内部审计领导与组织 - 公司党委、董事会负责内部审计工作集中统一领导，党委书记、董事长为第一责任人[3] - 董事会审计委员会成员中独立董事应过半数，召集人由具有会计专业的独立董事担任[4] - 法务合规部设部长一名，专职审计人员若干，必要时可抽调业务骨干组成联合审计项目组[7] 审计流程与时间要求 - 每年1月底编制提交本年度《年度内部审计工作计划》，报审计委员会审核，董事会审议通过后执行[14] - 审计组实施审计前一般提前3天通知被审计单位，特殊情况可不发通知[15] - 被审计对象收到审计结论5天内未提意见视同无异议，有异议需5天内书面申诉[17] - 被审计单位应在收到审计整改通知书30天内提交审计整改方案[18] - 被审计单位应在提交审计整改方案30天内报送《落实审计整改方案的报告》及书面佐证材料[19] 审计权限与内容 - 内部审计机构及人员审计时有权要求被审计单位报送资料、参加相关会议等多项权限[8] - 内部审计内容包括贯彻政策、国资监管、国企改革等，重点关注重大政策落实等情况[11] - 法务合规部可在公司本部和司属企业开展定期或不定期、全面或局部审计[12] 审计人员与纪律 - 审计组由内部审计人员或外部选聘人员组成，成员应在2人以上[14] - 审计组和审计人员不准在被审计单位报销费用、参加活动、接受礼品等[33] - 审计工作纪律要求审计人员遵守相关规定及廉政规定[35] 其他规定 - 调整法务合规部负责人，应自任免生效之日起五日内向上级审计主管部门备案[7] - 公司将各职能部室、司属企业内部审计工作配合和问题整改情况纳入年度目标考核[23] - 原《杭州热电集团股份有限公司内部审计制度》杭热电集司〔2018〕109号废止[25] - 公司决定派出审计组对相关事项进行审计[35] - 审计范围重大事项追溯到相关年度，必要时延伸审计相关单位[35] - 审计实施时间从某年某月某日起[35] - 审计公告公示期从被审计单位接到审计通知书至审计结束[36] - 审计问题整改进度表涉及问题简介、整改措施等多项内容[40] - 审计问题整改进度表需填报增收节支金额（万元）[40]

审计委员会构成 - 由3名非高管董事组成，至少2名独立董事，1名会计专业独立董事[4] - 设主任委员1名，由独立董事中会计专业人士担任[5] 会议规则 - 每季度至少开一次定期会议，可开临时会议，提前3天通知[10][11] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[11] - 表决方式为举手或投票，临时会议可通讯表决[11] 职责与披露 - 有权对财务活动和收支状况内部审计，查阅相关资料[8] - 须披露人员构成、背景、经历及变动情况[15] - 披露年度报告时披露年度履职情况[15] 日常工作 - 下设办公室在法务合规部，负责日常工作[5] - 会议审议意见当日书面提交董事会办公室[13]

