南京诺唯赞生物科技股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号-规范运作（2023 年 12 月修订）》等要求，南京诺唯赞 生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事蔡江 南先生、夏宽云先生、董伟先生的独立性情况进行评估，并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事蔡江南先生、夏宽云先生、董伟先生的任职经历以及签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 公司董事会认为各独立董事在 2023 年度均始终保持高度的独立性，其履职 行为符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号-规范运作（2023 年 12 月修订）》中对独立董事独立性的相关 要求。 南京诺唯赞生物科技股份有限公司 ...

在决议有效期、投资额度及投资品种内，公司董事会授权董事长在上述授权 有效期及额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同、协议等文件，具体事 项由公司财务部负责组织实施。本事项尚需提交公司股东大会审议，公司独立董 事对该事项发表了明确同意的独立意见。现将相关情况公告如下： 一、使用闲置自有资金购买理财产品概况 （一）投资目的 为提高公司资金使用效率，增加现金资产收益，在不影响公司正常经营的情 况下，提升公司整体价值，为公司股东创造更多投资收益。 （二）投资品种 银行及非银行金融机构安全性高、流动性好的保本型理财产品或其他投资产 品，包括但不限于协定存款、结构性存款、定期存款、固定收益凭证、通知存款、 大额可转让存单、有保本预定的投资产品等。 （三）投资额度及期限 证券代码：688105 证券简称：诺唯赞 公告编号：2024-022 南京诺唯赞生物科技股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金 购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南京诺唯赞生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"诺唯赞"）于 20 ...

证券简称：诺唯赞 证券代码：688105 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 南京诺唯赞生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | | （二）本次限制性股票授予条件说明 7 | | | （三）本次限制性股票的预留授予情况 8 | | | （四）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 10 | | | （五）结论性意见 10 | | 一、释义 3/10 1. 上市公司、公司、诺唯赞：指南京诺唯赞生物科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、本计划：指《南京诺唯 赞生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激励对象，在 满足相应的归属条件后分次获得并登记的本公司 A 股普通股股票。 4. 股本总额：指目 ...

证券代码：688105 证券简称：诺唯赞 公告编号：2024-023 南京诺唯赞生物科技股份有限公司 关于新增募集资金专项账户 并签署监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《关于同意南京诺唯赞生物科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2367 号），公司获准向社会 公开发行人民币普通股（A 股）4,001 万股，发行价格为每股 55.00 元，募集资 金总额为人民币 220,055.00 万元，扣除发行费用 9,137.98 万元后，募集资金净 额为 210,917.02 万元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普 通合伙）审验并出具了信会师报字[2021]第 ZA15793 号《验资报告》。公司对募 集资金采取专户存储与管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签署了相关 监管协议。详细情况请参见公司 2024 年 4 月 27 日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《2023 年度募集资金存放与实际使用情 ...

南京诺唯赞生物科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 2024 年 4 月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 1 | | 第三章 | 职责 | 2 | | 第四章 | 会议的召开与通知 | 3 | | 第五章 | 表决程序 | 4 | | 第六章 | 附则 | 5 | 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为建立健全南京诺唯赞生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，建立科学、规范的激励和约 束机制，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《南京诺唯赞生物科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设立董事会薪酬 与考核委员会，并制定公司董事会薪酬与考核委员会工作细则（以下简 称"本工作细则"）。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会专门 工作机构，主要负责研究制定和审查董事及高级管理人员的薪酬政策与 方案，研究董事及高级管理人员的考核标准并提出建议。 第三条 薪酬与考核委员 ...

南京诺唯赞生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截至授予日） 本激励计划预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性股票 | 占本次预留授予限制 | 占公司目前股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 数量(万股) | 性股票总数的比例 | 总额的比例 | | 中层管理人员及核心骨干员工（108 | | 人） | 65.90 | 100% | 0.16% | | 预留授予合计 | | | 65.90 | 100% | 0.16% | 董事会 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超 过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。 2、本计划预留授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或其他合计持有上市公司 5% 以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 2024 年 4 月 25 日 3、上表中数值若出现总数与各 ...

证券代码：688105 证券简称：诺唯赞 公告编号：2024-025 南京诺唯赞生物科技股份有限公司 关于修订《公司章程》与部分内部治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第五十条 独立董事有权向董事会提议召开 | 第五十条 经全体独立董事过半数同意，独立 | | 临时股东大会。对独立董事要求召开临时股 | 董事有权向董事会提议召开临时股东大会。 | | 东大会的提议，董事会应当根据法律、行政 | 对独立董事要求召开临时股东大会的提议， | | 法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内 | 董事会应当根据法律、行政法规和本章程的 | | 提出同意或不同意召开临时股东大会的书面 | 规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同 | | 反馈意见。 | 意召开临时股东大会的书面反馈意见。 | | 。。。。。。 | 。。。。。。 | | 第八十七条 董事、监事的选举，应当充分反 | 第八十七条 董事、监事的选举，应当充分反 | | 映中小股东 ...

南京诺唯赞生物科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 2023 年度 关于南京诺唯赞生物科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA12257号 南京诺唯赞生物科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的南京诺唯赞生物科技股份有限公司（以 下简称"诺唯赞"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告（以 下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 诺唯赞董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制募集资 金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编 制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表 ...

