上海永茂泰汽车科技股份有限公司 关于开展套期保值业务的可行性分析报告 一、开展套期保值业务的必要性 公司主营汽车用铝合金和汽车零部件业务，需采购纯铝、废铝、硅、铜、镍 等原材料，其中纯铝、硅、铜采购主要参考长江有色金属网、上海有色网等价格， 新废铝采购基本按照纯铝市场价格乘以一定的系数确定，旧废铝采购主要通过参 考废铝市场报价；公司产品铝合金定价主要参照长江有色金属现货市场、上海有 色网、上海期货交易所等关于铝合金所含元素的报价，并考虑损耗、合理利润等 因素，汽车零部件定价主要考虑原材料、人工、制造费用、合理利润等因素，其 中铝价作为产品定价的基价，铝合金基价主要按月度铝均价执行，汽车零部件基 价按月度、季度、半年度或年度铝均价执行。 根据上述采购、销售定价模式，公司日常经营中存在因大宗商品市场价格大 幅波动导致的公司采购成本上升、库存价格下跌等生产经营风险，公司拟通过开 展套期保值业务，控制并降低采购成本和锁定销售利润，保持公司盈利稳定，降 低公司主营业务风险。 二、套期保值业务概述 （一）交易目的 公司期货交易的目的是套期保值，不以获取投资收益为目的。 （二）交易金额 3、交易场所为上海期货交易所、广州期 ...

公司治理 - 2023年召开6次董事会、3次股东大会[6] - 2023年董事会专门委员会召开6次审计、4次提名委员会会议[6] - 2023年进行董事会换届选举，选举徐宏等为非独立董事，张志勇等为独立董事，聘任徐宏为总经理等[24] 独立董事履职 - 2023年独立董事6次董事会均出席，出席3次股东大会，审计和提名委员会会议出席率100%[6] - 2023年独立董事审议多项报告及事项并发表意见[9] - 2023年独立董事参与财务报表审计沟通并审阅报告[11] - 2023年独立董事与中小股东交流，维护其利益[12] - 2023年独立董事实地考察公司并提建议[13] - 2024年独立董事将继续加强沟通，维护公司和股东权益[35] 财务与人员变动 - 2023年原财务总监张树祥辞职，聘任范玥为财务总监[23] - 2023年审议通过董事、高管2022年度薪酬，无股权激励等计划[25][26] 担保与分红 - 2023年拟对3家子公司提供最高额担保，截止2023年底担保余额40380万元[27] - 2023年拟向全体股东每10股派现0.39元、转增3股，5月完成权益分派[29] 业务授权与合规 - 2023年拟续聘天健所为审计机构，未换会计师事务所[20][22] - 2023年未发现关联交易、控股股东资金占用等违规事项[16][28] - 2023年公司及相关方严格履行首发承诺，无违规变更豁免情况[17] - 2023年套期保值、远期结售汇、自有资产抵押业务开展未超授权范围[31][32][33] 业务计划 - 2023年公司及子公司拟开展套期保值、远期结售汇业务[30][32] - 2023年公司及子公司拟以资产向金融机构抵押[33]

独立董事情况 - 2023年度公司董事会有3名独立董事，为张志勇、李英、李小华[1] - 明确多种不具备独立性人员情形[1][2] - 2023年度3名独立董事独立性符合规定，无影响独立性情况[2]

独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律、经济等相关工作经验[2] - 持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属无独立性[3] - 持股5%以上或前五股东任职人员及其亲属无独立性[3] - 近12个月有不具备独立性情形人员无独立性[4] 不良记录情形 - 近36个月受证监会行政处罚或司法刑事处罚有不良记录[4] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[4] 其他限制条件 - 兼任境内上市公司数量不超3家[4] - 在公司连续任职不超六年[4] 候选人情况 - 候选人已通过公司第三届董事会提名委员会资格审查[6] - 候选人已核实并确认符合任职资格要求[6]

