（一）具有注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位 有 5 年以上全职工作经验。 上海太和水科技发展股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日, 除按规定出席股东 会、董事会及各专门委员会会议、独立董事专门会议外, 独立董事可以通过定 期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机构负责人和承办 公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中小股东沟通等 多种方式履行职责。 第六条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。公司独立董事中至少包括 一名会计专业人士。 1 第一条 为进一步完善上海太和水科技发展股份有限公司(以下简称"公司")的治理结 构, 促进公司的规范运作, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有 关法律、法规和规范性文件以及《上海太和水科技发展股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的有关规定, 制定本制 ...

内幕信息管理 - 内幕信息涉及公司经营、财务等未公开且有重大影响的信息[2] - 内幕信息知情人是公开前能获取内幕信息的人员[3] 档案保存与报送 - 内幕信息知情人档案等信息至少保存10年[8] - 应在内幕信息公开披露后5个交易日内报送档案等[8] - 筹划重大资产重组首次披露时报送档案[12] - 特定情况披露相关变化时补充提交档案[11] 职责分工 - 董事会负责内幕信息监督，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责办理登记入档事宜[2] 违规情况 - 不报、瞒报等违规报送信息[16] - 内幕信息公开前对外泄露属违规[16] - 拒不配合报送信息违规[16] - 利用内幕信息买卖股票等违规[16] 制度相关 - 制度适用于公司及下属公司[2] - 制度由董事会负责解释和修订[16] - 制度自董事会审议通过生效及修改亦同[16] - 未尽事宜按国家规定及《公司章程》执行[16] - 与后续法规抵触时按规定执行并修订报董事会批准[16]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事不少于二人[3] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[3] 会议规则 - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须经全体委员过半数通过[11] - 提前三天通知全体委员，一致同意可豁免[11] 履职与薪酬 - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[10] - 董事薪酬计划报董事会同意后股东会审议[7] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[7] 记录保存 - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于十年[14]

战略委员会设置 - 公司董事会设战略委员会研究制订长期发展战略[4] - 由董事长及两名董事组成，委员提名选举产生[5] 会议规则 - 提前三天通知，一致同意可豁免通知时限[8] - 三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[11] 职责与管理 - 主要职责是研究中、长期规划并提建议[9] - 对董事会负责，提案提交审议[9] - 会议记录保存不少于十年[14] - 细则董事会批准生效并负责解释[14][15]

会议召开 - 提前三日通知独立董事并提供资料[3] - 半数以上独立董事出席方可举行[5] 表决与职权 - 表决实行一人一票[7] - 特定事项经全体独立董事过半数同意提交董事会[4] - 过半数同意可行使特别职权[10] 意见与记录 - 独立董事应发表明确意见[12] - 会议记录含多内容且需签字保存十年[13][5] 保障与生效 - 公司保障会议召开并承担费用[5] - 制度经董事会批准生效修改亦同[15]

上海太和水科技发展股份有限公司 董事会议事规则 各专门委员会对董事会负责, 其提案应提交董事会审查决定。 第四条 董事会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 未授权予总经理的公司重大事项需经董事会审议, 若按照《公司章程》、《股 东会议事规则》, 需经股东会审议的事项, 经董事会审议通过后需提交股东会 审议。 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次会议, 由董事长召集, 于会议召开十日以前书面、传 真、电子邮件或者其他方式通知全体与会人员。经公司各董事同意, 可豁免 1 第一条 为了进一步规范上海太和水科技发展股份有限公司(以下简称"公司")董事会 的议事方式和决策程序, 促使董事和董事会有效地履行其职责, 提高董事会 规范运作和科学决策水平, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法律法规及《上海太和水科技 发展股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 制订本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室, 处理董事会日常事务。董事会 ...

上海太和水科技发展股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 公司董事会应当切实履行职责, 认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责, 确保股东会正常召开和依法行使职权。 1 第一条 为维护上海太和水科技发展股份有限公司(以下简称"公司")及公司股东的合 法权益, 明确股东会的职责权限, 提高股东会议事效率, 保证股东会依法行 使职权, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人 民共和国证券法》《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法律法规及《上海太和水 科技发展股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 制订本规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开 股东会, 保证股东能够依法行使权利。 第九条 审计委员会有权向董事会提议召开临时股东会, 应当以书面形式向董事会提 出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定, 在收到提议后 十日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。 2 (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四 ...

审计委员会组成 - 由三名非高级管理人员董事组成，至少两名独立董事，一名会计专业独立董事任召集人[5] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生，专业会计独立董事自动获候选人资格[5] - 设主任委员一名，由会计专业独立董事担任[5] 审计委员会职责 - 监督评估内外部审计工作，审核财务报告及披露，监督评估内部控制[9] - 公司聘请或更换外部审计机构需其审议并提建议[8] 审计委员会运作 - 会议每季度至少召开一次，三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[17] - 会议记录保存不少于十年，通过议案及表决结果书面报董事会[23] 委员相关规定 - 任期与董事会一致，届满连选可连任，资格因不再担任董事失效[6] - 连续两次不出席会议视为不能履职，董事会可撤销职务[19] 其他 - 公司应为审计委员会提供必要工作条件，可聘请中介机构，费用公司支付[20]

第一章 总则 第一条 为规范上海太和水科技发展股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易行为, 保护公司、股东和债权人的合法权益, 保证公司关联交易决策行为的公允性, 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易 所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法律法规、规范性文件及《上 海太和水科技发展股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")以及其他相 关规定, 制定本制度。 第二章 关联人和关联关系 公司与第(二)项所列主体受同一国有资产管理机构控制的, 不因此构成关联 关系, 但该等主体的法定代表人、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事 1 第二条 关联人包括关联法人和关联自然人。 第三条 具有下列情形之一的法人或其他组织, 为公司的关联法人: (一) 直接或者间接地控制公司的法人或其他组织; (二) 由上述第(一)项直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的 法人或者其他组织; (三) 由第四条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的, 或者由关联 自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人 或者其他组织; (四) 持有公司 5%以上股份的法人或其他组织 ...

1 第一条 为切实加强上海太和水科技发展股份有限公司(以下简称"公司")与投资者之 间的信息沟通, 完善公司治理结构, 切实保护投资者特别是社会公众投资者的 合法权益, 公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规和规范性文件及《上海太和水 科技发展股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定, 制定本 制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流, 加强与投资者及潜在投资者之 间的沟通, 增进投资者对公司的了解和认同, 提升公司治理水平, 以实现公司 整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系工作的目的是: (一) 促进公司与投资者之间的良性关系, 增进投资者对公司的进一步了解和 熟悉; (二) 建立稳定和优质的投资者基础, 获得长期的市场支持; (三) 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化; (四) 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念; (五) 增加公司信息披露透明度, 改善公司治理。 第四条 投资者关系工作的基本原则是: (一) 充分披露信息原则。除强制的信息披露以外, 公司可主动 ...