人员与会议安排 - 公司审计部专职人员应不少于三人[9] - 审计委员会至少每季度召开一次会议[11] 报告提交频率 - 审计委员会至少每季度向董事会报告内部审计工作情况[11] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告内部审计情况[13] - 内部审计部门每年至少向审计委员会提交一次内部财务控制评价报告[18] - 内部审计部门至少每年对募集资金存放与使用情况审计一次[22] 报告提交时间 - 内部审计部门应在会计年度结束前提交次年度内部审计工作计划，结束后两个月内提交年度内部审计工作报告[13] 资料保存 - 内部审计工作报告、工作底稿及相关资料保存时间不低于十年[15] 其他审计相关 - 公司应披露内部财务控制重大缺陷等及措施[19] - 公司至少每两年要求会计师事务所对财务报告内部财务控制有效性出具签证报告[25] - 审计委员会应根据报告出具年度内部财务控制自我评价报告，董事会需形成决议[25] - 公司应在年度报告披露时，在指定网站披露相关报告[27] - 内部审计部门对重要购买和出售资产等事项及时审计[20][21][24] - 内部审计部门在业绩快报对外披露前进行审计[22] 人员管理 - 公司建立内部审计部门激励与约束机制，考核人员工作[29] - 公司对不同表现的内部审计人员给予相应奖励或处理[29]

内部控制制度 - 公司董事会全面负责内部控制制度制定、实施和完善并定期评估[8] - 公司董事会审计委员会负责监督内部控制制度执行与检查，可责令整改[8][37] - 公司管理层负责经营环节内部控制制度体系建立和执行[8] - 公司内部控制应考虑内部环境、目标设定等要素[10] - 公司内部控制活动应涵盖销售、采购等所有营运环节[12] 子公司管理 - 公司应对全资及控股子公司实行管理控制，包括确定章程条款等[17] - 公司应对全资及控股子公司内部控制实施及检查监督工作进行评价[17] 募集资金管理 - 公司募集资金使用应遵循规范、安全、高效、透明原则[19] - 公司应建立募集资金管理制度，明确存储、审批等内容[19] - 公司变更募集资金用途或项目投资方式需经董事会、股东会审议[20] - 公司应在年度报告中披露募集资金投资项目进展情况[20] - 公司应制定资金结算管理制度，确保资金安全有效[20] 关联交易与担保融资 - 公司关联交易应遵循平等、自愿等原则，不得损害中小股东权益[22] - 公司对外担保与融资应遵循合法、平等原则，控制风险[26] - 公司任何担保需报董事会或股东会批准[26] - 公司应调查被担保人情况，必要时聘请中介机构评估风险[26] 重大投资与衍生产品 - 公司重大投资应遵循合法、审慎原则，控制风险注重效益[30] - 公司进行衍生产品投资应制定决策程序、报告制度和监控措施[30] 信息披露 - 公司应按上交所规则做好信息披露工作，遵循公平、公正、公开原则[32] - 公司指定董事会秘书为对外发布信息主要联系人，负责信息披露等工作[33] - 公司应建立重大信息内部保密制度，信息泄露需及时报告和披露[33] 安全生产 - 公司应按法规和标准建立健全安全生产管理制度[35] - 公司应建立安全生产责任制和保证体系，明确各层级责任[35] - 公司应制定内部安全监督制度，对部门和单位进行监督管理[35] 内部控制监督与评价 - 内控部每年对公司内部控制进行一次检查监督，还应开展专项检查[37] - 内控部检查后形成内部审计报告向董事会报告[38] - 公司董事会根据内部审计报告形成内部控制自我评价报告[38] - 中介机构对公司内部控制自我评估报告出具核实评价意见[38]

内幕信息范围 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[10] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[11] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[11] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[11] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[11] 内幕信息知情人 - 范围包括持有公司5%以上股份股东及其相关人员等[13] - 档案自记录起至少保存10年[17] 管理与责任 - 董事会负责内幕信息登记备案，董事长为主要责任人[7] - 未经批准不得向外界泄露内幕信息[8] - 需自查知情人买卖股票情况并追责报送[23] - 违规泄露信息公司保留追责权利[24] - 知情人违规董事会视情节处分赔偿[24] - 相关机构人员违规公司视情节处理追责[24] - 知情人违规受处罚结果报送备案公告[25] - 违规造成严重后果构成犯罪移交司法[25] 保密与控制 - 知情人对内幕信息负有保密责任[16] - 控股股东及实控人讨论事项控制知情范围[17] - 向其他知情人提供信息需备案签协议登记[18] - 公告前财务不得泄露报表数据防媒体提前泄露[24]

风险评估制度 - 公司原则上每年进行一次风险评估，特定情况及时组织[10] - 风险按评估等级划分为低、中、高风险[7] 风险管理职责 - 内控部牵头组织风险评估管理工作[9] - 各部门、事业部及子公司为责任机构[9] - 管理层审定职责、批准计划和预案[9] - 董事会审议报告、批准重大事项[10] 风险评估程序 - 包括目标设定、识别、分析和应对程序[11] - 识别内部风险关注人力资源等因素[13] - 识别外部风险关注经济等因素[17] 风险应对策略 - 运用规避、降低、分担和承受策略控制风险[24] - 确定方案考虑成本效益等因素[24] - 结合发展阶段和业务情况调整策略[24] 风险评估流程 - 每年第一季度内控部拟订信息收集通知，信息库每年更新[26] - 特定情形视经营需要开展评估[26] - 内控部编制问卷、形成《风险清单》提交董事会[28] - 内控部监督并提出评价报告[30] 制度生效 - 制度由董事会负责解释和修订，审议通过生效[32]

