担保适用范围与对象 - 制度适用于公司及其控股子公司，对外担保统一管理[3] - 可为互保、重要业务、控股子公司等提供担保[6] 被担保对象要求 - 需提供企业基本资料、担保申请书等资信资料[9] - 需具备依法存续、有偿债能力等资信条件[10] 担保审批条件 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%须股东会审批[14] - 多项担保总额超相关比例须股东会审批[15] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保须股东会审批[15] 担保合同与办理 - 须订立书面担保和反担保合同，且符合法律规定[20] - 未经授权任何人不得擅自签订担保合同[22] - 由财务部根据决议办理，法务人员协助[24] 担保核查与披露 - 董事会每年核查并披露全部担保行为结果[26] - 董事会秘书负责对外担保信息披露等工作[30] - 批准的担保及相关情况须及时披露[31][32] - 独立董事应在年报中对担保情况专项说明并发表意见[32] 违规处理与制度生效 - 发生违规担保应及时披露并采取措施解除或改正[47] - 制度经股东会审议批准后生效，由董事会负责解释[37][38]

信息披露制度 - 公司制定信息披露管理制度规范行为、保护投资者权益[2] - 信息披露应真实、准确、完整、及时、公平，禁止选择性披露[4] - 信息披露工作由董事会统一领导，董事长是第一责任人[9] - 董事会秘书负责组织协调信息披露事务，有权了解公司情况[11] 披露时间与要求 - 年度报告在会计年度结束之日起4个月内披露，半年度报告在上半年结束之日起2个月内披露，季度报告在每个会计年度前3个月、9个月结束之日起1个月内披露[20] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[20] 业绩预告 - 预计年度经营业绩净利润与上年同期相比上升或下降50％以上等情形，应在会计年度结束之日起1个月内进行业绩预告[26] - 预计半年度或季度经营业绩净利润为负值等情形之一时可进行业绩预告[27] - 披露业绩预告后，预计本期业绩与业绩预告差异幅度达到20%以上或盈亏方向变化应及时披露更正公告[27] 重大事项披露 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%需披露[30] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人股份情况变化需披露[31] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[31] 交易披露 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[38] - 交易成交金额占公司市值10%以上需披露[39] - 交易标的资产净额占公司市值10%以上需披露[39] 关联交易披露 - 与关联自然人成交金额30万元以上交易应及时披露[40] - 与关联法人成交金额占最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元的交易应及时披露[40] 其他事项披露 - 重大诉讼、仲裁事项涉及金额超1000万元且占最近一期经审计总资产或市值1％以上应及时披露[48] - 股票交易被认定异常波动，公司应于下一交易日披露公告[45] - 披露提供担保事项，需披露截止披露日公司及其控股子公司对外担保总额、对控股子公司提供担保总额及占最近一期经审计净资产的比例[43] 决策披露 - 变更募集资金投资项目，应自董事会审议后及时披露并提交股东会审议[49] - 董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股本方案后及时披露方案具体内容[50] - 董事会审议通过回购股份相关事项后及时披露董事会决议、回购股份预案并发布召开股东会通知[50] 责任与流程 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[54] - 信息披露前需部门负责人核对、董事会秘书合规审查、董事长签发[55] - 各部门和分/子公司应设专门邮箱与董事会办公室沟通[60] 人员责任 - 董事等对定期报告和临时报告披露负责，有证据证明尽责除外[65] - 董事长、总经理、董事会秘书对临时报告信息披露负主要责任[66] - 董事长、总经理、财务负责人对财务报告负主要责任[66] 其他规定 - 信息存在暂缓、豁免情形可自行判断，需符合未泄漏等条件[75][76] - 暂缓、豁免披露信息登记事项包括内容、原因等[79][80] - 已暂缓、豁免披露信息泄露等情况公司应及时核实披露[80] - 财务信息披露前应执行内控等制度确保真实准确[81] - 内部审计机构应对财务内控执行情况监督并报告[81] - 董事会秘书为投资者关系活动负责人[82] - 投资者等现场参观需预约，公司统筹安排[83] - 交易前后12个月内具特定情形的法人等视同公司关联方[87] - 与受同一国资监管机构控制的法人等一般不构成关联关系，特定兼任情况除外[87] - 持有公司股份5％以上的股东等重大信息披露参照本制度规定[87] - 本制度未尽事宜按相关法规及《公司章程》执行[87] - 本制度与新法规等冲突时按新规定执行并修订报董事会审议[87] - 本制度经董事会批准生效和修改，由董事会负责修改和解释[87]

