中持水务股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第三章 职责范围 2 （一） 《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形； （二） 被中国证监会采取不得担任公司董事、高级管理人员的证券 市场禁入措施，期限尚未届满； （三） 被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级 管理人员等，期限尚未届满 （四） 最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （五） 最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批 评； （六） 中国证监会、上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的 其他情形。 第五条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责： （一） 负责公司和相关当事人与行政管理机关之间的沟通和联络； （二） 负责协调和组织公司信息披露事宜，处理公司信息披露事务， 督促公司建立健全并执行信息披露管理制度和重大信息的 内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义 务，参加公司所有涉及信息披露的有关会议，及时知晓公司 重大经营决策及有关信息资料，并按照有关规定向上海证券 交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； （三） 组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会 议、监事会会议，负责董事会会 ...

中持水务股份有限公司 章程 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 2 | | | 第三章 | 股 份 2 | | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 10 | | 第四节 | 股东会的召集 | 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 16 | | 第六节 | 股东会的召开 | 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | 董事和董事会 24 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 28 | | 第三节 | 独立董事 | 33 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 36 | | 第六章 | 高级管理人员 37 | | | 第七章 | 党组织 39 | | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | ...

中持水务股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中持水务股份有限公司（以下称"公司"）募集资金的管理 和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公 司募集资金管理办法》等法律法规、规范性文件以及《中持水务股份有限公司章 程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报证券 交易所备案并在证券交易所网站上披露。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或 ...

中持水务股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高中持水务股份有限公司（以下简称"公司"）年报 信息披露规范运作水平，落实年报信息披露责任，提高年报信息披露的质量和透 明度，确保年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 信息披露管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规 章、规范性文件以及《中持水务股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《中持水务股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中，有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务以及其他个人原因，造成年报信息披露存在重大差错，对责任人所采 取的责任追究与处理的制度。 第三条 公司控股股东（及实际控制人）、持股5%以上的股东、公司董事、 高级管理人员、各子公司负责人、各子公司财务负责人以及与年报信息披露相关 的其他人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公 司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致 ...

中持水务股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 （一） 公司的董事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时； （二） 新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级 管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内； （三） 现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个 交易日内； 第一条 为加强对中持水务股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与管理，进一步明 确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》等法律、法规、规范性文件以及《中持水务股份有限 公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本办法。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉并遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行 为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股 ...

第一章 总则 公司应为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务总监及其 他高级管理人员和相关工作人员应支持、配合董事会秘书的上述相 关工作。 中持水务股份有限公司 第一条 为完善中持水务股份有限公司（以下称"公司"）股东会运作机制， 保障公司股东会规范、高效运作，切实保护股东特别是中小股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东会规则》、《上海证券交 易所股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章和规范性文件以 及《中持水务股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定， 制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东会，对公司、股东、股东授权代理人、公司 董事、高级管理人员以及列席股东会的其他有关人员均具有约束力。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 公司董事会秘书负责组织筹备并参加股东会会议。 股东会议事规则 第五条 股东会分为年度股东会和临 ...

中持水务股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 1 第一条 为进一步完善中持水务股份有限公司（以下称"公司"）法人治理结 构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和《中持水务股份 有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，以及与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司 整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际 控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现 所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。 任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知 ...

第一章 总则 第一条 为规范中持水务股份有限公司（以下称"公司"）与控股股东及其 他关联方（以下称"控股股东及关联方"）之间的资金往来，杜绝控股股东及关联 方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管 指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规及规范 性文件及《中持水务股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护本公司资金安全有法定义务。 中持水务股份有限公司 第三条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司。 规范与关联方资金往来的管理制度 第四条 公司、公司控股子公司与控股股东及其他关联方发生的经营性资金 往来中，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格限制控股股东及其他关 联方占用公司资金。 第二章 资金占用的界定和防范措施 （三） 委托控股股东及关联方进行投资活动； （四） 为控股股东及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票； （五） 代控股股东及关联方偿还债务； （六） 中国证监会认定的其他方式 ...

第一条 为加强中持水务股份有限公司（以下称"公司"）重大信息内部报 告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全 面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下称"《股 票上市规则》"）等法律、法规、规章、规范性文件和《中持水务股份有限公司章 程》（以下称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、 董事会秘书进行报告的制度。 中持水务股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第三条 本制度适用于公司本部各职能部门、控股子公司。 第二章 重大信息报告义务人 第四条 本制度所称报告义务人为： （一） 公司董事、高级管理人员； （二） 各部门负责人、子公司、分公司负责人； （三） 公司控股股 ...

中持水务股份有限公司 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一） 直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二） 由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外 的法人或者其他组织； 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证中持水务股份有限公司（以下称"公司"）与关联人之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下称"《股票上市规则》"）等有关法律法规、规范 性文件及《中持水务股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的规定。 第三条 公司董事会审计委员会负责履行关联交易控制和日常管理。 第二章 关联人和关联交易的认定 （三） 由本制度第七条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或 者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； ...