东鹏饮料(集团)股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 i 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 1100 号 (第一页,共二页) 东鹏饮料(集团)股份有限公司全体股东: 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度 降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 邮编200221 总机:+86 (21) 2323 8888, 传真:+86 (21) 2323 8800, www.pwccn.com 普华永道 普华永道中天特审字(2024)第 1100 号 (第二页,共二页) 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了东鹏饮料(集团)股份有限公司(以下简称"东鹏饮料")2023年12 ·月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于东鹏饮料（集团）股份有限公司 2024 年度使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，作 为东鹏饮料（集团）股份有限公司（以下简称"东鹏饮料"或"公司"）首次公 开发行股票的持续督导保荐人，华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联 合证券"或"保荐人"）对公司 2024 年度使用闲置募集资金进行现金管理的事项 进行了核查，具体核查情况及意见如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准东鹏饮料（集团）股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1572 号）核准，公司首次公开发行人民 币普通股（A 股）40,010,000 股，募集资金总额人民币 1,851,262,700.00 元，扣除 发行费用后募集资金净额为人民币 1,731,926,758.55 元，上述资金于 2021 年 5 月 21 日到位，并经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具了《验资 报告》（普华永道中天验字（2021） ...

证券代码：605499 证券简称：东鹏饮料 公告编号 2024-027 东鹏饮料（集团）股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律。 一、监事会会议召开情况 东鹏饮料（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四次 会议于 2024 年 4 月 12 日（星期五）在公司二楼 VIP 会议室以现场结合通讯的方 式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 2 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会 议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席余斌先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和 《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （二）审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 1 （三）审议通过《关于 2023 年度募集资金的存放与实际使用情况的专项报 告的议案》 （一）审议通过《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》 监事会认为：公司 2023 年度募集资金的 ...

公司代码：605499 公司简称：东鹏饮料 东鹏饮料（集团）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 东鹏饮料（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行 了评价。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财 务报告内部控制重大缺陷。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实 ...

东鹏饮料（集团）股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 普华永道中天拥有会计师事务所执业证书，具备从事 H 股企业审计业务的 资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师 事务所。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能 力。此外，普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，同时也在 US PCAOB(美 国公众公司会计监督委员会)及 UK FRC(英国财务汇报局)注册从事相关审计业 务。 普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至 2023 年 12 月 31 日，普华永道中 天合伙人数为 291 人，注册会计师人数为 1,710 余人，其中自 2013 年起签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 383 人。 普华永道中天经审计的最近一个会计年度（2022 年度）的收入总额为人民 币 74.21 亿元，审计业务收入为人民币 68.54 亿元，证券业务收入为人民币 32.84 亿元。 普华永道中天的 2022 年度 A 股上市公司财务报表审计客户数量为 109 家， A股上市公司财务报表审计收费总额为人民币 5.29 亿元，主要行业包括制造 ...

关于聘任证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：605499 证券简称：东鹏饮料 公告编号：2024-035 东鹏饮料（集团）股份有限公司 李鹏辉先生联系方式： 电话：0755-26980181 邮箱：boardoffice@szeastroc.com 联系地址：广东省深圳市南山区桃源街道珠光北路142号明亮科技园88号3栋 3楼东鹏饮料 东鹏饮料（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月12日召 开的第三届董事会第四次会议审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，公 司董事会同意聘任李鹏辉先生（简历附后）担任公司证券事务代表，协助公司董 事会秘书履行职责，任期自董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日 止。 李鹏辉先生具备担任公司证券事务代表所需的专业知识，并已取得董事会秘 书资格证书。其任职资格符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等有 关法律法规的相关要求，不存在受到中国证监会、上海证券交易所及其他有关部 门处罚的情形；与公司控股股东、实际控制人及持有公司5 ...

东鹏饮料（集团）股份有限公司 关于2024年度申请银行授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ● 本次授信额度：公司及全资子公司预计2023年度向银行申请授信总额不 超过人民币60亿元（含本数）。 ● 审议情况：第三届董事会第四次会议审议通过了《关于2024年度申请银 行授信额度的议案》； ● 该议案尚需提交2023年年度股东大会审议。 一、申请授信基本情况 东鹏饮料（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月12日召开 第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于2024年度申请银行授信额度的议案 》，公司董事会预计公司及全资子公司2024年度向银行申请综合授信额度（包括 但不限于公司及其全资子公司以自身的固定资产抵押、应收账款质押、保证金质 押、企业保证等）总额不超过人民币60亿元（含本数），用于办理包括但不限于 流动资金贷款、并购贷款、中长期借款、银行承兑汇票、信用证、进出口贸易融 资、抵押贷款等综合授信业务。 证券代码：605499 证券简称：东鹏饮料 公告编号：2024-029 ...

证券代码：605499 证券简称：东鹏饮料 公告编号：2024-031 东鹏饮料（集团）股份有限公司 关于2024年度使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1、投资金额：不超过 850,000 万元人民币或等额外币（含本数）的闲置自有 资金。 2、投资产品类型：结构性存款、定期存款、协定存款、大额存单、理财产品、 资管产品等安全性高的低风险投资产品。 3、投资期限：使用期限自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年 年度股东大会召开之日止，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使 用。 4、履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 12 日召开第三届董事会第四次会 议和第三届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于 2024 年度使用闲置自有 资金进行现金管理的议案》，监事会发表了明确的同意意见，该议案尚需提交2023 年年度股东大会审议。 一、本次投资概况 （一）投资的目的 1、控制安全性风险 在保证公司及子公司日常经营资金需求和资金安全的 ...

东鹏饮料（集团）股份有限公司 2023 年度的独立董事履职情况报告 作为东鹏饮料（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度我严格按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》、《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件 及《东鹏饮料（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《公司独立 董事工作制度》的规定和要求，忠实、勤勉地履行了独立董事的职责，谨慎、认 真、恰当地行使了独立董事的职权，积极出席相关会议，认真审议各项议案，并 对相关事项发表独立意见，切实维护了公司利益和股东尤其是中小股东的合法权 益，现将2023年度履职情况述职如下： 一、基本情况 作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必需的专业能力和工作 经验，具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断， 不存在影响独立性的情况。本人工作履历、专业背景以及兼职情况简介如下： 游晓，女，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权。武汉大学法学专业， 本科学历。现任北京市中伦（深圳）律师事务所合伙人。现任深圳欧陆通电子股 份有限公司【300870.SZ】 ...

东鹏饮料（集团）股份有限公司 2023 年度的独立董事履职情况报告 作为东鹏饮料（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度我严格按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》、《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件 及《东鹏饮料（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《公司独立 董事工作制度》的规定和要求，忠实、勤勉地履行了独立董事的职责，谨慎、认 真、恰当地行使了独立董事的职权，积极出席相关会议，认真审议各项议案，并 对相关事项发表独立意见，切实维护了公司利益和股东尤其是中小股东的合法权 益，现将2023年度履职情况述职如下： 三、年度履职概况 （一）参加董事会和股东大会情况 一、基本情况 作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必需的专业能力和工作 经验，具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断， 不存在影响独立性的情况。本人工作履历、专业背景以及兼职情况简介如下： 姚禄仕，男，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于合肥工业 大学管理学专业，博士学历。合肥工业大学管理学院会计系教授 ...