北京海润天睿律师事务所 关 于 华海清科股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二○二四年二月 股东大会法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于华海清科股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法 律 意 见 书 致：华海清科股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 大会规则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等我国现行有关法律、法 规、规范性文件以及《华海清科股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 和《华海清科股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称《股东大会议事规则》） 的有关规定，北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受华海清科股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派唐申秋律师、侯为满律师出席公司 于 2024 年 2 月 5 日召开的公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股 东大会"），就公司本次股东大会的相关事宜，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神进行见证，并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师查阅了公司提供的有关本次股东大会的相关 文件，听取了公司对有关事实的陈述和说明 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-005 华海清科股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会、监事会任期已 经届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定，公司 开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告 如下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2024 年 1 月 31 日召开第一届董事会第四十三次会议，审议通过了 《关于公司董事会换届暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》《关于公 司董事会换届暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》。经董事会提名与薪 酬委员会对第二届董事会董事候选人的任职资格审查，公司董事会同意提名路新 春先生、张国铭先生、甄佳女士、李云忠先生、李昆先生和王同庆先生为第二届 董事会非独立董事（简历详见附件）；同意提名金玉丰先生、李全先生和管荣齐 先 ...

二、《关于公司董事会换届暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》 经审阅，公司第二届董事会独立董事候选人的个人履历、教育背景、工作经 历等相关资料，我们认为公司第二届董事会独立董事候选人具有履行独立董事职 责的任职条件及工作经验，不存在《公司法》《证券法》规定的不得担任公司独 立董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者并且尚在禁 入期的情形，也未曾受到过中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的任何处 罚和惩戒，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。公司独立 董事候选人的提名、表决程序符合《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》 的规定，表决结果合法、有效。 华海清科股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第四十三次会议相关议案的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《公司章程》等有关规定，我们作为华海清科股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，对公司第一届董事会第四十三次会议审议的相关议案发表以下独立意 见： 一、《关于公司董事会换届暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》 经审阅，公司第二届董事会非独立董事候选人的个人履历、教育 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人管荣齐，已充分了解并同意由提名人华海清科股份有限 公司董事会提名为华海清科股份有限公司第二届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不 存在任何影响本人担任华海清科股份有限公司独立董事独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者 是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； ...

提名人华海清科股份有限公司董事会，现提名管荣齐为华海 清科股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任华海清科 股份有限公司第二届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候 选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与 华海清科股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具 体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-004 华海清科股份有限公司 第一届监事会第三十四次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第三十四次会议 于 2024 年 1 月 31 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议通知已于 2024 年 1 月 29 日以通讯方式送达全体监事。本次会议应出席监事 5 人，实际出席监 事 5 人，本次会议由公司监事会主席周艳华女士主持。本次会议的召集和召开符 合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过了《关于公司监事会换届暨提名第二届监事会非职工监 事候选人的议案》 表决结果：赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议并一致通过此项议 案。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相 关公告及文件。 特此公告 华海清科股份有限公司 公司监事会同意提名周艳华女士、郑琬琳女士和高卫星先生为公司第二届监 事会非职工监事候选人。第二届监事会非职工监事任期三年，自公司股东大会审 议通过之日起生效，至第二届 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-006 华海清科股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 2 月 27 日 14 点 30 分 召开地点：天津市津南区咸水沽镇聚兴道 11 号 2 号楼 2102 会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 27 日 至 2024 年 2 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年2月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期 ...

独立董事候选人声明与承诺 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； 本人金玉丰，已充分了解并同意由提名人华海清科股份有限 公司董事会提名为华海清科股份有限公司第二届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不 存在任何影响本人担任华海清科股份有限公司独立董事独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 一 ...

华海清科股份有限公司 证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-007 关于推动公司"提质增效重回报"及提议回购股份 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为践行以"投资者为本"的上市公司发展理念，为维护华海清科股份有限公 司（以下简称"公司"）全体股东利益，基于对公司未来发展前景的信心及价值 的认可，公司董事、监事、高级管理人员将采取措施，切实"提质增效重回报"， 树立公司良好的市场形象。主要措施包括： 一、专注公司经营，提升核心竞争力 公司作为一家拥有核心自主知识产权的高端半导体设备供应商，始终坚持以 技术创新为企业发展的驱动力，深耕集成电路制造上游产业链关键领域，开发出 了 Universal 系列 CMP 设备、Versatile 系列减薄设备、HSC 系列清洗设备、 HSDS/HCDS 系列供液系统、膜厚测量设备，以及晶圆再生、关键耗材与维保服务 等技术服务，初步实现了"装备+服务"的平台化战略布局。公司高度重视核心 技术的自主研发与创新，保持高额的研发投入，持续推进新产品 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人李全，已充分了解并同意由提名人华海清科股份有限公 司董事会提名为华海清科股份有限公司第二届董事会独立董事 候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存 在任何影响本人担任华海清科股份有限公司独立董事独立性的 关系，具体声明并承诺如下： （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适 用）； 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 ...