北京市中伦（上海）律师事务所 关于杭州华旺新材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 北京市中伦（上海）律师事务所 关于杭州华旺新材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年九月 法律意见书 致：杭州华旺新材料科技股份有限公司 北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受杭州华旺新材料 科技股份有限公司（以下简称"华旺科技"或"公司"）的委托，指派二名本所 律师通过现场方式对公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"）进行见证，并就本次股东大会的有关事项出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等现行的法律、法规、行政规 章和规范性文件的规定，以及《杭州华旺新材料科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神，和本所业务规则的要求，对与出具本法律意见书有关的文件资料和事 实进行了核查和验证。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席本 次股东大会 ...

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2023-048 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 33 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 175,628,391 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 53.3693 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，现场会议由公司董事长钭江浩先生主持。会议 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 28 日 (二) 股东大会召开的地点：浙江省杭州市临安区青山湖街道滨河北路 18 号公 司会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。 ...

公司基本情况 - 杭州华旺新材料科技股份有限公司创立于2009年12月30日，总部位于杭州市临安区青山湖科技城 [3] - 公司是国内高档装饰原纸研发、生产的领军企业，拥有杭州和马鞍山两大生产基地 [3] - 公司有能力生产各类装饰原纸品种500余个，已成功跻身全球高端装饰原纸行业前列 [3][4] - 截止2023年6月30日，公司总资产57.17亿元，归属于上市公司股东的净资产36.75亿元 [4] 财务表现 - 2023年1-6月，公司实现营业收入18.61亿元，较上年同期增长15.84% [4] - 2023年1-6月，实现归属于上市公司股东的净利润2.36亿元，较上年同期增长3.91% [4] - 2023年1-6月，国外销售收入为3.87亿元，较上年同期增长72.04% [6] 产能与技术优势 - 2023年6月，马鞍山"年产18万吨特种纸生产线扩建项目（一期）"已顺利投产 [4] - 公司装饰原纸产线技术控制节点达5000余个，通过精准系统参数设定确保原纸性能稳定 [5] - 产线生产模块多为根据技术指标要求定制，具有不可复制性，技术壁垒较高 [5] - 公司可为客户提供高性能装饰原纸"一站式"整体解决方案，满足市场多元化需求 [6] 市场拓展 - 公司产品覆盖欧洲、亚洲等多个国家，与众多国外知名厂商建立了良好的合作关系 [6] - 产品在耐晒、稳定性和印刷性能方面表现优异，在中高端市场具有强大的消费引导力 [4] - 公司将继续深耕海外市场，进一步提升国际市场份额 [6] 原材料与供应链 - 生产用木浆选定品种主要为巴桉，其他浆种暂无法满足公司生产需求 [7] - 木浆贸易在公司整体利润占比较小，目前木浆贸易销售情况稳定 [7]

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2023-047 杭州华旺新材料科技股份有限公司 非公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为 11,001,100 股。 本次股票上市流通总数为 11,001,100 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 9 月 25 日。 本次发行新增股份为有限售条件流通股，公司实际控制人钭正良、钭江浩认 购的股份自本次发行结束之日起 18 个月内不得转让，其他发行对象认购的股份自 本次发行结束之日起 6 个月内不得转让。根据上述锁定期安排，除公司实际控制 人钭正良、钭江浩之外的其他发行认购对象合计持有的 34,103,410 股限售股已于 2022 年 9 月 23 日解除限售并且上市流通；实际控制人钭正良、钭江浩合计持有的 11,001,100 股限售股锁定期即将届满，上述限售股将于 2023 年 9 月 25 日起解除限 售并上市流通。 二、本次限售股形成后 ...

中信建投证券股份有限公司 关于杭州华旺新材料科技股份有限公司 非公开发行限售股上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"华旺科技"或"公司"）的 保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所股票上市规则（2023年2月修订）》 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关文件的要求，对华旺科 技非公开发行限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州华旺新材料科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3701 号）核准，杭州华旺新材料科 技股份有限公司（以下简称"公司"）已完成向特定对象非公开发行人民币普通 股（A 股）45,104,510 股，该部分新增股份已于 2022 年 3 月 23 日在中国证券登 记结算有 ...

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 2023 年 9 月 28 日 | 2023 | 年第二次临时股东大会会议须知 1 | | --- | --- | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议程 3 | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议案 5 | | | 议案一：关于非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动 | | | 资金的议案 5 | 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事 规则》等有关规定，特制定本会议须知，请参会人员认真阅读。 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，出席会议人员应当听从 公司工作人员安排，共同维护好会议秩序。 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签 到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件 （加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复 ...

中信建投证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）募集资金的到位情况 关于杭州华旺新材料科技股份有限公司非公开发行股票募投项 目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"华旺科技"或"公司"）首 次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等相关法律法规的要求，对公司非公开发行股票募投项目结项并将节 余募集资金永久补充流动资金事项进行了核查，核查意见如下： 根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州华旺新材料科技股份有限公司 非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3701 号），本公司由主承销商中 信建投证券股份有限公司采用向特定投资者非公开发行股票的方式，向特定对象 非公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,510.451 万股，发行价为每股人民币 18.18 元，共计募集资金 82,000. ...

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2023-043 杭州华旺新材料科技股份有限公司 会议由公司董事长钭江浩先生主持，监事、高管列席会议。会议召开符合有 关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了 如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久 补充流动资金的议案》 具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关 公告。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公 司独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。 本议案需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于召开公司 2023 年第二次临时股东大会的议案》 第三届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 杭州华旺新 ...

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2023-046 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 9 月 28 日 14：00 召开地点：浙江省杭州市临安区青山湖街道滨河北路 18 号公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 杭州华旺新材料科技股份有限公司 二、 会议审议事项 股东大会召开日期：2023年9月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 28 日 至 2023 年 9 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易 ...

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2023-044 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二 十次会议于 2023 年 9 月 12 日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知已 于 2023 年 9 月 7 日通过书面的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席郑湘玲女士主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和 《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下 决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永 久补充流动资金的议案》 杭州华旺新材料科技股份有限公司 第三届监事会第二十次会议决议公告 具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公 告。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 三、备查文件 1、 杭州华旺新 ...