资金管理 - 公司可使用不超7亿元闲置可转债募集资金现金管理，期限12个月，可循环使用[3][16] - 子公司2024年12月20日用4000万元买定期存款，2025年6月20日赎回获33万元收益[6] - 子公司在四川银行买4000万元定期存款，预计年化收益率1.30%，期限至2025年12月20日[8] 财务数据 - 2024年12月31日资产40.97亿元，负债19.96亿元，归母净资产21.01亿元，经营现金流2.77亿元[15] - 2025年3月31日资产40.95亿元，负债20.04亿元，归母净资产20.91亿元，经营现金流 - 1.26亿元[15] 理财情况 - 华夏银行两笔结构性存款投入27000万元，已收回本金获343.69万元收益[18] - 国家开发银行三笔定期存款投入14000万元，未收回本金[19] - 四川银行五笔存款投入56000万元，4000万元已收回本金获33万元收益[19] - 最近12个月单日最高投入27000万元，占最近一年归母净资产12.85%[19] - 最近12个月委托理财累计收益396.95万元[19] - 目前已使用理财额度69366万元，未使用634万元，总额度70000万元[19]

员工持股计划 - 2022年6月23日330.00万股以7.03元/股非交易过户至员工持股计划账户[3] - 调整后员工持股计划账户持有600.60万股，占比0.98%[3][4] - 存续期48个月，自2022年6月24日起算[4][8] 解锁安排 - 标的股票分三期解锁，比例30%、30%、40%[4] - 第三批2025年6月24日解锁240.24万股，占比0.38%[4] 业绩考核 - 2024年净利润不低于4亿元或营收不低于25亿元[4] - 未达目标管委会出售未解锁股票[5] 其他规定 - 存续期特定期间不得买卖股票[6] - 经2/3以上份额持有人同意并董事会通过可延长期限或变更[8][9]

期货和衍生品交易管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范期货和衍生品交易行为，防范投资风险，确保资金和财产安全，维护股东利益，依据《公司法》《证券法》《期货和衍生品法》等法律法规及公司章程 [1] - 期货交易定义为以期货合约或标准化期权合约为标的的交易活动，衍生品交易包括互换合约、远期合约及非标准化期权合约等，基础资产涵盖证券、指数、利率、商品等或其组合 [2] - 公司开展期货和衍生品交易需遵循合法、审慎、安全、有效原则，不得使用募集资金，且禁止以投机为目的的交易 [3][4] 交易审批权限 - 期货和衍生品交易需提交可行性分析报告并经董事会审议，若交易保证金占最近一期净利润50%以上且超500万元，或合约价值占净资产50%以上且超5000万元，需提交股东大会批准 [6] - 公司可对未来12个月内交易范围、额度及期限进行预计审议，额度使用期限不超过12个月，期间任一时点交易金额不得超审批额度 [7] 专业管理架构 - 董事会/股东大会授权下成立期货和衍生品交易领导小组，负责制定策略、审批业务及资金计划，并监控执行情况 [9] - 采购部门负责期货交易及套期保值业务管理，资金部门负责外汇套期保值业务，财务部门负责会计核算并制定相关会计政策 [10][12] 风险控制措施 - 严格执行前中后台职责分离，交易人员不得兼任财务、审计或风控岗位 [14] - 审计部门需对交易进行不定期审计，独立董事及审计委员会有权监督并提出停止交易的动议 [16][17] - 公司需设定止损限额并跟踪市场变化，重大浮亏时成立专项工作小组应对 [18][19] 信息披露要求 - 交易损益或浮动亏损达最近一年净利润10%且超1000万元时需及时披露，套期保值业务可合并计算工具与被套期项目变动 [19] - 开展交易前需披露交易目的、品种、工具、保证金上限、合约价值上限及专业人员配备情况 [20] 信息隔离与保密 - 参与交易人员及合作机构须遵守保密制度，不得泄露交易方案、资金状况等信息 [22] - 交易操作环节需相互独立并由审计部监督，禁止单人负责全流程 [23] 制度附则 - 本制度与法律法规冲突时以法律法规为准，董事会负责解释与修订并自审议通过之日起生效 [24][25]

