独立董事会议规则 - 专门会议由全体独立董事参加，过半数推举一人召集主持[4][9] - 独立董事行使特别权利前需专门会议审议且过半数同意[3] - 应披露关联交易等事项需过半数独立董事同意后提交董事会[4] 会议相关要求及保存 - 独立董事应亲自出席，不能出席可书面委托[8] - 会议必要时可邀请董事及高管列席[9] - 议案及表决结果书面报董事会，记录保存不少于十年[10][6] 规则生效 - 议事规则自董事会审议通过之日起生效[8]

董事构成与任期 - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事、1名职工代表董事和5名非职工代表董事[8] - 董事任期为3年，可连选连任[3] 董事相关规定 - 兼任高级管理人员及职工代表董事总数不超公司董事总数的1/2[5] - 单独或合计持股1%以上股东可对独立董事提质疑或罢免提议[6] - 董事对公司和股东的忠实义务在任期结束后两年内仍有效[7] 董事会会议 - 审计等委员会中独立董事应占半数以上并担任召集人[15] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开董事会临时会议[16] - 董事会定期会议每年至少召开两次，提前10日通知董事[17] - 临时会议提前5日通知董事和总经理[17] - 定期会议变更通知需在原定日前3日发出，不足需顺延或获认可[18] - 一名董事一次会议接受委托代出席不超两名董事[24] - 2名以上独立董事认为资料不足等可联名要求延期[25] 董事会决议 - 表决实行一人一票，记名投票[29] - 决议经全体董事过半数通过[34] - 无关联关系董事过半数出席可举行会议，决议须无关联董事过半数通过，不足3人提交股东会[35] - 1/2以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明等应暂缓表决[35] - 公司担保决议除全体董事过半数同意，还需出席会议2/3以上董事同意[36] 其他规定 - 董事会在董事辞职2日内通知股东[6] - 会议记录保存不少于10年[37] - 决议涉及须经股东会表决事项及时披露[50] - 董事在会议记录和决议签字负责，违法致损参与董事赔偿，异议记载可免责[39] - 会议结束及时将决议报送上海证券交易所备案并经与会董事签字[39] - 决议涉及重大事件按规定公告，披露决议和事件公告[42] - 决议公告含会议通知等内容[42] - 议案决议由总经理组织落实，董事会督促检查，违背追究责任[42] - 每次会议汇报以往决议执行情况，董事有权质询[42] - 董事会秘书常向董事汇报决议执行情况[42] - 规则修改由董事会提修正案，经股东会批准[43] - 规则经股东会通过且《公司章程》生效起生效，由董事会解释[43]

独立董事履职 - 每会计年度结束后三十日经理层向独立董事汇报情况[4] - 2名以上独立董事提议延期，董事会应采纳[11] - 对年报有异议，半数以上同意可聘外部机构[10] 沟通与审查 - 年审出初步意见后安排独立董事与会计师见面[7] - 年审前独立董事与注册会计师多方面沟通[6] - 董事会审议年报前独立董事沟通审查[6] 其他职责 - 核查拟聘任会计师资格并关注改聘情形[7] - 年报中对重大关联交易等出具意见[10] - 编制披露《独立董事年度述职报告》[12][14] 保密与限制 - 年报编制审议期间独立董事负有保密义务[11][12] - 此期间独立董事不得买卖公司股票[11][12]

董事会秘书任职要求 - 本科及以上学历或高级职称，任部门正职三年以上，有三年以上相关工作经历[4] - 近三年受证监会处罚等人员不得担任[6] 任期与解聘规定 - 任期三年，可连聘连任[13] - 出现细则情形一个月内解聘[10] 职责代行与聘任流程 - 空缺超三月董事长代行，6个月内完成聘任[11] - 聘任后及时公告并提交资料[8] 离任与保密要求 - 离任接受审查并移交文件和待办事项[11] - 聘任时签订保密协议[13] 责任承担 - 失职、违法违规应担责[14]

公司基本信息 - 公司于2017年2月17日核准首次发行2560.95万股人民币普通股，3月14日在上海证券交易所上市[6] - 公司注册资本为255,319,480元[8] - 公司股份总数为255,319,480股，全部为人民币普通股[19] 股东情况 - 中持（北京）环保发展有限公司持股24,138,324股，比例33.9320%[17] - Qiming Fortune Investments Limited持股9,000,000股，比例12.6520%[17] - 苏州纪源科星股权投资合伙企业持股7,113,750股，比例10.0000%[17] - SCC Venture 2010 (HK) Limited持股6,000,000股，比例8.4340%[17] - 许国栋持股4,500,000股，比例6.3260%[17] - 苏州启明创智股权投资合伙企业持股3,048,750股，比例4.2860%[17] 股份交易限制 - 公司公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[27] - 公司董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[28] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[53] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东请求时，公司2个月内召开临时股东会[53] - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[77] - 一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[79] 董事会相关 - 公司董事会由9名董事组成，包括3名独立董事、1名职工代表董事[103] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知全体董事[114] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[116] 独立董事相关 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其亲属等不得担任独立董事[124] - 担任独立董事需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[126] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年报，上半年结束之日起2个月内披露中报，前3个月和前9个月结束之日起1个月内披露季报[154] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[156] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年可供分配利润的30%[166] 重大事项 - 未来十二个月内拟对外投资等累计支出超最近一期经审计净资产50%且超5000万元，属重大投资计划[165] - 未来十二个月内拟对外投资等累计支出超最近一期经审计总资产50%，属重大投资计划[165]

