江苏苏博特新材料股份有限公司 独立董事关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的独立意见 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，我们作为江苏苏博特新材料股 份有限公司的独立董事，本着公正、公平、客观、独立的原则，现就关于公司使 用闲置募集资金进行现金管理的事项发表如下独立意见： 公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指 引第2号-上市公司募集资金管理使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规 则》及《公司章程》等相关规定，在保障资金安全的前提下，公司本次使用闲置 募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率；公司使用的闲置募集资金没 有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常运行，也 不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。 因此，我们一致同意《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。 （以下无正文） （本页无正文，为江苏苏博特新材料股份有限公司独立董事关于公司使用闲置 募集资金进行现金管理的独立意见之签字页） 独立董事： 2023 年 10 月 26 日 （本页无正文，为江苏苏博特新材料股份有限公司独立董事关于公司使用闲置 募集资金进行现金管理的独 ...

一、监事会会议召开情况 证券代码： 6 0 3 9 1 6 证 券 简 称 ： 苏 博 特 公 告 编 号 ： 2 0 2 3 - 0 4 8 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 第六届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于审议 2023 年第三季度报告的议案》；表决结果：3 票赞成， 0 票反对，0 票弃权。 报备文件 （一）监事会决议 江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日 以现场方式召开了第六届监事会第十七次会议。本次会议应到监事 3 人，实到监 事 3 人。会议由监事会主席张月星主持，董事会秘书、证券事务代表列席会议。 会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合 法有效。 3、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》；表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 江苏苏博特新材料股份有限公司监事 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏苏博特新材料股份有限公司 控股股东部分股份被司法冻结的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"苏博特"或"公司"）保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对苏博特控股股东江苏博特 新材料有限公司（以下简称"江苏博特"）所持部分股份被司法冻结事项进行了 审慎核查，具体情况如下： 一、公司股份被冻结的具体情况 | 股东 | 冻结股份 | 占其所持 | 占公司总 | 冻结股份是 | 冻结起始日 | 冻结到期日 | 冻结申请人 | 冻结 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 数量（股） | 股份比例 | 股本比例 | 否为限售股 | | | | 原因 | | 江苏 | 5,000 | 0.0031% | 0.0012% | 否 | 2023-08- ...

一、董事会会议召开情况 证券代码： 6 0 3 9 1 6 证 券 简 称 ： 苏 博 特 公 告 编 号 ： 202 3 - 0 4 7 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 第六届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 详见公司刊登于指定披露媒体及上海证券交易所（www.sse.com.cn）上的《关 于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。 江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日 以现场及通讯方式召开了第六届董事会第二十一次会议。本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。会议由毛良喜先生主持，公司监事、董事会秘书列席会议。 会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合 法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于审议 2023 年第三季度报告的议案》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票 ...

在不影响公司正常经营和保证资金安全的情况下，为提高资金使用效率，利 用公司闲置募集资金购买保本型现金管理产品，包括银行大额存单、协定存款及 结构性存款,以更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。 （二）资金来源及相关情况 1、资金来源：部分闲置募集资金 一、现金管理概况 （一）现金管理目的 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏苏博特新材料股份有限公司 使用募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"保荐机构"、"华泰联合证券"）作为 江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"苏博特"、"公司"）公开发行可转换 公司债券的保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管 指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对苏博特 使用闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： （三）投资期限 情况如下： | 专户银行 | 银行账号 | 存放金额（元） | | --- | --- | --- | | 交通银行南京东山支行 | 320899991013002406939 | 98,880,828.63 | | 中信银行南京分行 | 811 ...

证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：202 3 - 0 5 2 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 二、报告期内主要产品和原材料的价格变动情况 （一）主要产品销售价格变动情况 高性能减水剂平均销售价格较上年同期下降 3.65%，高效减水剂平均销售价 格较上年同期上涨 11.56%，功能性产品平均销售价格较上年同期上涨 4.36%。 江苏苏博特新材料股份有限公司 关于 2023 年第三季度经营数据的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）根据上海证券交易所 《上市公司行业信息披露指引第十八号-化工》的要求，现将公司 2023 年第三季 度主要经营数据披露如下： 一、报告期内主要产品的产量、销量及收入实现情况 2023 年 1-9 月公司主营业务收入和产销情况如下： | 主要产品 | 产量（万吨） | 销量（万吨） | 营业收入（万元） | | --- | --- | --- | --- | | 高性能减水剂 | 73.25 ...

证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：2 0 2 3 - 0 4 5 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年第三季度可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 累计转股情况：截至2023年9月30日，累计已有43,000元博22转债转换为公 司股份，累计转股股数为1,783股，占博22转债转股前公司已发行股份总额的 0.000424%。 未转股可转债情况：截至2023年9月30日，博22转债尚未转股金额为 799,957,000元，占可转债发行总量的99.995%。 本季度转股情况：博22转债自2023年7月1日至2023年9月30日期间，转股的 金额为4,000元，因转股形成的股份数量为168股，占博22转债转股前公司已发行 股份总额的0.00004%。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 （一）经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏苏博特新材料股份有限公 司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[20 ...

