宁波世茂能源股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保障股东的合法权益，保证股东会依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规、规范性文件及《宁波世茂能源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规 则及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会 ...

宁波世茂能源股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025 年 8 月修订） 第一条 为完善宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，维护中小股东对公司重大事项的决策参与权，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 以及《宁波世茂能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会在选举两名以上董事 时可以采用的一种投票方式。即公司选举董事时，有表决权的每一股份拥有与 拟选出的董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司法》《公司章 程》的规定。 第五条 公司依照法律、法规和有关规定制定董事候选人提名的方式和程 序，保证选举的公开、公平、公正。股东会对董事候选人进行表决前，如对候 选董事实行累积投票制，大会主持人应明确告知与会股东，董事会应置备适合 实行累积投票方式的选票。董事会秘书 ...

宁波世茂能源股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"公司"）及相关义 务人的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司信 息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和部门规章以及《宁波世茂 能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度中提及"信息"系指所有对公司股票及其衍生品种交易价格 可能产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中提及"披 露"系指在规定的时间在规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布信息，并送 达监管部门备案。 第三条 本制度所称信息披露义务人是指： （一）公司董事和董事会； （二）公司董事会秘书、董事会办公室； （三）公司高级管理人员； （四）公司各部门以及所属子公司的负责人； （五）公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的股东； （六）公司收购人，重大资产重组 ...

宁波世茂能源股份有限公司 审计委员会工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，增强董事会的独立监督职能，提高董事 会监督的专业化水平，规范公司的内部控制，提高公司外部审计的独立性和公司 管理的透明度，保护股东利益，提高公司价值。根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《宁波世茂能源股份有限公司章程》(以下 称《公司章程》)等有关规定，制订本工作制度。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，行使《公司法》规定的 监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中二名为独立董事，且独立董事中必须有符合有关规定的会计专业人士。非独立 董事委员同样应具有财务、会计、审计或相关专业知识或工作背景。审计委员会 委员由公司董事会选举产生。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，切实 有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司 ...

薪酬与考核委员会构成 - 成员由3名董事组成，2名为独立董事[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] - 委员由董事长等提名[4] 薪酬与考核委员会运作 - 每年至少召开两次会议，提前五天通知[13] - 三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议须全体委员过半数通过[13] - 会议记录保存十年[14] 薪酬方案审批 - 董事薪酬计划报董事会同意后股东会审议[8] - 经理人员薪酬分配方案报董事会批准[8]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款等超上年末净资产一定比例属内幕信息[8] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份的股东及其董监高等[11] 报送要求 - 发生重大资产重组等事项应报送内幕信息知情人档案[14] - 披露重大事项前股票异常波动应报送档案[16] - 首次依法公开披露后5个交易日内提交档案和备忘录[19] - 重组有重大调整需补充提交档案[20] 档案与备忘录 - 档案应包括姓名、身份证件号码等内容[17] - 发生重大事项需制作重大事项进程备忘录[19] - 至少保存10年[21] 违规处理 - 发现违规2个工作日内报送情况及处理结果[21] - 董事会视情节给予知情人多种处分[28] - 追究违规股东责任[28] - 解除违规服务机构合同并报送处理[29] - 涉嫌犯罪移送司法机关[29] 信息管理 - 知情人1个工作日内告知董事会办公室及秘书[22] - 提供未公开信息需备案并签保密协议[25] - 内幕信息公告前不得泄露报表及数据[28]

资金使用 - 公司拟用最高30000万元闲置自有资金现金管理[2][7] 投资产品 - 投资流动性好、安全性高的理财产品或存款类产品[2][8] 授权有效期 - 自股东大会审议通过议案起12个月内有效[7][9] 投资期限 - 单个委托理财产品投资期限不超12个月[8] 监督管理 - 管理层事前评估风险、跟踪情况，多部门监督检查[13]

证券代码：605028 证券简称：世茂能源 公告编号：临 2025-026 宁波世茂能源股份有限公司 关于拟增加经营范围、取消监事会并修订《公司章程》 及相关制度暨办理营业执照和工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2025 年 8 月 28 日，宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"公 司"）召开第三届董事会第四次会议审议通过了《关于取消监事会暨 修订《公司章程》及相关制度的议案》和《关于拟增加经营范围及修 订《公司章程》并办理营业执照和工商变更登记的议案》，第三届监 事会第四次会议审议通过了《关于取消监事会的议案》，具体情况如 下： 一、增加经营范围的情况 根据公司业务发展需要，拟增加以下经营范围：一般项目：化工 产品销售（不含许可类化工产品）、化肥销售，并对《宁波世茂能源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）中相关条款进行 修订。 二、关于取消监事会的情况 为符合对上市公司的规范要求，进一步完善公司治理，根据 2024 年 7 月 1 日起实施的《中华人民共和国公司法》（以下简 ...

审计续聘 - 公司拟续聘天健所为2025年度审计会计师事务所，报酬56万元[1] - 续聘议案已获董事会相关会议通过，尚需股东大会审议[9][10] 天健所情况 - 2024年业务收入29.69亿元，审计收入25.63亿元，证券收入14.65亿元[3] - 2024年末合伙人241人，注册会计师2356人，签过证券报告904人[3] - 2024年上市公司审计客户756家，收费7.35亿元，同行业12家[3] - 近三年受多种处罚，67名从业人员受罚[5] - 在华仪电气案中承担连带责任并履行判决[4] - 2024年末累计职业风险基金和保险赔偿超2亿[3]

股价表现与交易数据 - 8月28日盘中股价下跌2.03%至22.70元/股，成交额6938.51万元，换手率1.89%，总市值36.32亿元 [1] - 主力资金净流出310.76万元，特大单卖出277.16万元占比3.99%，大单买入937.88万元占比13.52%同时卖出971.48万元占比14.00% [1] - 年初至今股价上涨40.73%，近5日下跌15.49%，近20日上涨13.90%，近60日上涨29.71% [1] - 年内5次登上龙虎榜，最近一次为8月27日 [1] 股东结构与公司概况 - 股东户数1.31万户，较上期减少3.19%，人均流通股12227股，较上期增加3.29% [2] - 公司位于浙江省余姚市，2003年12月10日成立，2021年7月12日上市 [1] - 主营业务为热电联产，收入构成：热力销售65.95%、电力销售17.56%、垃圾处理10.75%、其他5.74% [1] - 所属申万行业为公用事业-电力-热力服务，概念板块包括QFII持股、生物质能、垃圾分类等 [1] 财务业绩与分红 - 2025年第一季度营业收入7727.25万元，同比减少16.14% [2] - 归母净利润3342.38万元，同比减少3.42% [2] - A股上市后累计派现4.32亿元，近三年累计派现3.04亿元 [3]