江苏国茂减速机股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（王建华） 本人作为江苏国茂减速机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》 等有关规定，认真履行独立董事职责，积极发挥参与决策、监督制衡、专业咨询 的作用，有效保证了董事会决策的科学性和公司运作的规范性，切实维护了公司 和股东的合法权益。现将本人报告期内履职情况汇报如下： 一、基本情况 (一)个人工作履历 王建华，1989 年 4 月至 1993 年 7 月，任长春第一汽车制造厂铸造分厂工程 师，1993 年 8 月至 2009 年 10 月，任湘潭大学讲师、副教授、教授，2009 年 11 月至今，任常州大学教授，2022 年 9 月至今，任江苏国茂减速机股份有限公司 独立董事。 （二）独立性情况说明 经自查，本人未在公司担任独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职 务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系，或其他可能妨碍进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立 ...

江苏国茂减速机股份有限公司 2023年度 募集资金存放与使用情况专项报告 的鉴证报告 日月月有 您可使用手机"扫一扫"或进入"壮 关于江苏国茂减速机股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZF10331号 江苏国茂减速机股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的江苏国茂减速机股份有限公司(以下简 称"国茂股份")2023年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下 简称"募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 国茂股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第1号 -- 公告格式》的相关规定编制募集资 金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编 制相关的内部控制,确保募集资金专项报告真实、准确、完整,不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工 ...

证券代码：603915 证券简称：国茂股份 公告编号：2024-013 江苏国茂减速机股份有限公司 关于变更公司注册资本及修订公司章程 及其附件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏国茂减速机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于变更注册资本并修订<公司章程>及 其附件的议案》，现将有关情况公告如下： 一、注册资本变更情况 2024 年 4 月 25 日，公司召开了第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六 次会议，审议通过了《关于回购并注销部分限制性股票及调整回购价格和回购数量 的议案》。鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划中规定的首次授予部分第四个解 除限售期及预留授予部分第三个解除限售期的业绩考核指标无法成就，以及 18 名 获授限制性股票的激励对象离职，公司决定对前述已获授但尚未解除限售的限制 性股票共计 2,857,190 股予以回购注销。本次回购注销完成后，公司股份总数由 661,945,620 股变更为 659,08 ...

公司代码：603915 公司简称：国茂股份 江苏国茂减速机股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏国茂减速机股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于江苏国茂减速机股份有限公司 部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"）作为江苏国茂减速机 股份有限公司（以下简称"国茂股份"或"公司"）首次公开发行股票并上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、 法规的规定，对公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动 资金事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 | 开户银行 | 银行账号 | 账户余额 | 开户主体 | | --- | --- | --- | --- | | 中国银行股份有限公司常州 湖塘支行 | 462473289529 | 0（注1） | 江苏国茂减速 机股份有限公 | | | | | 司 | | 江苏江南农村商业银行股份 有限公司常州市武进支行 | 1032500 ...

证券代码：603915 证券简称：国茂股份 公告编号：2024-009 江苏国茂减速机股份有限公司 为提高公司资金使用效率，合理利用闲置自有资金，在控制投资风险及不影 响公司正常经营的情况下，公司拟使用闲置自有资金进行委托理财，以增加公司 收益，为公司及股东创造较好的投资回报。 （二）资金来源 1 委托理财受托方：银行、证券公司或信托公司等金融机构 委托理财金额：委托理财产品单日最高余额不超过 13 亿元（人民币，下 同） 委托理财产品：低风险类理财产品 委托理财期限：自 2024 年 4 月 29 日起至 2025 年 4 月 28 日 履行的审议程序：2024 年 4 月 25 日，江苏国茂减速机股份有限公司（以 下简称"公司"）召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会 议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》，同 意公司为提高自有资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，在 授权期限内使用合计不超过人民币 13 亿元的闲置自有资金进行委托理 财，在上述额度内，资金可以滚动使用。授权期限自 2024 年 4 月 29 日 起至 2025 年 4 月 28 日。本议案无需提交股 ...

江苏国茂减速机股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进江苏国茂减速机股份有限公司（以 下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中 小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公 司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件和《江苏国茂减速机股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响妨碍其进行 独立客观判断的关系的董事。 第 1 页 者博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有 5 年以上全职工作经验。 第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责 的情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董 事人数。 第二章 独立董事的任职条件 第七条 独立董事应当符合下列基本条件： 第三条 独立董事对公司及全体股东负有 ...

江苏国茂减速机股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 1-88 14 14 1 由月月材 / 1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注几 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZF10330 号 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是国茂股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 讲行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内控审计报告 第1页 一、企业对内部控制的责任 江苏国茂减速机股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师 ...

上海君澜律师事务所 关于 江苏国茂减速机股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 调整回购价格、数量及回购注销部分限制性股票 之 法律意见书 二〇二四年四月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于江苏国茂减速机股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 调整回购价格、数量及回购注销部分限制性股票之 法律意见书 致：江苏国茂减速机股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受江苏国茂减速机股份有限 公司（以下简称"公司"或"国茂股份"）的委托，根据《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《江苏国茂减速机股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本次激励计 划"）的规定，就国茂股份本次激励计划调整回购价格、数量及回购注销部分 限制性股票相关事项（以下简称"本次调整及回购注销"）相关事项出具本法 律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （三）本所仅就公司本次调整及回购注销的相关法律事项发表意见，而不 对公司本次调整及回购注销所涉及的标的股权价值、考核标准等方面的合理性 以及会计、审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备 ...

江苏国茂减速机股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务（ 特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据《 国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信 2023 年度审计 履职情况进行评估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）资质条件 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服 务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已 向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 在执行审计工作的过程中，立信及相关审计人员就独立性、审计工作小组的 人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、 审计调整事项、初审意见等方面与公司管理层和治理层进行了沟通，有效的提升 了工作的准确性。 三、总体评价 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名， ...