股东大会基本信息 - 股东大会类型为2025年第二次临时股东大会 [1] - 召开时间为2025年7月8日14点30分 [1] - 召开地点为江西省乐平市塔山工业园区宏柏新材应用中心办公室 [1] - 投票方式采用现场投票和网络投票相结合 [2] 网络投票安排 - 网络投票系统为上海证券交易所股东会网络投票系统 [1] - 网络投票时间为2025年7月8日全天 [1] - 通过交易系统投票平台的时间为9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00 [1] - 通过互联网投票平台的时间为9:15-15:00 [1] 会议审议事项 - 议案已经2025年6月19日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过 [2] - 会议资料将在上海证券交易所网站登载 [2] - 无需要回避表决的关联股东 [2] 投票规则 - 持有多个股东账户的股东可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持股份总和 [3] - 同一表决权重复表决的以第一次投票结果为准 [3] - 股东对所有议案均需表决完毕才能提交 [3] 会议登记 - 现场登记时间为2025年7月7日上午9:30-11:30,下午1:30-3:30 [4] - 登记地点为江西省乐平市塔山工业园区宏柏新材应用中心办公楼 [4] - 联系方式为电话0798-6806051,传真0798-6811395,邮箱hpxc@hungpai.com [5] 股权登记信息 - 股权登记日为2025年6月30日 [4] - 登记在册的A股股东有权出席股东大会 [4] - 股票代码605366,股票简称宏柏新材 [4]

董事会会议召开情况 - 公司第三届董事会第二十次会议于2025年6月19日以通讯方式召开，应出席董事9人，实际出席9人，会议由董事长纪金树主持[1] - 会议通知于2025年6月16日通过电子邮件发出，符合《公司法》和《公司章程》规定[1] 审议通过议案 - 修订《衍生品交易管理制度》，具体内容详见上交所网站披露文件[1][2] - 批准开展商品期货套期保值及期货交易业务，保证金限额4000万元人民币，单一时点最高合约价值不超过2亿元人民币，额度有效期12个月且可循环使用[2] - 通过召开2025年第二次临时股东大会的议案，拟于2025年7月8日审议需股东大会批准的期货交易相关事项[2][3] 表决结果 - 三项议案均获全票通过（同意9票/反对0票/弃权0票）[2][3] 信息披露 - 期货交易业务可行性分析报告及股东大会通知同步披露于上交所网站[2][3]

业务概况 - 公司开展期货套期保值业务降低原材料价格波动风险[1] - 业务资金来源为自有资金，不涉及募集资金[3] - 期货品种仅限于工业硅，交易工具含期货、期权合约[4][5] 额度与期限 - 商品期货套期保值业务占用保证金最高不超4000万元，单一时点最高合约价值不超2亿元[2][7] - 授权业务有效期12个月，额度可滚动使用[6][7] 审批进展 - 2025年6月19日董事会审议通过议案，尚需股东大会审议[7] 风险与风控 - 业务风险包括市场、资金等风险[8][9][10] - 公司制定交易管理制度进行风控[11] 其他 - 业务会计政策按财政部规定执行[12] - 保荐人对开展业务无异议[13][14]

期货交易审议规则 - 开展期货和衍生品交易部分情况需董事会审议后提交股东大会审议[6] 交易额度与期限 - 期货和衍生品交易相关额度使用期限不超12个月，金额不超已审议额度[7] 信息披露 - 期货和衍生品交易损益及浮动亏损达规定条件应及时披露[16] 制度执行与修订 - 制度按相关规定执行，抵触时及时修订提交董事会审议[20] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释与修订[20]

期货业务概况 - 开展目的是降低原料价格波动对成本的影响[1] - 涉及品种为工业硅[2] 资金相关 - 占用保证金最高额度不超4000万元，单一时点最高合约价值不超2亿元[2] - 资金为自有资金，不涉及募集资金[2] 风险与管理 - 风险包括市场、资金等五类风险[3] - 制定了期货和衍生品交易管理制度[4] 业务控制 - 与生产经营匹配，控制期货头寸[4] - 严格控制资金规模，合理使用保证金[4] 业务优势 - 有利于规避风险，提升盈利能力和竞争力[8]

业务计划 - 公司拟开展工业硅期货套期保值和交易业务，降低原材料价格波动风险[3][5] - 业务占用保证金最高额度不超4000万元，单一时点最高合约价值不超2亿元[3][5][6] 业务细节 - 资金来源为自有资金，交易品种限于工业硅，工具含期货、期权合约[3][5] - 授权期限自股东大会审议通过起12个月，单笔交易存续期超则顺延[3][4][5][6] 其他情况 - 2025年6月19日董事会通过议案，尚需股东大会审议[6] - 公司制定制度风控，会计核算按财政部准则执行[9][10]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会7月8日14点30分召开[3] - 网络投票7月8日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[5] - 股权登记日6月30日[14] 议案情况 - 《关于开展商品期货套期保值、期货交易业务的议案》6月19日通过[7][8] 其他信息 - 现场登记7月7日9:30 - 11:30、13:30 - 15:30[15] - 会议联系人张捷，电话0798 - 6806051等[18]