战略委员会组成 - 由3名董事组成，至少含1名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] 会议安排 - 定期会议每年至少召开一次[14] - 提前三天通知，紧急可口头通知[16] - 三分之二以上委员出席方可举行[17] 决议规则 - 决议须全体委员过半数通过[17] - 表决方式有举手表决等[18] 列席与记录 - 非委员组长等可列席[19] - 会议记录保存不少于十年[24] 生效情况 - 工作细则自董事会决议通过生效[21]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，含2名独立董事[4] 会议规则 - 定期会议每年至少召开一次[15] - 会议召开前三天通知全体委员，紧急情况可口头通知[17] - 会议需三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[18] - 会议记录保存期限不少于十年[19] 职责与流程 - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策方案[8] - 董事薪酬方案报董事会同意后提交股东会审议，高管薪酬分配报董事会批准[9] - 董事会办公室为决策提供公司主要财务指标等资料[11] - 对董事和高管考评程序包括述职、评价、提报酬建议并报董事会[13] 生效与解释 - 工作细则自董事会决议通过之日起生效，解释权归公司董事会[23][25]

董事会秘书设置与聘任 - 公司董事会设1名董事会秘书，为与上交所指定联络人[2] - 上市后3个月内或原任离职后3个月内聘任[5] - 空缺超3个月，法定代表人代行职责，6个月内完成聘任[6] 任职与解聘条件 - 近3年受证监会处罚或市场禁入未届满不得担任[7] - 近三年受交易所公开谴责或三次以上通报批评不得担任[7] - 有细则第五条情形或连续3个月以上不能履职，1个月内解聘[10] 其他规定 - 公司应为董事会秘书履职提供便利[14] - 董事会决定其报酬和奖惩事项[18] - 细则经董事会审议通过后生效并负责解释修改[22][23]

审计委员会设置 - 审计委员会成员中独立董事应占半数以上并担任召集人，至少有一名为会计专业人士[6] 内部审计人员管理 - 内部审计人员应严格遵守规定，负责人由审计委员会提名，董事会任免[6][9] 审计人员权限 - 审计人员履行职责时可参加重要决策会议、获取信息、调查核实等，有制止违法违规和封存资料等权限[9][10] 审计委员会职责 - 审计委员会需审阅内部审计工作计划和报告，督促实施与整改，协调内外部审计关系[11] 内部审计工作汇报 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作情况[13] - 内部审计部门应在年度和半年度结束后提交内部审计工作报告，资料保存不少于10年[13][15] 内部审计工作内容 - 内部审计部门应将重要事项作为年度工作计划必备内容，以业务环节为基础开展审计[14] - 内部审计通常涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的业务环节[14] 内部控制评价 - 内部审计部门至少每年提交一次内部控制评价报告，说明审查和评价情况[17] - 内部审计部门如发现内部控制重大缺陷或风险，应及时向董事会或审计委员会报告[17] 专项审计 - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[21] - 内部审计部门在业绩快报对外披露前对其进行审计[22] 内控评价流程 - 董事会或审计委员会根据内部审计工作报告评价内控，形成评价报告[25] - 公司董事会审议年度报告时对内控自我评价报告形成决议[25] - 保荐机构对内控自我评价报告核查并出具意见[25] - 公司在年度报告披露同时披露内控评价报告及核实评价意见[26] 绩效考核与奖惩 - 公司将内控制度执行情况作为绩效考核重要指标之一[28] - 对审计有功人员给予表扬或奖励，由内审部门提建议经审计委员会批准实施[28] - 对阻挠审计等行为的直接责任者给予处分，严重的移交司法机关[28] 制度生效时间 - 本制度经董事会审议通过后于2025年10月15日生效实施[33][34]

独立董事会议安排 - 独立董事专门会议每年至少召开一次，提前三天通知，特殊情况即时通知[3] - 半数以上独立董事可提议召开临时会议[3] 会议召集主持 - 由过半数独立董事推举一人召集和主持，召集人不履职时两名以上可自行召集并推举代表主持[4] 决策规则 - 关联交易等事项经会议讨论且全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[4] - 行使部分职权需会议过半数同意[5] 其他要求 - 应发表独立意见，工作记录等保存十年[7] - 公司保障会议召开并承担费用，出席者有保密义务[7][8] 制度生效 - 制度自董事会审议通过后生效，修改亦同，解释权归董事会[9][10]