公司治理 - 公司全体董事出席了董事会会议[3] - 立信会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告[3] - 公司的法定代表人是曹林[38] - 公司注册地址位于江苏省南京经济技术开发区科创路红枫科技园C1-2栋东段1-6层[38] 财务表现 - 公司2023年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.00元（含税），总计拟派发现金红利39,699,886.50元（含税）[5] - 公司2023年度股东大会需审议通过后才能实施利润分配方案[5] - 公司2023年营业收入为1,285,988,243.93元，较上年同期下降63.97%[39] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-70,956,239.35元，较上年同期下降111.94%[39] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为152,987,968.81元，较上年同期下降79.19%[39] - 公司2023年研发投入占营业收入的比例为26.33%，较上年同期增加15.23个百分点[39] - 公司2023年第四季度营业收入为416,693,125.93元，较第三季度增长39.68%[41] - 公司2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为5,432,903.78元[41] 业务拓展与创新 - 公司与深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司合作开发感染筛查及呼吸道病原体检测整体自动化解决方案[50] - 公司基于化学发光平台开发阿尔茨海默病系列产品，灵敏度达到国内领先水平[51] - 公司完成微流控平台五大核心技术的实现，包括数字微流控、全提取+多扩增腔qPCR等[52] - 公司完成一款商业化试剂盒的研发，建立了相关生产质量管理体系，投入使用全自动化生产线[53] - 公司围绕制药和疫苗企业全流程开发新药研发试剂、质量控制试剂等，提高研发效率和成功率[53] - 公司推出升级版荧光素酶报告基因检测试剂，提供更安全和舒适的操作体验[53] - 公司基于单B细胞抗体发现平台与技术，筛选出特异性的预防性单克隆抗体，部分项目已具备药效学价值[53] - 公司在疫苗评价试剂和创新方法学建立方面主要聚焦于RSV和HPV管线，完成相关产品上线[54] - 公司打破了国外疫苗先进厂商专利垄断，获得主流疫苗企业客户认可，帮助客户解决疫苗研发关键问题[54] - 公司提供从疫苗质量控制到免疫原性评价的全套产品和解决方案，助力疫苗企业免疫原性评价的溯源和标准化[54] - 公司在疫苗领域持续开展mRNA原料与技术平台研发，包括完成了多项重要研发成果，如线性mRNA原液分析方法和mRNA制剂分析方法[55] - 公司通过整合各技术平台经验和优势，开展针对多种不同mRNA疗法的整体解决方案开发，例如针对mRNA蛋白替代疗法推出了检测-原料-工艺整体解决方案[55] - 公司生命科学业务持续围绕基础科研试剂、基因测序试剂、分子诊断原料试剂三大细分领域开展，已累计开发出超过1,500种生物试剂[56] - 公司在产品开发上坚持立足于用户的普遍共性需求，通过深入解构应用场景、加强客户需求分析与市场信息调研等方式，探索与发掘市场新机会点[56] - 公司持续加强在病原微生物mNGS、tNGS测序试剂业务领域的领先地位，同时开拓肿瘤高通量测序试剂业务，并推出高通量测序上游试剂及自动化建库整体解决方案[56] - 公司致力于酶、抗原、抗体等关键原料开发，主要向临床分子诊断企业和动物检疫企业提供分子诊断核心酶原料，推出多款全新的引物与探针全预混系列试剂产品[57] - 公司攻克了微量/痕量样本检测、背景核酸残留干扰、阳性准确率/稳定性等行业难题，推出多款新产品解决客户核心痛点，如超快速扩增解决方案和引物探针与实际稳定预混的大预混系列[57] - 公司开发了新一代一步法高灵敏度高稳定性可冻干原料，可搭配POCT仪器，助力呼吸道POCT核酸检测试剂盒的开发[57] - 公司在动物保健业务方面，成功开发了相关动物疫病终端检测试剂产品，并取得了兽药生产许可证，进一步提升了竞争力和盈利能力[58] - 公司持续推出高值耗材产品，解决企业和研究组织在研发和生产过程中的高端耗材需求，为未来业务拓展进行储备[58] - 公司通过全资子公司成功建立了丰富的POCT产品线，覆盖超过2,600家医疗机构，不断完善体外诊断产品系列，成为国内心肌标志物、感染标志物系列最齐全的企业之一[58] - 公司在呼吸道病原体检测方面取得突破，推出快速诊断产品，包括多种易感呼吸道病原体，同时

2023 年限制性股票激励计划预留授予事项的 法律意见 京天股字（2023）第 471-2 号 致：南京诺唯赞生物科技股份有限公司 北京市天元律师事务所 关于南京诺唯赞生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予事项的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于南京诺唯赞生物科技股份有限公司 2、公司于2023年8月28日召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《计划（草 案）》《考核管理办法》及相关议案。监事会还对本次股权激励计划相关事项发表 了核查意见。 3、2023年9月13日，公司监事会发表《南京诺唯赞生物科技股份有限公司监事 会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及 核查意见》，认为本次激励计划拟首次授予激励对象均符合有关法律、法规及规范 性文件的规定，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。 4、2023年9月19日，公司2023年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司 <2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年 ...