上海健麾信息技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海健麾信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 行为，有效控制担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法 典》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、 《上海证券交易所股票上市规则》和《上海健麾信息技术股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 前款所称的"对外担保"包括公司对控股子公司的担保。 第三条 本制度所述的"公司及其控股子公司的对外担保总额"是指包括公司对 控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第四条 未经公司董事会或股东会批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的 合同、协议或其他类似的法律文件。 第二章 对外担保的范围 第五条 公司 ...

上海健麾信息技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第二章 内幕信息的范围 第六条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价 1 第一条 为加强上海健麾信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、业务规则及《上海 健麾信息技术股份有限公司章程（草案）》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 内幕信息的登记管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。证券部是 公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记管理的日常办事机构， 并负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送 有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光 盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会的审核同意，方 可对外报道 ...

上海健麾信息技术股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年十月 | | | | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职资格 2 | | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 | 4 | | 第四章 | 独立董事的职权 6 | | | 第五章 | 公司为独立董事提供必要的条件 | 8 | | 第六章 | 独立董事责任的承担和免除 | 9 | | 第七章 | 附 则 10 | | 上海健麾信息技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 1 第一条 为了进一步完善上海健麾信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，明确独立董事的工作职责，充分发挥独立董 事的作用，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的 合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海健麾信息技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）及其他有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任 ...

上海健麾信息技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海健麾信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）及公司的全 资、控股子公司的投资行为，降低投资风险，提高投资效益，依照《中华人民共 和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和 国民法典》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《上海健麾 信息技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本制度。 第二条 本制度所指投资是指公司在境内外进行的以盈利或保值增值为目的，以 公司合法持有的货币资金、实物、无形资产等资源进行的各种形式的投资行为， 包括但不限于： （一） 向其他企业投资，包括单独设立或与他人共同设立企业、对其他企业增 资、受让其他企业股权等权益性投资； （二） 公司经营性项目及资产投资； （三） 购买交易性金融资产和可供出售的金融资产、向他人提供借款（含委托 贷款）等财务性投资； 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司的一切对外投资行为。 第四条 投资管理遵循的基本原则为：符合公司发展战略，合理配置企业资源， 促进要素优化组合，创造良好经济效益。 - 1 - （四） 债券、委托贷款 ...

上海健麾信息技术股份有限公司 | र | | --- | | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 募集资金专户存储 1 | | | 第三章 | 募集资金使用 | 3 | | 第四章 | 募集资金投向的变更 7 | | | 第五章 | 募集资金管理与监督 8 | | | 第六章 | 附 则 | 10 | 募集资金使用制度 二○二五年十月 上海健麾信息技术股份有限公司 募集资金使用制度 第一章 总 则 第二章 募集资金专户存储 第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 1 第一条 为了进一步规范上海健麾信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理，提高募集资金使用效率，促进企业健康发 展，维护全体股东的合法利益，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、 《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所股票上市规则》 和《上海健麾信息技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及其他有关规定，特制定本制度。 第二 ...

