江苏鼎胜新能源材料股份有限公司拟对收购 内蒙古联晟新能源材料有限公司股权形成的 商誉进行减值测试涉及的相关资产组价值 评估项目 资 产 评 估 说 明 坤元评报〔2024〕280号 （共一册 第一册） 坤元资产评估有限公司 2024 年 2 月 1 日 | | | | 第一部分 | 关于评估说明使用范围的声明 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二部分 | 企业关于进行资产评估有关事项的说明 | 2 | | 第三部分 | 资产评估说明正文 | 13 | 第二部分 企业关于进行资产评估有关事项的说明 一、委托人与委估资产组所在主要企业概况 本次资产评估的委托人为江苏鼎胜新能源材料股份有限公司，委估资产组所在 主要企业为内蒙古联晟新能源材料有限公司。 (一) 委托人概况 1. 名称：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司(以下简称鼎胜新材股份公司) 2. 住所：江苏镇江京口经济开发区 3. 法定代表人：王诚 4. 注册资本： 88477.1649万元整 5. 类型：股份有限公司(上市) 6. 企业统一社会信用代码：9132110075321015XF 7. 登记机关：镇江市市场监督管理局 8. 经营 ...

二、审计工作监督情况 （一）公司审计委员会与负责公司审计项目的负责人及注册会计师们进行了 审前沟通，认真听取、审阅了天健事务所对公司年报审计的工作计划和时间安排， 确保工作安排是合理的，积极保障公司年审工作的正常运行； （二）在审计期间，审计委员会与天健事务所进行了充分的沟通，且听取了 天健事务所关于公司审计内容的相关调整事项、审计过程中发现的问题。在了解 相关情况后及时解决问题，并督促其在约定时限内提交审计报告，避免工作中出 现不合规的情形。同时，公司审计委员会按照相关规定要求，在天健事务所出具 2023 年年度审计报告初步审计意见后，审阅了其编制的 2023 年年度财务会计报 表，并形成书面意见。 （三）在取得天健事务所提交的标准无保留意见审计报告后，对年度财务会 计报表进行表决，确保天健事务所编制的报告是真实的、准确的、完整的，并同 意提交公司董事会审核。 1 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《江苏鼎胜新能 源材料股份有限公司章程 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3301 号 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称鼎胜新材公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是鼎胜 新材公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年四月二十二日 第 2 页 共 2 页 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-018 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于 2024 年度开展外汇套期保值业务的公告 江苏鼎胜新能材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第六届董事会第五次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关 于公司 2024 年度开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司及合并报表范围内 的子公司开展外汇套期保值业务，拟进行外汇套期保值业务的交易金额累计不超 过 27 亿美元（或其他等值外币），其中，与公司海外业务相关的外汇套期保值 业务的交易金额累计不超过 12 亿美元，且不超过公司国际业务的收付外币金额； 与公司开展跨境资金集中运营业务相关的外汇套期保值业务的交易金额累计不 超过 15 亿美元，且不超过公司实际使用外债额度。上述额度授权有效期内可滚 动使用。本事项尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 一、开展外汇套期保值业务的目的 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-024 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 召开的日期时间：2024 年 5 月 13 日 13 点 00 分 召开地点：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司二楼会议室 杭州市余杭 区瓶窑镇凤都工业园区 股东大会召开日期：2024年5月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 13 日 至 2024 年 5 月 13 日 采用上海证券交易所网络投 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 一、审计委员会基本情况 公司第五届审计委员会由独立董事岳修峰先生、独立董事王建明先生、独立 董事何娣女士、董事陈魏新女士、董事宗永进先生5名成员组成，第五届审计委 员会由具有专业会计资格的岳修峰先生担任主任委员。2023年3月初，宗永进先 生因退休辞去审计委员会委员职务，公司第五届董事会第三十五次会议审议通过 了《关于调整公司第五届董事会提名委员会、审计委员会委员议案》，补选赵俊 先生为公司审计委员会委员。同时，为充分发挥董事会审计委员会的监督及决策 作用，结合公司实际情况，公司董事会同意对下设审计委员会委员进行调整，调 整完成后审计委员会委员由岳修峰先生、樊玉庆先生、赵俊先生、王建明先生、 徐文学先生组成，岳修峰先生担任主任委员。2023年12月12日，公司完成换届选 举，并于第六届董事会第一次会议审议通过了《关于选举公司第六届董事会专门 委员会委员及主任委员的议案》，自2023年12月12日起，公司第六届审计委员会 由独立董事岳修峰先生、独立董事徐文学先生、独立董事姜姗姗女士、董事樊玉 庆先生、董事赵俊先生5名成员组成，第六届审 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 对天健会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况评估的报告 公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师"） 为公司 2023 年度审计机构。根据财政部及证监会颁布的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》等法律法规的要求，公司对天健会计师在 2023 年 度审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，2023 年度，天健会计师资 质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况 如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）机构信息 2 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 月 18 日 组织形式 | 年 | | 特殊普通合伙 | | | | | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | 128 | | | | 号 | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3302 号 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司全体股东： 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—13 页 我们鉴证了后附的江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称鼎胜新材公 司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 二、管理层的责任 鼎胜新材公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的 规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对鼎胜新材公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 第 1 页 共 13 页 四、工作 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 公司代码：603876 公司简称：鼎胜新材 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司全体股东： 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故 ...

中信证券股份有限公司 经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）6 号文核准，公司获准发行可 转换公司债券为 125,400 万元，每张面值 100 元，共计 1,254 万张，发行价格为 100 元/张，期限 6 年。扣除各项发行费用后，募集资金净额 124,459.06 万元。天 健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行可转换公司债券的资金到位情 况进行了审验，并于 2019 年 4 月 16 日出具了《验证报告》（天健验（2019）82 号），经其审验，上述募集资金已全部到位。 二、募集资金存放与使用情况 1、2022 年 8 月 5 日，公司召开了 2022 年第四次临时股东大会，审议通过 了《关于终止可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金用于全资子公司新 设投资项目的议案》，决定终止实施原募投项目"年产 6 万吨铝合金车身板产业 化建设项目"，并将剩余募集资金全部投入到"年产 80 万吨电池箔及配套坯料 项目"。 项目变更前，公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目的具体使用情 1 况如下： 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金之核查意见 中信证券股份 ...