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2023-062 杭州热电集团股份有限公司 第二届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 杭州热电集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十七次会 议于 2023 年 10 月 26 日以通讯的方式召开。会议通知已于 2023 年 10 月 16 日通 过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于修订<公司董事会审计委员会工作规则>的议案》 具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （三）审议通过《关于修订<公司内部审计工作规定>的议案》 具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 会议由刘祥剑先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章 程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会 ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2023-063 杭州热电集团股份有限公司 第二届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 杭州热电集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十五次会 议于 2023 年 10 月 26 日以通讯的方式召开。会议通知已于 2023 年 10 月 16 日通 过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。 会议由范叔样先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章 程》的规定。经各位监事认真审议，会议形成了如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 杭州热电集团股份有限公司监事会 2023 年 10 月 26 日 三、备查文件 第二届监事会第十五次会议决议。 特此公告。 ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2023-061 杭州热电集团股份有限公司 成立日期：2000年12月22日 注册资本：11000万元 关于签署股权收购框架协议书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、框架协议签订的基本情况 （一）交易对方的基本情况。 公司名称：杭州新世纪能源环保工程股份有限公司 统一社会信用代码：913301007258753817 法定代表人：徐书笋 1 本次公司所签署的《股权收购框架协议书》仅为合作意 向协议,之后相关方将对合作的具体事宜进行协商,再签 署正式协议。待正式签订协议时,公司将按照《公司章程》 及相关法律、法规的要求履行相应的决策和审批程序,并 及时履行信息披露义务。 本次框架协议的签订，不构成关联交易，不构成《上市 公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 经营范围：一般经营项目：环境保护专用设备销售；环境保 护专用设备制造；炼油、化工生产专用设备制造；普通机械设备 安装服务；工程管理服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技 ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2023-059 杭州热电集团股份有限公司 关于 2023 年半年度业绩说明会召开情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州热电集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 13 日下午 14:30-15:30 通过网络平台"价值在线"（网址：www.ir-online.cn）召开了公司 2023 年半年度业绩说明会，现将有关事项公告如下： 一、业绩说明会召开情况 2023 年 9 月 6 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定 信息披露媒体披露了《关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告》。 2023 年 9 月 13 日，公司董事长刘祥剑先生，董事、总经理许钦宝先生，董 事、副总经理、财务负责人吴芬玲女士，独立董事陈臻女士，董事会秘书赵振华 先生出席了本次说明会。参会人员就公司 2023 年半年度经营成果、财务状况、 法人治理等方面与投资者进行沟通和交流，在信息披露允许的范围内就投资者普 遍关注的问题 ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2023-058 杭州热电集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司于 2023 年 8 月 18 日分别召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事 会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司使用最高不超过人民币 16,000.00 万元（含本数）的暂时闲置募集资金 进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求、风险较低的现金 管理产品。上述额度在董事会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用，同时 董事会授权公司董事长最终审定并签署相关实施协议或合同等文件。 一、现金管理概况 （一）投资目的 （二）资金来源 现金管理受托方：杭州银行股份有限公司湖墅支行 本次现金管理金额：31,105,593.27 元 现金管理产品名称：协定存款 现金管理期限：按日计息，按季结息 履行的审议程序 1、资金来源的一般情况 本次现金管理资金来源为公司部分 ...

证券简称：杭州热电 证券代码：605011 签署日期：二O二三年九月 信息披露义务人声明 本部分所述词语或简称与本报告书"释义"所述词语或简称具有相同含义。 一、本报告书依据《公司法》《证券法》《收购管理办法》《准则第 15号》等 法律、法规和规范性文件编写。 杭州热电集团股份有限公司 简式权益变动报告书 | 上市公司名称： | 杭州热电集团股份有限公司 | | --- | --- | | 上市公司地址： | 杭州市滨江区长河街道江南星座2幢1单元701室 | | 股票上市地： | 上海证券交易所 | | 股票简称： | 杭州热电 | | 证券代码： | 605011 | | 信息披露义务人： | 杭州市实业投资集团有限公司 | | 住所： | 浙江省杭州市下城区绍兴路538号7楼 | | 通讯地址： | 杭州市保俶路宝石山下四弄19号 | | 权益变动性质 | 股份减少（划转） | 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权与批准，其履行亦不 违反信息披露义务人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、本报告书已全面披露了信息披露义务人在杭州热电集团股份有限公司中 拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签 ...

证券简称：杭州热电 证券代码：605011 杭州热电集团股份有限公司 简式权益变动报告书 | 上市公司名称： | 杭州热电集团股份有限公司 | | --- | --- | | 上市公司地址： | 杭州市滨江区长河街道江南星座2幢1单元701室 | | 股票上市地： | 上海证券交易所 | | 股票简称： | 杭州热电 | | 证券代码： | 605011 | | 信息披露义务人： | 浙江华丰纸业集团有限公司 | | 住所： | 浙江省杭州市拱墅区绍兴路536号15层1501-1518室（除 | | | 1504、1514室） | | 通讯地址： | 杭州市西湖区宝石山下四弄17号2层 | | 权益变动性质 | 股份增加（划转） | 签署日期：二O二三年九月 信息披露义务人声明 本部分所述词语或简称与本报告书"释义"所述词语或简称具有相同含义。 一、本报告书依据《公司法》《证券法》《收购管理办法》《准则第 15号》等 法律、法规和规范性文件编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权与批准，其履行亦不 违反信息披露义务人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、本报告书已全面披露了信息披露义务人在杭 ...

股权划转 - 杭实集团拟将6400万股（约16%股权）无偿划转至华丰集团[3] - 划转基准日为2022年12月31日，按账面价值325978293.83元划转[8][10] 股权结构 - 划转前杭实集团持股8070万股占比20.17%，华丰集团未持股[3] - 划转后华丰集团持股6400万股占比16%，杭实集团持股1670万股占比4.17%[7] 其他情况 - 已获杭实集团董事会批准，尚需办理过户登记[3] - 不涉及职工安置和债权债务处理，不影响控制权和经营[3][9][11][12]