定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[17] - 中期报告在上半年结束之日起2个月内披露[17] - 季度报告在前三个月、前九个月结束后的1个月内披露[17] 重大事件界定 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或控制公司情况发生较大变化属于重大事件[18] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或被依法限制表决权属于重大事件[18] 信息披露要求 - 公司应在规定时间将公开披露的信息报送上海证券交易所[10] - 公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定报纸和指定网站[11] - 公司不能确定有关信息是否必须披露时，应征求证券监管部门的意见[14] - 公司指定上海证券交易所网站、中国证监会指定的报纸为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体[14] - 公司应将信息披露公告文稿和相关备查文件报送上海证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅[15] - 公司信息披露文件应采用中文文本，同时采用外文文本时，两种文本内容应一致，发生歧义以中文文本为准[15] - 公司应公开披露的信息包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书与上市公告书等[15] 重大变化披露 - 公司涉及收购等重大变化应履行报告、公告义务披露权益变动[22] 信息披露流程 - 报告期结束后相关人员编制定期报告草案，经多环节审核后披露[25] - 董事等知悉重大事件应按制度报告，董事长督促临时报告披露[26] - 董事会办公室编写信息披露文稿，经审核、批准后发布[28] - 公司发布信息需向上海证券交易所申请，审核通过后披露[28] - 各部门等发生需披露事项报告董事会秘书，由董事长审定[28] 责任与监督 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会全体成员负连带责任[28] - 董事会审计委员会监督信息披露，对定期报告出具审核意见[36] - 高级管理人员应向董事会报告重大事件，对定期报告出具确认意见[36] 股东义务 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化需告知董事会并配合披露[31] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知并配合披露[31] - 持股5%以上的股东及其一致行动人等应报送公司关联人名单及关系说明[42] 其他要求 - 公司年度报告财务会计报告需经有资格会计师事务所审计[40] - 公司对外信息披露文件等存档管理保存期不少于十年[41] - 董事等履行信息披露职责文件资料保存期不少于十年[42] - 以公司等名义对监管部门行文保存期不少于十年[43] - 董事会办公室保管相关资料原件期限不少于十年[44] - 若信息披露违规给公司造成影响或损失，责任人将受处分并赔偿[46] 制度实施 - 本制度自董事会决议通过之日起实施，修改亦同[50]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人或其一致行动人、自然人属于关联方[5][6] 关联交易审议披露标准 - 与关联自然人交易超30万元（除担保、财务资助），经董事会审议后披露[13] - 与关联法人交易超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（除担保、财务资助），经董事会审议后披露[14] - 与关联人交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上（除担保、财务资助等），披露外还需审计或评估并提交股东会审议[14] 关联担保与资助 - 为关联人提供担保，经全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议同意并提交股东会审议，为控股股东等提供担保需其提供反担保[15] - 不得为关联人提供财务资助，向非由控股股东等控制的关联参股公司提供资助且其他股东按比例提供同等条件资助除外，需经相关审议并提交股东会审议[15] 关联交易计算与协议规定 - 连续十二个月内关联交易按累计计算原则适用规定[15] - 已审议通过且执行的日常关联交易协议，主要条款未变按要求披露，有变或期满续签需重新审议[17] - 首次发生的日常关联交易按总交易金额履行审议程序并披露，无具体金额提交股东会[17] - 可预计当年度日常关联交易金额，超出预计需重新履行程序并披露[17] - 年度和半年度报告分类汇总披露日常关联交易实际履行情况[17] - 日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议和披露义务[17] 关联交易审议表决 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，非关联董事过半数出席可举行会议，决议需非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会[21][22] - 股东会审议关联交易，特定关联股东回避表决[23][24] - 总经理办公会议批准的关联交易，有利害关系人士回避表决[24] 关联交易其他要求 - 审议关联交易要了解标的和对方情况，合理定价，必要时聘请中介审计或评估[25] - 董事会对关联交易作决议至少审核七类文件[26]

内部审计部门设置与职责 - 公司设立内部审计部门对财务等情况检查监督，对董事会负责[2] - 审计人员至少包括一名专职人员[4] 工作汇报与计划 - 内部审计部门至少每季度向董事会报告一次工作[7] - 需在会计年度结束前两个月提交下一年度计划，结束后两个月提交年度报告[7] 审计流程 - 审计终结后10日内提出审计报告初稿送被审计单位核实签字确认[12] - 被审计单位在接到初稿后5日内反馈意见[12] - 被审计单位有异议可在下达后5日内向负责人申诉[12] 内部控制评价 - 内部审计部门至少每年向董事会提交一次内部控制评价报告[14] - 应督促相关部门对内控缺陷整改并审查[15] 重要事项审计 - 重要对外投资等事项发生后及时审计[15][16][17] 董事会职责 - 董事会根据报告出具年度内控自我评价报告并形成决议，审计委员会发表意见[19] 会计师事务所要求 - 聘请时至少每两年要求对财务报告内控有效性出具一次鉴证报告[19] 人员管理 - 对审计人员开展培训考核，奖励成绩显著人员[21] - 违规人员责令纠正、追究责任[21] 被审计单位违规处理 - 有拒绝提供资料等行为责令改正，严重的处罚、免职[21] 制度相关 - 制度未尽事宜按规定执行，抵触时修订报董事会审议[23] - 制度由董事会负责解释[24] - 制度自董事会审议通过次日起实施，修改亦同[25]

上海健麾信息技术股份有限公司 投资者关系管理制度 二○二五年十月 | 求 | | --- | | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的原则与目的 1 | | | 第三章 | 投资者关系管理的内容 2 | | | 第四章 | 投资者关系管理负责人及其职责 6 | | | 第五章 | 投资者关系管理职能部门及其职责 7 | | | 第六章 | 现场接待细则 | 8 | | 第七章 | 附 则 | 9 | 上海健麾信息技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第二章 投资者关系管理的原则与目的 1 第一条 为进一步加强上海健麾信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者及潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，增 进投资者对公司的了解和认同，切实保护投资者特别是广大社会公众 投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关 系，完善公司治理结构，实现公司诚信自律、规范运作，提升公司的 内在价值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股 票上 ...

季度财务表现 - 第三季度营收为1.12亿元，同比增长124.93% [1] - 第三季度净利润为342.68万元，同比增长36.68% [1] 前三季度累计财务表现 - 前三季度累计营收为2.7亿元，同比增长38.55% [1] - 前三季度累计净利润为845.21万元，同比下降73.63% [1]