证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-123 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 12 日 11 点 00 分 召开地点：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司会议室 杭州市余杭区瓶 窑镇凤都工业园区 股东大会召开日期：2023年12月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (七) 涉及公开征集股东投票权 不涉及 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | 股股东 A | | 非累积投票议案 | | | | 1 | 关于变更注册资本及修改公司章程的议案 | √ | | 2.00 | 关于 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和 《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，特制定本制度。 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东合法权益。 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事， ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会,现提名岳修峰、 徐文学、姜姗姗为江苏鼎胜新能源材料股份有限公司第六届董事会独 立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人己同 意出任江苏鼎胜新能源材料股份有限公司第六届董事会独立董事候选 人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董 事任职资格,与江苏鼎胜新能源材料股份有限公司之间不存在任何影 响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 其中被提名人岳修峰、徐文学已经参加培训并取得证券交易所认 可的相关培训证明材料。姜姗姗女士承诺将在本次提名后参加上海证 券交易所举办的最近一期独立董事任前培训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如 适 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会资料 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 二○二三年十二月十二日 第三项：董事长王诚先生介绍会议议案： 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会资料 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议议程 一、时间：2023 年 12 月 12 日 11 时 00 分 二、地点：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司会议室 杭州市余杭区瓶 窑镇凤都工业园区 三、与会人员签到：2023 年 12 月 12 日 10 时 30 分 四、会议议程： 第一项：董事长王诚先生宣布会议开始； 第二项：董事长王诚先生介绍参加本次会议的人员； 1、《关于变更注册资本及修改公司章程的议案》； 4、《关于选举第六届董事会独立董事的议案》； 5、《关于选举第六届监事会监事的议案》。 第四项：推举大会计票人、监票人各二名； 第五项：股东对议案进行逐项表决； 第六项：计票人统计表决票； 第七项：监票人宣读表决结果； 第八项：王诚先生宣读股东大会决议； 第九项：与会董事签署股东大会决议与会议记录； 第十项 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责召集 和主持战略委员会会议，当战略委员会主任不能或无法履行职责时，由其指定一 名其他委员代行其职责；战略委员会主任既不履行职责，也未指定其他委员代行 其职责时，任 ...

(以下无正文) 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第五届董事会提名委员会关于董事会换届暨提名 第六届董事会董事候选人的审核意见 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会: 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1 号-规范运作》等有关规定,作为江苏鼎胜新 能源材料股份有限公司(以下简称"公司")董事会提名委员会成员,我们对拟 提交公司第五届董事会第四十六次会议审议的《关于公司董事会换届选举的议案》 和进行了认真的审阅,对董事候选人的履历等相关材料进行了审查,发表书面审 核意见如下: 1、董事候选人具备担任公司董事的资格和能力,不存在《中华人民共和国 公司法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》和《公 司章程》等规定的不得担任公司董事的情形,也不存在被中国证监会确定为市场 禁入且尚未解除的情况,未曾受过中国证监会和证券交易所的任何处罚和惩戒。 独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求,符合《上 市公司独立董事管理办法》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。 2、同意提名王诚先生、陈魏新女士、部驯先生、樊玉庆先生、段 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; 独立董事候选人声明与承诺 本人徐文学,已充分了解并同意由提名人江苏鼎胜新能源材 料股份有限公司董事会提名为江苏鼎胜新能源材料股份有限公 司(以下简称"公司")第六届董事会独立董事候选人。本人公 开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人 担任该公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）; ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的职责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作 用，督促董事正确履行其权利和义务, 完善公司的法人治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件，以及《江苏鼎胜新能源材料股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本规则, 作为董事及董事会运作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东大会的委托，负责经营和管理 公司的法人财产。董事会对股东大会负责，在《公司章程》和股东大会赋予的职 权范围内行使职权。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管 理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第四条 董事会下设董事会办公室，负责处理董事会日常事务，其具体职责 另行规定。 第五 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范和完善江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司 法人治理结构，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委 员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核并提出建议。 第二章 人员组成及资格 第三条 提名委员会成员由五名董事组成，其中独立董事三名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持提名委员会工作。主任委员（召集人）由董事会选举产生。 第六条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》《管理办法》《公司章程》 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）总 经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员（以下简称"经理"）的职责、权 限，规范其履行职责的行为，根据国家有关法律、行政法规及《江苏鼎胜新能源 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议， 行使《公司章程》和董事会赋予的职权，对董事会负责。 （一）具有丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管 理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各方面内外关系和 统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，熟悉本行业领域经营业务 和掌握国家有关政策、法律、法规； （四）具有丰富的行业内从业经验和工作经历； （五）诚信勤勉、廉洁奉公、正直公道，有较强的使命感和积极开拓进取精 神； - 1 - 第三条 公司总经理应当遵守有关法律法规和《公司章程》的规定，履行诚 信和勤勉义务，维护公司利益，实践和弘扬公司的企业文化。 第二章 经理的任职资格、任期与任免程 ...