司 关于调整董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 桃李面包股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 20 日召开了第 六届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于调整董事会审计委员会委员的 议案》。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》的有关 规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。桃李面包 股份有限公司（下称"公司"）现对董事会审计委员会成员进行调整，调整前后 委员会成员情况如下： 调整前： | 主任委员 | 委员名单 | | --- | --- | | 魏弘 | 吴学亮、侯强 | 调整后： | 主任委员 | 委员名单 | | --- | --- | | 魏弘 | 盛龙、侯强 | 特此公告。 桃李面包股份有限公司董事会 2024 年 3 月 21 日 ...

审计安排 - 审计委员会与事务所协商确定年报审计时间安排[2] - 督促事务所在约定时间提交审计报告并记录情况[2] 报表审阅 - 年审会计师进场前、出具初步意见后，审计委员会均需审阅报表并形成书面意见[2] 报告提交 - 审计完成后审计委员会表决并提交董事会审核[2] - 向董事会提交审计总结报告和续聘或改聘决议[3] 改聘规定 - 原则上不得在年报审计期间改聘事务所，确需改聘需多流程决议并披露意见[3][4] 信息披露 - 审计委员会有关文件按规定在年报中披露[3] - 沟通、评估等情况书面记录，在股东大会决议披露后三日报告证监局[4]

报告义务人 - 公司董监高、各部门及分子公司负责人、持股5%以上股东等[3] 报告标准 - 重大交易部分交易资产总额等占公司最近一期经审计净资产10%以上需报告[7] - 与关联自然人交易超30万元（除担保）、与关联法人交易超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上需报告[9] - 诉讼仲裁涉案超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10％以上需报告[9] - 重大亏损或损失单次超100万元需报告[11] - 主要资产报废超总资产30%需报告[11] - 产品销售或原材料采购价格一月内变动超50%需报告[13] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[13] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股等情况变化需报告[13] 报告流程 - 控股股东或实控人变更及时通知董事长等并持续报告进程[14] - 5%以上股份质押及时通知董事长和董秘[14] - 报告义务人知悉信息1小时内面谈或电话报董事长并知会董秘，24小时内交书面文件[16] - 董秘分析判断上报信息，需披露时提请董事长汇报并履行程序[18] 报送要求 - 书面报送重大信息含原因、协议、批文等[18] - 重大信息报送资料需报告义务人签字（盖章）[20] 制度与责任 - 公司实行重大信息实时报告制度[20] - 高管敦促各部门做好重大信息收集等工作[20] - 董监高及相关人员未公开前保密[20] - 未及时上报追究报告义务人责任，违规担责，严重可处分[21]

募集资金情况 - 公司发行可转换公司债券募集资金总额为100,000.00万元，净额为98,161.00万元，2019年9月19日到账[2] - 2019 - 2023年度分别使用募集资金12,580.11万元、37,417.00万元、41,825.28万元、8,645.00万元、1,243.71万元[3][4] - 2019 - 2023年度收到银行存款利息净额分别为442.77万元、2,272.76万元、692.12万元、138.53万元、3.50万元[3][4] - 截至2023年12月31日，累计已使用募集资金101,711.10万元，累计收到利息净额3,549.69万元[4] - 2019年10月公司完成以募集资金7,663.11万元置换预先投入募投项目的自筹资金[15] - 2019年10月公司使用76,631,149.75元募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金[23] - 变更用途的募集资金总额为0.00，比例为0.00%[22] 项目情况 - 江苏桃李面包一期投资项目截至期末累计投入25,421.19，投入进度101.03%，2023年税后利润93.56万元[22][24] - 四川桃李面包烘焙食品生产项目截至期末累计投入23,895.42，投入进度103.89%，本年度实现效益8,727.85[22] - 青岛桃李食品烘焙食品生产基地项目截至期末累计投入23,366.24，投入进度106.21%[22] - 浙江桃李面包生产基地建设项目截至期末累计投入29,028.25，投入进度103.67%，本年度效益 -2,994.48[22] - 江苏桃李面包2023年累计营业收入47,461.07万元，达到预计效益，但税后利润低于预计效益[24] - 浙江桃李面包因产能未完全释放且前期费用高，未达到预计效益[24] 其他 - 中信银行青岛瞿塘峡路支行募集资金专项账户于2023年6月20日注销，注销前将剩余利息0.48万元转入公司基本账户[4] - 截至2023年12月31日，所有募集资金专项账户已销户[9] - 2023年度公司不存在对闲置募集资金进行现金管理投资相关产品情况[11] - 会计师事务所和保荐机构认为公司2023年度募集资金存放与使用合规[17][18] - 各项目未达到计划进度原因无，项目可行性无重大变化，实施地点无变更[22][23]

证券代码：603866 证券简称：桃李面包 公告编号：2024-021 桃李面包股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 10 日 14 点 00 分 召开地点：沈阳桃李面包有限公司会议室，沈阳市沈河区青年大街 1-1 号沈 阳市府恒隆广场办公楼 1 座 4005-4010 单元 股东大会召开日期：2024年4月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 10 日 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股 ...

人员与机构 - 容诚所全国设19家分支机构，有30多年证券业务从业经验[1] - 截至2023年12月31日，有合伙人179人，注册会计师1395人，745人签过证券服务业务审计报告[1] 业绩数据 - 2022年度收入总额26.63亿元，审计业务收入25.40亿元，证券期货业务收入13.52亿元[2] - 2022年A股上市公司年报审计客户366家，审计收费4.29亿元，同行业上市公司审计客户260家[2] 合规情况 - 近三年容诚所受监督管理措施12次、自律监管措施1次、自律处分1次[3] - 43名从业人员近三年受监督管理措施16次、自律监管措施2次、自律处分1次[4] 其他情况 - 职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[12] - 2023年9月在乐视网案被判1%连带赔偿责任，案件二审中[12] - 2023年审计无重大会计审计事项意见分歧[8] - 2023年针对公司制定审计工作方案[10]

业绩总结 - 每股派发现金红利0.18元（含税）[2] - 拟派发现金红利287,949,447.90元（含税）[3] - 2023年度公司现金分红比例为50.16%[3] 数据相关 - 截至2023年12月31日公司总股本为1,599,719,155股[3] 未来展望 - 2024年3月20日董事会审议通过利润分配方案[4] - 2023年度利润分配方案尚需提交年度股东大会审议[3][4][5]

【RSM 容城 内部控制审计报告 桃李面包股份有限公司 容诚审字[2024]110Z0008 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查 报告编码:京2491 ष् 答 序号 内部控制审计报告 容诚审字[2024]110Z0008 桃李面包股份有限公司全体股东: 内部控制审计报告 l 1-2 目 录 页码 A 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了桃李面包股份有限公司(以下简称"桃李公司")2023年 12月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是桃李 公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报 ...

员工持股计划相关 - 桃李面包2020年员工持股计划2024年第一次持有人会议3月20日通讯召开[2] - 应出席602人，实际出席202人[2] - 审议通过终止2020年员工持股计划议案[2] - 截至3月20日，持股计划股票全部出售并完成清算分配[2] - 表决同意202票，反对0票，弃权0票[3]