制度发布 - 公司于2025年9月22日刊发《年报信息披露重大差错责任追究制度》[3] 适用范围与原则 - 制度适用于与年报信息披露工作相关人员[7] - 实行责任追究应遵循客观公正等原则[7] 处理流程 - 证券部收集资料提方案，报董事会批准[8] 责任情形 - 六种情形追究责任，四种从重，三种从轻或免处理[9][11][15] 追究形式与参照 - 责任追究形式包括通报批评等，可附带经济处罚[16][17] - 季度、半年报参照本制度执行[19]

制度发布 - 公司于2025年9月22日刊发光《投资者关系管理制度》[3] 管理目的与原则 - 目的包括促进与投资者良性关系等[8] - 原则有合规性、平等性等[9] 沟通与披露 - 沟通内容涵盖发展战略等[11] - 应在指定渠道第一时间披露信息[12] 管理职责 - 董事长为第一责任人，董秘具体负责[17] - 董办负责日常事务[18] 人员要求 - 工作人员需了解公司及行业情况[20] 违规限制 - 不得透露未公开重大信息等[21][22] 制度生效 - 制度经董事会通过之日起生效[26]

制度发布 - 公司于2025年9月22日刊发《证券投资管理制度》[3] 投资规定 - 证券投资额度按比例由不同层级批准[9] - 亏损达30%需向董事长汇报并提请止损[12] - 只能用自有资金，控制规模不影响经营[7] - 以自身名义设账户投资[7] 管理职责 - 证券部和财务部负责日常运作管理[9] - 内部审计部门定期审计监察[9] - 资金和交易密码专人保管[14] 子公司规定 - 附属子公司未经同意不得投资[19]

总裁设置 - 公司设总裁一名，对董事会负责，行使多项职权[11] - 总裁每届任期三年，可连聘连任[21] 工作委托与分工 - 总裁不能正常工作时，经董事长同意可书面委托他人主持工作[11] - 总裁对副总裁等高级管理人员进行分工和授权[11] 总裁办公会 - 总裁办公会成员由经理层班子成员组成，必要时可召开扩大会议[15] - 总裁办公会以现场召开为原则，也可通过其他方式召开[15] - 总裁办公会议事范围包括拟定高管报酬方案等[15] 报告与信息提供 - 总裁应就公司重大事项向董事会及其专门委员会报告[17] - 总裁报告事项包括定期报告、年度计划实施情况等[18] - 需提交股东会审议事项，总裁根据董事会授权或委托提交报告[19] - 公司发生重大或紧急情况，总裁应及时向董事长报告并向董事会通报[21] - 总裁及下属公司（部门）总经理应及时、完整、准确向董事会提供公司相关信息[22] 考核与办法 - 总裁的年度考核由董事会薪酬与考核委员会负责，任期考核由提名委员会负责[29] - 其他经理层人员的年度和任期考核由总裁组织，相关委员会监督指导[29] - 总裁及高级管理人员绩效考核办法由董事会薪酬与考核委员会制订，经董事会批准实施[30] - 非高级管理人员的经理层人员聘任、解聘、考核与奖励办法由公司绩效考核委员会制订，经经理办公会批准实施[31]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免制度实施细则[7] - 涉国家秘密信息依法豁免披露[10] - 符合特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[10][11] 审核与报送 - 暂缓、豁免披露需经部门提交、董秘审核、董事长审批[15] - 应在报告公告后十日内报送登记材料至新疆证监局和上交所[17] 其他规定 - 暂缓、豁免披露信息及时登记入档，保存不少于十年[17] - 不符合规定的暂缓、豁免行为将惩戒相关人员[19]

信息披露制度 - 公司于2025年9月22日在上海证券交易所网站刊发光《信息披露管理制度》[3] - 信息披露应遵循真实、准确、完整和公正原则，不得提前泄露[10] 披露文件与报告 - 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书等[14] - 应披露的定期报告包括年度报告、中期报告[16] 报告审计与披露时间 - 年度报告财务会计报告应经规定会计师事务所审计，中期报告特定情形下需审计[16][17] - 年度报告应在会计年度结束4个月内披露，中期报告在上半年结束2个月内披露[17] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告[17] 报告审议与业绩预告 - 定期报告内容经董事会审议，财务信息经审计委员会审核[19] - 预计年度经营业绩净利润与上年同期相比变动超50%，应在会计年度结束1个月内业绩预告[19] 重大事项披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况应披露[22] - 公司营业用主要资产被查封等超总资产30%应披露[24] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额等多项指标占比达10%以上需及时披露[26] - 财务资助和提供担保交易需董事审议通过并及时披露[27][28] - 日常经营交易金额等多项指标达一定标准需及时披露[29] 关联交易与诉讼披露 - 与关联自然人、法人交易金额达一定标准需审议并披露[29] - 涉案金额超1000万元且占净资产绝对值10%以上诉讼需披露[30] 股东配合披露 - 持有公司5%以上股份股东等相关情况变化应配合披露[34] - 拟对公司进行重大资产或业务重组应配合披露[34]