东方证券股份有限公司 关于宁波世茂能源股份有限公司 募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金 的核查意见 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"或"保荐机构"）作为宁波世茂 能源股份有限公司（以下简称"世茂能源"或"公司"）首次公开发行 A 股股票的持 续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规规定， 对世茂能源募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项进行了认 真、审慎的核查，发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波世茂能源股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2021]1812 号）核准，宁波世茂能源股份有限公司 首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,000 万股，每股面值 1 元，每股发行 价格为人民币 14.18 元，募集资金总额为 56,720.00 万元，扣除不含税发行费用 人民 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人宁波世茂能源股份有限公司董事会，现提名吴引引为宁 波世茂能源股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任宁波世茂能源 股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选 人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与宁波世 茂能源股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声 明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会 计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的 要求： （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格 管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》 《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定； （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易 所规定的情形。 （一）《中华人民共和 ...

会议信息 - 第二届监事会第十四次会议于2024年12月20日召开，3名监事全到[2] 人事提名 - 监事会提名李雅君、谢吴威为第三届监事会非职工代表监事候选人，待股东大会审议[3][4] 薪酬拟定 - 公司拟定独立董事薪酬为税前9万/年，待股东大会审议[4][5] 利润分配 - 监事会同意2024年前三季度利润分配预案并提交股东大会审议[5] 资金处理 - 监事会同意募投项目结项，将节余募集资金永久补充流动资金[6]

独立董事任职条件 - 候选人需有5年以上相关工作经验并取得证券交易所认可培训证明材料[2] - 持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不具独立性[3] - 持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不具独立性[3] - 近12个月有不具独立性情形人员不具独立性[4] 不良记录限制 - 近36个月受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚人员有不良记录[4] - 近36个月受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评人员有不良记录[4] 其他任职限制 - 兼任境内上市公司独立董事数量不超3家[4] - 在公司连续任职不超六年[4] 审查与承诺 - 候选人已通过公司第二届董事会提名委员会资格审查[6] - 候选人承诺任职后不符资格将辞去职务[6]

宁波世茂能源股份有限公司 关于 2024 年第三季度业绩说明会召开情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 13 日下午 13:00—14:00 在上海证券交易所上证路演中心 （http://roadshow.sseinfo.com/）通过网络文字互动方式召开 2024 年第三季度业绩说明会，现将有关事项公告如下： 一、业绩说明会召开情况 证券代码：605028 证券简称：世茂能源 公告编号：临2024-043 26,819.65 万元, 同比增加 2.38%；经营活动产生的现金流量净额 14,466.43 万元，同比增加 20.48%。净利润比上年同期下降，主要 系销售价格的下降导致毛利润下降、管理费用增加及增值税资源综合 利用退税减少等。感谢您的关注！ 问题 2：报告显示，世茂能源在 2024 年第三季度的非经常性损 益达到了 19,870,976.64 元，这对公司的财务表现产生了显著影响。 请详细说明这些非经常性损益的主要构 ...

财报与会议信息 - 公司于2024年10月25日发布2024年第三季度报告[2] - 公司计划于2024年12月13日13:00 - 14:00举行2024年第三季度业绩说明会[2][4][5] 会议形式与地点 - 业绩说明会以网络互动形式召开[3][4][5] - 会议地点为上海证券交易所上证路演中心[4][5] 投资者参与 - 投资者可在2024年12月6日至12日16:00前预提问[4][5] - 可在12月13日13:00 - 14:00在线参与及提问[5] - 可通过上证路演中心网站或公司邮箱提问[4][5] 人员信息 - 参加人员有董事长兼总经理李立峰等[5] - 联系人是吴建刚，电话0574 - 62087887，邮箱wujiangang@shimaoenergy.com[6] 会后查看 - 说明会召开后投资者可通过上证路演中心查看情况及主要内容[6]

关于宁波世茂能源股份有限公司 股票交易异常波动的询证函的回函 致:宁波世茂能源股份有限公司董事会: 宁波世茂投资控股有限公司(以下简称"本公司"或"公司") 持有宁波世茂能源股份有限公司(以下简称"世茂能源")96,000,000 股,占世茂能源总股本 1.6 亿股的 60%,为世茂能源的控股股东,李立 峰、郑建红、李象高、周巧娟、李春华及李思铭(以下简称"实控人") 签署一致行动人关系,合计持有世茂能源 75%的股份,为世茂能源实 际控制人。 本公司及实控人于2024年11月25日收到世茂能源董事会发来 的《世茂能源股票交易异常波动询证函》已经收悉,现就有关情况回 复如下: 1、本公司及实际控制人不存在应披露而未披露的的重大信息, 包括但不限于上市公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、 业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、 重大业务合作、引进战略投资者等重大事项; 2、在本次股票交易异常波动期间,本公司及实际控制人不存在 买卖公司股票的情况。 回函人:宁波世茂投资控) 207 【本页无正文,为《关于宁波世茂能源股份有限公司股票交易异常波动的询证 函的回函》之签字页】 ··· ...

证券代码：605028 证券简称：世茂能源 公告编号：临 2024-041 宁波世茂能源股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股票于 2024 年 11 月 21 日、11 月 22 日、11 月 25 日连续 3 个交易日内日收盘价格跌幅偏离 值累计达到 20%。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易 异常波动情形。 经公司自查并向公司控股股东及实际控制人询证，截止本公告披露日，除公 司已披露的事项外，公司、公司控股股东及实际控制人不存在应披露而未披露 的重大信息。 公司目前生产经营状况正常，日常经营情况未发生重大变化，敬请广大 投资者注意二级市场投资风险，理性决策，审慎投资。 一、股票交易异常波动的具体情况 宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 股票于 11 月 21 日、11 月 22 日、11 月 25 日连续 3 个交易日内日收 盘价格跌幅偏离值累计达到 20 ...

证券代码：605028 证券简称：世茂能源 公告编号：临 2024-040 宁波世茂能源股份有限公司 股票交易风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司于 2024 年 11 月 15 日披露《关于筹划发行股份购买资产停 牌前一个交易日前十大股东和前十大流通股股东持股情况的公告》及 《关于终止发行股份购买资产暨复牌的公告 》，根据公司实际经营 情况，经公司审慎研究，承诺自终止本次发行股份购买资产事项公告 之日起由原至少 1 个月不再筹划重大资产重组事项延长至 6 个月。截 至本公告披露日，除了公司在指定媒体上已公开披露的信息外，不存 在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股 份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股 份回购、股权激励、破产重组、重大业务合作、引进战略投资者等重 大事项。 三、 业绩波动风险 截至本公告日，公司主营业务、生产经营情况以及经营环境与前 期披露的信息相比未发生重大变化。根据公司于 2024 年 10 月 25 日披露 ...

股权结构 - 宁波世茂投资控股有限公司持股96,000,000股，占总股本60%[1] - 实控人合计持有公司75%股份[1] 信息披露 - 2024年11月19日公司及实控人收到询证函[1] - 公司及实控人无应披露未披露重大信息[1] 股票交易 - 异常波动期公司及实控人无买卖公司股票情况[1]