株洲华锐精密工具股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 宗旨 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效 地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《公司法》和本公司《公司章程》 等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会办公室 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 监事会主席兼任监事会办公室负责人，监事会主席可以要求公司证券事务代 表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。 在股东大会决议决定设立监事会办公室之前，监事会办公室的职责暂由证券 部行使。 第二章 监事会的组成和职权 第三条 监事会组成 监事会由 3名监事组成，监事会设主席 1 名，由全体监事过半数选举产生。 监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务 的，由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持监事会会议。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例 不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者 其他形式民主选举产生。 第四条 监事会的职权 监事会应向公司全体股东负责，运用法定职权并结合公司实际，对公司董事 会、高级管理层及 ...

| 证券代码：688059 | 证券简称：华锐精密 | 公告编号：2023-047 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118009 | 转债简称：华锐转债 | | 株洲华锐精密工具股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 14 日 14 点 30 分 召开地点：株洲市芦淞区创业二路 68 号，株洲华锐精密工具股份有限公司 三楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 14 日 至 2023 年 9 月 14 日 股东大会召开日期：2023年9月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方 ...

株洲华锐精密工具股份有限公司对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为有效的维护株洲华锐精密工具股份有限公司（下称"公司"）股东 的合法权益，保障公司投资决策行为更规范、科学、安全，根据《中华人民共和 国公司法》、《证券法》等法律、法规和其他规范性文件规定及《公司章程》， 特制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资指（以下简称为"投资"）指公司为实施公司发 展战略，延伸和完善产业链条，增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以 及各种国家法律允许的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的 各种投资行为（银行理财除外）。 根据国家对外投资行为管理的有关要求，需要报政府部门审批的，应履行必 要的报批手续。 第二章 重大投资决策的审批权限 第三条 公司发生的对外投资达到下列标准之一的，但未达到股东大会审议 标准的，由董事会审议 （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上（该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据）； （二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司市值的 10%以上； （三）交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的 10% ...

具体内容详见同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《监 事会议事规则》。 会议经过讨论，一致通过以下决议： 一、审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》 为提高公司治理水平，切实保护公司和股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引（2022 年修订）》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》的修订，结合公司实际经营发展需要，公司拟对《监事会议事规则》部 分内容进行修订。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 修订后的《监事会议事规则》尚需由董事会将其他修订后的治理制度一并提 交公司股东大会审议。 | 证券代码：688059 | 证券简称：华锐精密 | 公告编号：2023-046 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118009 | 转债简称：华锐转债 | | 株洲华锐精密工具股份有限公司 第二届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法 ...

| 证券代码：688059 | 证券简称：华锐精密 | 公告编号：2023-044 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118009 | 转债简称：华锐转债 | | 株洲华锐精密工具股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》并办理工商 变更登记及修订公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、《公司章程》修订情况 鉴于公司注册资本的变更，同时结合公司实际情况，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引（2022 年修订）》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司 拟对《株洲华锐精密工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）相关内 容进行修订，具体修订内容如下： 株洲华锐精密工具股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日 召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公 司章程>并办理工商变更登记的议案》和《关于修订公司部分治理制度的议案》， 并 ...

株洲华锐精密工具股份有限公司 公司章程 株洲华锐精密工具股份有限公司 章程 二零二三年八月 | | | 株洲华锐精密工具股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护株洲华锐精密工具股份有限公司（下称"公司"）、股东和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》和 其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由株洲华锐硬质合金工具有限责任公司整体变更设立，在株洲市市场监 督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91430200799104619D。 第三条 公司于 2020 年 10 月 16 日经上海证券交易所审核同意，于 2021 年 1 月 13 日经中华人民共和国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 注册，首次向社会公众发行人民币普通股 1,100.20 万股，于 2021 年 2 月 8 日在 上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称： 中文名称：株洲华锐精密工具股份有限公 ...

株洲华锐精密工具股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》和《公 司章程》等有关规定，制订本规则。 第二条 目的 公司依法设立董事会。董事会是公司经营管理的决策机构，对股东大会负 责，维护公司和全体股东的利益。董事会依据法律、行政法规、规范性文件的 规定，在公司章程和股东大会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活 动的决策。 第三条 证券部 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券部负责人。 第二章 董事会的组成和职权 第四条 董事会组成 董事会由 7 名董事组成，其中设有 4 名非独立董事及 3 名独立董事；设董 事长 1 名，由董事会以全体董事的过半数选举产生。 公司建立独立董事制度，独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务并 与公司及公司主要股东或实际控制人不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关 系的董事。 公司应当依据法律、行政法规、规范性文件及公司章程的规定另行制定独立 董事工作制度。 公司设 3 名独立董事，其中至少有 1 名会计专 ...

（一）关联交易活动应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的原则； 株洲华锐精密工具股份有限公司关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证株洲华锐精密工具股份有限公司（以下简称："公司"或"本 公司"）关联交易的公允性，保证公司各项业务通过必要的关联交易顺利地开展， 规范公司关联交易管理体系的建立，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体 股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规，以及公司章程的规定， 结合本公司生产、经营的实际情况制定本管理办法。 第二条 公司与关联人之间的关联交易应遵守以下原则： （五）对于关联交易应切实履行信息披露的有关规定； （二）公司应对关联交易的定价依据予以充分披露；关联交易的价格原则上 不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 （三）公司的资产属于公司所有，公司应采取有效措施防止股东及其关联方 通过关联交易违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源； （四）公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款； （六）关联董事和关联股东回避表决的原则。 第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易 ...

| 证券代码：688059 | 证券简称：华锐精密 | 公告编号：2023-045 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118009 | 转债简称：华锐转债 | | 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关 于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记及修订公司部分治理制度 的公告》（公告编号-2023-044）。 二、审议通过了《关于修订公司部分治理制度的议案》 株洲华锐精密工具股份有限公司 第二届董事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 株洲华锐精密工具股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十五 次会议于 2023 年 8 月 28 日以现场表决与通讯结合的方式召开，会议通知已于 2023 年 8 月 22 日以专人、邮寄及电子邮件等方式发出。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，会议由董事长肖旭凯先生 ...

株洲华锐精密工具股份有限公司对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范公司对外担保行为，保护投资者的合法权益和保证公司的财 务安全，加强公司银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）等相关法律、 法规、文件以及《公司章程》的规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指公司拥有实际控制权的控股子公司。 第三条 本办法所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司提供的担保；公司及公司控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对 控股子公司在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第四条 对外担保由公司统一管理，未经公司批准，子公司不得对外提供担 保，不得相互提供担保。 第五条 公司作出的任何担保行为，必须经董事会或股东大会会议审议。公 司董事会或股东大会审议批准的对外担保，应当及时披露董事会或股东大会决 议、截止信息披露日公司及其控股子公司对外担保总额、公司对控股子公司提供 担保的总额。 第六条 应由股东大会审批的担保，必须经董 ...