（一）委托理财目的 江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）为提高资金使用效 率，本着股东利益最大化原则，在不影响公司正常经营和保证资金安全的情况 下，经公司 2022 年 10 月 26 日召开第六届董事会第十三次会议审议通过，同意 公司使用不超过3.1亿元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通 过之日起十二个月内。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。 证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：2 0 2 3 - 0 4 6 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、本次委托理财概况 （二）资金来源 1、资金来源：部分闲置募集资金 2、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可 委托理财受托方：招商银行股份有限公司南京江宁支行。 本次委托理财金额：合计人民币 6,000 万元。 委托理财产品名称：招 ...

证券代码： 6 0 3 9 1 6 证 券 简 称 ： 苏 博 特 公 告 编 号 ： 2 0 2 3 - 044 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 委托理财受托方：上海浦东发展银行股份有限公司南京城西支行。 本次委托理财金额：合计人民币 6,000 万元。 委托理财产品名称：利多多公司稳利 23JG3449 期（1 个月早鸟款）人 民币对公结构性存款。 一、本次委托理财概况 （一）委托理财目的 江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）为提高资金使用效 率，本着股东利益最大化原则，在不影响公司正常经营和保证资金安全的情况 下，经公司 2022 年 10 月 26 日召开第六届董事会第十三次会议审议通过，同意 公司使用不超过 3.1 亿元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议 通过之日起十二个月内。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。 （二）资金来源 1 ...

财务业绩 - 营业收入为16.60亿元，同比下降5.08%[10] - 归属于上市公司股东的净利润为9,699.24万元，同比下降40.90%[10] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为8,876.74万元，同比下降43.22%[10] - 经营活动产生的现金流量净额为-16,336.71万元[10] - 归属于上市公司股东的净资产为41.62亿元，较上年度末下降0.76%[10] - 基本每股收益为0.23元，同比下降41.03%[10] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.21元，同比下降43.24%[10] - 加权平均净资产收益率为2.30%，同比下降1.82个百分点[10] 公司概况 - 公司是国内混凝土外加剂行业的龙头企业，连续多年在行业综合评比和聚羧酸系减水剂企业评选中排名第一[14] - 公司拥有国家级重点实验室和多个研究开发平台，研发条件居全球同行业领先水平[16] - 公司拥有200多人的专业研发队伍，并不断加大研发投入，拥有大量专利和国家标准[17] - 公司在核心原料制备、混凝土外加剂应用等方面形成了多项核心技术能力[18] - 公司拥有博士或硕士学位人员300余人，包括多名院士和国家级人才[19] - 公司产品广泛应用于国内外重大工程项目，品牌影响力大[20] - 公司建立了覆盖全国的产业基地和销售服务网络，提供专业的技术服务[21] - 2023年上半年公司营业收入下降5.08%，净利润下降40.90%[22] - 公司加大了基建工程领域的业务开拓力度，海外业务保持高速发展[22] - 检测业务板块继续保持稳健增长，在新领域深度开拓[22] 环境保护 - 公司于2020年6月22日取得排污许可证[39] - 公司废水排污和废气排污均符合相关标准[39][40] - 公司建立了污水处理站、布袋除尘器、活性炭吸附等污染防治设施[40] - 公司制定了《突发环境事件应急预案》，建立了环境应急救援队伍和物资储备[42] - 公司严格遵守相关环境保护的要求，不断增加环保设施投入，减少三废排放[45][46] 股东承诺 - 控股股东和实际控制人承诺自发行人上市之日起36个月内不转让或委托他人管理其持有的公司股份[48] - 部分股东承诺自发行人上市之日起12个月内不转让或委托他人管理其持有的公司股份[48] - 公司董事及高级管理人员承诺在公司股东大会审议通过稳定股价具体方案后的10个交易日内采取相关措施稳定公司股价[48] - 公司董事、监事及高级管理人员承诺在任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%[49] 可转债情况 - 公司可转债"博22转债"的发行情况、前十大持有人情况、累计转股情况、转股价格调整情况[75][76][77] - 公司资产负债率合理，资信状况良好，将根据可转债转股情况及经营情况合理安排相应资金[77] 2023年上半年财务数据 - 2023年上半年营业收入为14.28亿元，同比下降15.92%[86] - 2023年上半年净利润为1.11亿元，同比下降29.32%[86] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为-1.63亿元[88] - 2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为-2.30亿元[89] - 2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为2.78亿元[89] 公司历史沿革 - 公司于2004年10月在江苏省成立[98] - 2017年10月公司首次公开发行股票，募集资金6.85亿元[98] - 2019年3月公司申请发行696.8亿元可转换公司债券[98] - 2020年9月公司可转换公司债券开始转股，已转股3,676.73万股[99] 会计政策 - 公司采用永续盘存制，低值易耗品和包装物采用一次转销法[129,130] - 公司将已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利列示为合同资产[131] - 公司将离职后福利计划分为设定提存计划和设定受益计划[158][159] - 公司确认与或有事项相关的预计负债，并考虑货币时间价值等因素进行最佳估计[163][165][166][167] - 公司销售外加剂等产品，属于在某一时点履行履约义务[176] 税收优惠 - 公司及其子公司通过高新技术企业认定后将连续三年享受15%的企业所得税优惠政策[197,198,199] - 公司及其子公司研发费用可按规定进行加计扣除[200] - 公司部分子公司位于西部地区且属于鼓励类产业，减按15%税率征收企业所得税[200]