第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 独立董事三名，而且至少应有一名独立董事为会计专业人士（会计专业人士是指 具有高级职称或注册会计师资格的人士）。 由独立董事担任主任委员（召集人），且主任委员（召集人）应为会计专业 人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持审计委员会工作。主任委员（召集人）由董事会选举产生。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化和规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《江苏鼎胜新 能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会审计委员会，并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-122 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 二、股东累计质押股份情况 截至公告披露日，鼎胜集团的一致行动人周贤海、王小丽、王天中、周怡雯、 王诚合计共持有公司股份100,800,900股（其中有限售条件股份为356,400股，无 限售条件股份为100,444,500股），占公司总股本11.39%，所持公司股份均不存在 质押情况。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 一、本次股份解除质押情况 公司于近日收到控股股东鼎胜集团有关股权解除质押的通知，具体事项如下： | 股东名称 | 鼎胜集团 | | --- | --- | | 本次解质押股份（股） | 31,410,000 | | 占其所持股份比例（%） | 12.58 | | 占公司总股本比例（%） | 3.55 | | 解质押时间 | 2023年11月20日 | | 质权人 | 信银理财有限责任公司 | | ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-121 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 | 股东 | 是否为 | 本次质押股 | 是否为限售股 | 是否补 | | | | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 质押融 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 控股股 | | （如是，注明 | | 质押起始日 | 质押到期日 | 质权人 | | | 资资金 | | 名称 | | 数(股) | | 充质押 | | | | 比例 | 比例 | | | | 东 | | 限售类型） | | | | | | | 用途 | | | | | | | | | | （%） | （%） | | | 鼎胜 | | | | | 2023 年 11 | 2026 年 11 | 杭州银行股 | | | 自身经 | | | 是 | 71,640,000 | 否 | 否 | | | 份有限公司 | 28.69 | 8.10 | | | 集团 | | | | | 月 16 日 | 月 12 日 | | | | ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-120 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况简介 为满足五星铝业、鼎胜进出口日常生产经营需要，分别向北京银行股份有 限公司杭州临平支行（以下简称"北京银行"）、招商银行股份有限公司杭州分 行（以下简称"招商银行"）申请流动资金贷款、银行承兑汇票等，公司分别为 担保人名称：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 被担保人名称：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司（以下简称"五 星铝业"）、公司全资子公司杭州鼎胜进出口有限公司（以下简称"鼎 胜进出口"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司为五星铝业担保 的金额为30,000.00万元，截止目前公司及子公司为五星铝业实际提供 的担保余额为人民币47,340.50万元。本次公司为鼎胜进出口担保的金 额为5,000.00万元 ...

股票代码：603876 股票简称：鼎胜新材 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 （江苏镇江京口经济开发区） 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （修订稿） 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十一月 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票之募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担连带赔偿责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意 见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证， 也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断 或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 （江苏镇江京口经济开发区） 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 申请文件审核中心意见落实函之回复报告 （修订稿） 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 申请文件审核中心意见落实函之回复报告（修订稿） 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 4 日出具的《关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司向 特定对象发行股票的审核中心意见落实函》（上证上审（再融资）〔2023〕451 号） （以下简称"《问询函》"）收悉，中信证券股份有限公司作为保荐人和主承销商， 与发行人、发行人律师、申报会计师对《问询函》所列问题认真进行了逐项落实， 现回复如下，请予审核。 说明： 一、如无特别说明，本回复报告中的简称或名词释义与《江苏鼎胜新能源材 料股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》（以下简称"《募 集说明书》"）中的相同。 7-1-1-1 黑体（不加粗） 《问询函》所列问题 宋体（不加粗） 对《问询函》所列问题的回复 楷体（不加粗） 对《募集 ...

特此公告。 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-118 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于申请向特定对象发行股票募集说明书等相关文 件更新财务数据的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 3 日收到上海证券交易所《关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司向特定对象 发行股票审核意见的通知》：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司向特定对象 发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。 鉴于公司已于 2023 年 10 月 28 日披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限 公司 2023 年第三季度报告》，公司按照相关要求会同相关中介机构对募集说 明书等相关文件进行内容更新，现根据规定对修订后的文件进行公开披露。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关 公告。 公司本次发行尚需获得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会 ...

根据上交所进一步审核意见，公司会同相关中介机构对部分回复内容进 行了补充与修订，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2022年度向特定 对象发行A股股票申请文件审核中心意见落实函之回复报告（修订稿）》及其 他相关文件。 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-119 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于向特定对象发行股票的审核中心意见落实函回 复（修订稿）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年7月4 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于江苏鼎胜新能 源材料股份有限公司向特定对象发行股票的审核中心意见落实函》（上证上 审（再融资）[2023]451号）（以下简称"《落实函》"）。 公司收到《落实函》后，会同本次发行相关中介机构对《落实函》提出 的问题进行了认真的研究和逐项落实，具体内容 ...

中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为江苏鼎胜新能源材料 股份有限公司（以下简称"鼎胜新材"或"公司"）2022 年度向特定对象发行 A 股股票项目的保荐机构，就鼎胜新材延长向特定对象发行股票股东大会决议有效 期事项进行了专项核查，具体如下： 一、本次发行上市的审议程序 公司于 2022 年 7 月 20 日召开了第五届董事会第二十五次会议，审议通过了 《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》《关于公司非公开发行股票方案的 议案》等向特定对象发行股票相关议案。公司独立董事对相关事项发表了同意的 独立意见。 公司于 2022 年 8 月 5 日召开了 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了 《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》《关于公司非公开发行股票方案的 议案》等向特定对象发行股票相关议案。根据上述股东大会决议，公司本次向特 定对象发行股票事项股东大会决议的有效期和股东大会授权董事会全权办理本 次向特定对象发行股票相关事宜的有效期为：自股东大会审议通过相关议案之日 起 12 个月内。如果公司于该有效期内取得中国证监会核准，则非公开发行决议 及授权的有效期自动延长至发行实施完成日。 公司于 2 ...

上海市广发律师事务所 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期的法律意见书 致:江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 上海市广发律师事务所(以下简称"本所")接受江苏鼎胜新能源材料股份 有限公司(以下简称"发行人"或"公司")的委托,担任其申请向特定对象发 行股票工作的专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务 执业规则(试行)》以及《监管规则适用指引 -- 发行类第6号》等有关规定, 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,就发行人延长向特定 对象发行股票股东大会决议有效期事项出具本法律意见书。 一、本次发行的批准与授权 1、2022年7月20日,公司召开了第五届董事会第二十五次会议,审议通 过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》《关于公司非公开发行股票方 案的议案》等向特定对象发行股票相关议案。公司独立董事对相关事项发表了同 意的独立意见。 2、2022年8月5日,公司召开了 2022年第四次临时股东大会,审议通过 了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》《关于公司非公 ...