人员设置 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，财务负责人1名，董事会秘书1名[5,6] - 高级管理人员每届任期3年，连聘可连任[7] 职责分工 - 总经理负责全面日常经营、管理，行使多项职权[16][18] - 副总经理协助总经理，代行部分职责并分管工作[19] - 财务负责人统一领导财务管理工作[20,21] - 董事会秘书负责会议筹备、文件保管及股东资料管理[21] 会议制度 - 实行总经理负责下的总经理办公会议制度[23] - 例会每月一次，临时会议按需召开[26] - 研究涉及职工利益问题需先听职工会和职代会意见[27] 报告机制 - 总经理向董事会报告工作，闭会期间向董事长及专委会报告[30] - 报告内容含年度计划实施、重大合同签订执行情况等[31][33] 细则规定 - 细则经董事会批准生效实施，修改亦同[35] - 细则由董事会负责解释及修改[36]

市值管理架构 - 董事会是领导机构，负责制定总体规划[5] - 董事会办公室是执行部门，负责协调推进工作[5] - 董事长是第一负责人，董事会秘书是直接负责人[6] 市值管理方式 - 可通过并购重组等促进投资价值合理反映质量[9] - 董事会应明确股份回购机制，做好资金规划储备[12] - 可制定披露中长期分红规划，增加频次提高比率[13] 制度相关 - 制度自董事会审议通过起实施，由董事会负责解释[13][15] - 相关人员不得在市值管理中违法违规[11] - 建立薪酬体系应强化与公司长期利益一致性[11]

内部控制责任主体 - 公司董事会对内部控制的建立健全和有效实施负责[3] - 审计委员会负责行使《公司法》规定的监事会的职权[3] - 公司经营管理层负责全面落实和执行内部控制制度相关规定[4] - 内部审计机构至少每季度向审计委员会报告一次工作[4] - 公司总部各职能部门具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制度[4] 内部控制目标与原则 - 建立健全内部控制制度应达到形成科学决策、执行和监督机制等目标[5] - 制定与修改内部控制制度应遵循合法性、全面性等原则[7] 内部控制要素与程序 - 公司建立与实施有效的内部控制包括内部环境、风险评估等要素[9] - 风险评估一般按照目标设定、风险识别、风险分析、风险应对等程序进行[15] 风险分析与应对 - 公司从风险发生可能性和影响程度两方面分析已识别风险因素[20] - 公司风险应对策略包括风险回避、承担、降低和分担[23] 内部风险管理和控制 - 公司内部风险管理和控制包括环境、业务、会计等系统[19] - 环境控制包括授权和人力资源管理[20] - 业务控制涵盖生产、销售等类别，各业务部门需传递单据、盘点资产等[28] - 会计系统控制包括核算和财务管理控制[28] 财务相关制度 - 公司实行费用预算制度，各职能部门编制费用支出计划[30] - 财务部定期或不定期向公司报告财务信息[31] - 公司每半年向董事会报送财务报表并汇报经营情况[32] - 会计机构取得原始凭证并经审核无误后才能入账[33] 信息管理与沟通 - 科技部负责公司电脑维护、网络及业务应用系统的运行和维护，通过多种技术和制度进行存取、输入输出、备份等控制[35][37] - 公司总经理办公室负责内部信息传递制度的制定、实施和修订，并定期检查信息传递情况[37] - 公司董事会负责制定、实施和修订信息披露制度，各职能部门提供资料，董事会办公室完成披露工作，董事会秘书监督[38] 审计相关 - 审计部向审计委员会负责，部门负责人任免由审计委员会提名、董事会审议通过，内部设置专职审计人员[39][40] - 审计部针对主营业务主要环节进行专项审计，每年拟订年度审计计划，每季度调整，审计资料至少保存五年[41] 信息获取与沟通 - 公司全面收集内外部与经营管理相关的财务及非财务信息，通过多种渠道获取[44][45] - 公司建立良好外部沟通渠道，与客户、供应商、监管机构等多方面进行沟通[45][46] 监督检查与评估 - 公司对内部控制进行监督检查与评估，发现缺陷及时报告，追究相关责任人责任[48] 审计与报告 - 公司每年聘请会计师事务所对财务报告内部控制有效性进行审计并出具报告[49] - 董事会审议年度报告时需就内部控制自我评价报告形成决议并披露，同时披露会计师核实评价意见[50] 制度相关 - 本制度未尽事宜依国家法律等规定执行，不一致时以其为准[53] - 本制度由公司董事会负责解释和修订[54] - 本制度经董事会审议通过后生效实施[55]