财务差错界定 - 资产、负债等差错金额占比超5%且绝对金额超500万[5] - 收入、利润差错金额占比超5%且绝对金额超500万[5] - 差错影响盈亏或占净利润5%以上且超500万[5] 业绩披露差异 - 业绩预告与年报业绩变动超20%[6] - 业绩快报与定期报告差异达20%以上[6] 责任追究 - 控股股东等违规致差错，公司追究责任[3] - 发现差错通知董秘办及董秘[8] - 董秘办以临时公告补充更正[11] - 年报差错有不同责任追究形式[9] - 季报、半年报差错追究参照执行[12]

募集资金支取 - 1次或12个月内累计从专户支取超5000万元且达净额20%，公司应通知保荐机构[7] 募投项目投入 - 超计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司需重新论证[10] 资金置换与补充 - 自筹资金预先投入，可在到账后6个月内置换[11] - 闲置资金暂时补充流动资金单次不超12个月[13] - 12个月内累计用超募资金永久补充或还贷不超总额30%[13] 节余资金使用 - 单个项目节余低于100万或5%，使用情况年报披露[16] - 全部完成后节余超净额10%，使用经董事会和股东会审议[16] - 节余低于净额10%，经董事会审议、保荐机构同意可使用并公告[17] - 节余低于500万或5%，免程序，使用情况定期报告披露[17] 募投项目变更 - 变更需董事会、股东会审议及保荐机构同意，仅变地点经董事会审议并公告[19] - 变更提交审议后2个交易日报告并公告多项内容[22] - 转让或置换提交审议后2个交易日报告并公告多项内容[23] 项目核查与报告 - 董事会每半年核查进展，出具报告并公告[24] - 年度审计时，公司聘请事务所出具鉴证报告并披露[24] - 审计委员会可聘事务所，公司配合承担费用[24] - 董事会收到报告后2个交易日公告，违规公告情况及措施[25] - 保荐机构至少半年现场调查，年度出核查报告，董事会披露意见[25][26]

个人信息申报 - 董事和高管任职、信息变更、离任等2个交易日内委托公司申报个人信息[5] 股份变动报告 - 董事和高管所持股份变动2个交易日内报告公司并公告[6] 股份转让限制 - 任职期间每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可全转[8] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[10] 股票买卖限制 - 违规6个月内买卖收益归公司，特定时段不得买卖[10] 办法相关 - 办法由董事会解释修订，审议通过生效实施[13][14]

独立董事任职限制 - 最多在3家境内上市公司任职[2] - 设3名，至少含1名会计专业人士[2] - 特定股东及其直系亲属不得担任[5] - 连续任职六年，36个月内不得提名[9] 提名与撤换 - 董事会或1%以上股东可提候选人[9] - 两次未出席且不委托，30日内提请撤换[13] - 比例不足或缺会计人士，60日内补选[11] 职权行使 - 行使特定职权需二分之一以上同意[15] - 特定事项过半数同意后提交审议[20] 会议与报告 - 过半数推举一人召集主持专门会议[20] - 年度述职报告最迟通知股东会时披露[22] 工作要求 - 每年现场工作不少于十五日[24] - 资料不充分可联名要求延期[26] - 工作记录和资料保存十年[22] 责任与处罚 - 决议违规，参与决议者担责[28] - 及时报告违法违规可不处罚[29] - 证明履职且有情形可免处罚[31] 制度相关 - 术语含义同《公司章程》[32] - 未尽事宜以法律规定为准并修订[33] - 董事会负责制定、修订和解释[34] - 经股东会批准生效及修改[34]

资金占用管理 - 制度适用于公司及子公司[4] - 资金占用分经营性和非经营性[6] - 财务和审计部门定期查非经营性资金往来[7] 侵占处理机制 - 董事会建立“占用即冻结”机制，董事长为第一责任人[16] - 财务总监发现侵占2日内书面报告董事长[9] - 若董事长不召开董事会，审计委员会提议召开临时会议[10] 后续措施及责任 - 控股股东未清偿，公司到期后20日申请变现冻结股份[11] - 公司报送相关汇总表[11] - 董事、高管协助侵占，董事会视情节处分[13] - 全体董事对违规或失当对外担保损失承担连带责任[15]