证券代码：605208 证券简称：永茂泰 公告编号：2024-024 上海永茂泰汽车科技股份有限公司 关于公司及子公司担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人：上海永茂泰汽车科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公 司上海永茂泰汽车零部件有限公司(以下简称"上海零部件")、安徽永茂泰 汽车零部件有限公司(以下简称"安徽零部件")、安徽永茂泰铝业有限公司 （以下简称"安徽铝业"）、安徽永茂泰新能源电子科技有限公司(以下简称 "安徽新能源")、宁波永茂泰新材料科技有限公司（以下简称"宁波新材 料"）、安徽永茂泰环保科技有限公司（以下简称"安徽环保"）、广德万泰新 材料有限公司（以下简称"广德新材料"） 本次担保额度：公司拟对上海零部件提供担保额度 5.5 亿元，对安徽零部件 提供担保额度 5 亿元，对安徽铝业提供担保额度 5 亿元，对安徽新能源提供 担保额度 0.2 亿元，对宁波新材料提供担保额度 1 亿元；同时，安徽铝业拟 对安徽环保提供担保额度 0.2 亿元，对广德新材料提供担 ...

证券代码：605208 证券简称：永茂泰 公告编号：2024-031 上海永茂泰汽车科技股份有限公司 关于监事辞职暨补选监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事辞职的情况 上海永茂泰汽车科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日收到监事会主席章妙君女士的书面辞职报告，章妙君女士因个人原因，向监事 会申请辞去监事及监事会主席职务，辞职后将不在公司担任任何职务。 根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，章妙君女士的辞职将导致公司 监事会成员人数低于法定最低人数，其辞职申请将在股东大会选举产生新的监事 后生效。在股东大会选举产生新的监事前，章妙君女士仍将继续履行监事职责。 章妙君女士辞职不会影响公司正常的生产经营，公司对章妙君女士任职期间 为公司及监事会所做的工作表示衷心的感谢！ 二、补选监事的情况 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于 补选非职工代表监事的议案》：根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公 ...

证券代码：605208 证券简称：永茂泰 公告编号：2024-025 上海永茂泰汽车科技股份有限公司 关于开展套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 交易目的：套期保值 交易品种：铝、铜、镍、硅及其他符合上海永茂泰汽车科技股份有限公司（以 下简称"公司"）及子公司主业经营需要的品种 交易工具：期货合约 交易场所：上海期货交易所、广州期货交易所及其他境内合规且满足公司套 期保值业务条件的期货交易所 交易金额：预计动用的保证金上限为 10,000 万元人民币，预计任一交易日 持有的最高合约价值不超过 60,000 万元人民币。 本次套期保值预计事项已经公司 2024 年 4 月 25 日召开的第三届董事会第七 次会议和第三届监事会第五次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。 特别风险提示：公司开展套期保值业务，存在期货价格发生与公司预判趋势 相反方向波动的风险，存在期货和现货基差拉大的风险，存在因不能及时补 充保证金而被强行平仓的风险，存在交易品种流动性降低导致无法以预定价 格成交的风险， ...

公司治理 - 2023年召开6次董事会、3次股东大会[6] - 2023年董事会专门委员会召开3次薪酬与考核、4次战略委员会会议[6] - 2023年进行董事会换届选举及高级管理人员聘任[25] 独立董事履职 - 2023年独立董事亲自出席董事会6次、股东大会2次[6] - 独立董事对2023年各议案均表示同意[7] - 2023年独立董事审议多项文件并发表意见[9] - 2024年独立董事将继续履职[37] 财务相关 - 2023年原财务总监辞职，聘任新财务总监[24] - 2023年拟续聘天健所为审计机构[21] - 2023年审议通过董高2022年度薪酬[26] - 2023年实施2022年度利润分配[31] 担保与业务授权 - 2023年拟对三家子公司分别提供最高4亿、4亿、2亿担保[29] - 2023年拟开展套期保值、远期结售汇等业务且未超授权[33][34] - 2023年拟以房地产和设备抵押且未超授权[35] 合规情况 - 2023年未发现关联交易、资金占用等违规事项[17][30] - 2023年公司及相关方严格履行首发承诺[18] - 2023年公司不存在被收购情况[19]

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 上海永茂泰汽车科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海永茂泰汽车科技股份有限公司（以下简称永茂泰公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是永茂 泰公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 天健审〔2024〕4626 号 第 1 页 共 2 页 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告 ...

公司代码：605208 公司简称：永茂泰 上海永茂泰汽车科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海永茂泰汽车科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况 ...