江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范和完善江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司 法人治理结构，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委 员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核并提出建议。 第二章 人员组成及资格 第三条 提名委员会成员由五名董事组成，其中独立董事三名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持提名委员会工作。主任委员（召集人）由董事会选举产生。 第六条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》《管理办法》《公司章程》 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）总 经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员（以下简称"经理"）的职责、权 限，规范其履行职责的行为，根据国家有关法律、行政法规及《江苏鼎胜新能源 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议， 行使《公司章程》和董事会赋予的职权，对董事会负责。 （一）具有丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管 理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各方面内外关系和 统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，熟悉本行业领域经营业务 和掌握国家有关政策、法律、法规； （四）具有丰富的行业内从业经验和工作经历； （五）诚信勤勉、廉洁奉公、正直公道，有较强的使命感和积极开拓进取精 神； - 1 - 第三条 公司总经理应当遵守有关法律法规和《公司章程》的规定，履行诚 信和勤勉义务，维护公司利益，实践和弘扬公司的企业文化。 第二章 经理的任职资格、任期与任免程 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投 资者对公司的认同和了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系， 提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，进一步完善公司治理结构， 实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等相关法律、法规和规定，结合本公司实际情 况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一)促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事、监事、高级管理人员行为准则 第一章 总 则 第一条 第一条 为了规范公司董事、监事、高级管理人员的行为，完善公司 治理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和《江苏鼎胜新能源材料股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本准则。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并保证公司遵守法律法规、 证券交易所相关规定和《公司章程》，忠实、勤勉履职，严格履行其作出的各项 声明和承诺，切实履行报告和信息披露义务，维护公司和全体股东利益，并积极 配合证券交易所的日常监管。 第二章 董事、监事和高级管理人员的忠实和勤勉义务 第三条 公司董事应当积极作为，对公司负有忠实义务和勤勉义务。 公司董事应当履行以下忠实义务和勤勉义务： （一）公平对待所有股东； （二）保护公司资产的安全、完整，不得利用职务之便为公司实际控制人、 股东、员工、本人或者其他第三方的利益而损害公司利益； （三）未经股东大会同意，不得为本人及其关系密切的 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 章 程 （2023 年 11 月 24 日） | 目 录 | | --- | | 第一章 总 则 - 3 - | | | | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 - 4 - | | | | 第三章 股 份 - 4 - | | | | 第一节 股份发行 - | 4 | - | | 第二节 股份增减和回购 - | 7 | - | | 第三节 股份转让 - | 8 | - | | 第四章 股东和股东大会 - 9 - | | | | 第一节 股 东 - | 9 | - | | 第二节 股东大会的一般规定 - | 11 | - | | 第三节 股东大会的召集 - | 13 | - | | 第四节 股东大会的提案与通知 - | 14 | - | | 第五节 股东大会的召开 - | 15 | - | | 第六节 股东大会表决和决议 - | 18 | - | | 第五章 董事会 - 23 - | | | | 第一节 董事 - | 23 | - | | 第二节 董事会 - | 26 | - | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 - 30 - | | | | 第七章 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-124 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于变更注册资本及修改公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 11 月 24 日召开第五届董事会第四十六次会议，审议通过了《关于变更 注册资本及修改公司章程的议案》。根据公司权益分派、可转换公司债券转股的 情况、回购注销股份以及相关法律法规结合公司实际情况，拟对《公司章程》相 关条款及内容进行修订，并提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理相应 的工商变更登记及备案手续。 （一）实施 2022 年年度权益分派 2023 年 5 月 18 日，公司 2022 年年度股东大会审议通过《关于 2022 年度利 润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，公司以方案实施前的公司总股本 490,553,034 股为基数，每股派发现金红利 0.86 元（含税），以资本公积金向全 体股东每 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-125 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第五届董事会第四十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 2023 年 11 月 24 日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会第四十六次会议以现场结合通讯方式在公司会议室召开，会议通知 已于 2023 年 11 月 21 日以专人送达、电子邮件等方式向全体董事发出。本次会 议由董事长王诚先生主持，本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司监事和 高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《公 司章程》以及有关法律法规的规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会全体董事认真审议并表决，通过如下议案： 根据公司权益分派、可转换公司债券转股的情况、回购注销股份以及相关法 律法规结合公司实际情况，拟对《公司章程》相关条款及内容进行修订，并提请 股东大会授权董事会或董 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-126 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会、监事会换届选举的公告 三位独立董事候选人与公司控股股东、实际控制人及其他持股5%以上股东无 关联关系，具备法律法规要求的独立性。根据相关规定，公司已将上述独立董事 候选人的任职资格和独立性提交上海证券交易所审核。 上述6位非独立董事候选人与3位独立董事候选人尚需公司2023年第三次临 时股东大会审议并选举，经股东大会审议通过后，将组成公司第六届董事会，任 期三年，自2023年12月12日至2026年12月11日。 二、监事会 鉴于公司第五届监事会任期已于2023年11月15日届满，根据《公司法》、《公 司章程》的有关规定，公司须进行监事会换届选举，《公司章程》规定监事会由 3名监事组成，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工 代表监事的比例不低于1/3。根据监事会的运行情况并结合公司实际情况，公司 第六届监事会仍由3名监事组成，其中非职工代表监事2名，职工代表监事1名。 在征得其本人同意后，公司监事会提名闻斌先生、郭玉女士为公司第六届监事 ...

第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 独立董事三名，而且至少应有一名独立董事为会计专业人士（会计专业人士是指 具有高级职称或注册会计师资格的人士）。 由独立董事担任主任委员（召集人），且主任委员（召集人）应为会计专业 人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持审计委员会工作。主任委员（召集人）由董事会选举产生。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化和规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《江苏鼎胜新 能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会审计委员会，并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘书工作的指导，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件， 以及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司 和董事会负责。 第三条 董事会秘书为公司与上海证券交易所的指定联络人，可以公司名义办 理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本 细则的有关规定，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的 义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬，对公司负有忠实和勤勉义务，不 得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的选任 第五条 公司应在股票 ...