本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年10月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-054 聚辰半导体股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 10 月 13 日 13 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区张东路 1761 号 10 幢 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 13 日至 2023 年 10 月 13 日 二、会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | | 议案名称 ...

聚辰半导体股份有限公司 关于变更公司注册资本暨修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 鉴于聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）2021 年限制性股票激 励计划、2022 年限制性股票激励计划部分批次符合归属条件的限制性股票分别 于 2023 年 5 月 19 日、2023 年 9 月 4 日完成股份登记工作，以及 2022 年年度利 润分配及公积金转增股本方案于 2023 年 6 月 15 日实施完成，经公司 2020 年年 度股东大会、2022 年第一次临时股东大会及 2022 年年度股东大会授权，公司第 二届董事会第十九次会议于 2023 年 9 月 18 日审议通过了《关于变更公司注册资 本暨修订<公司章程>的议案》，决议变更公司注册资本并相应修订《公司章程》 的有关条款，具体如下： 一、注册资本变更情况 （一）2021 年限制性股票激励计划预留授予部分、2022 年限制性股票激励 计划首次授予部分第一个归属期归属登记完成 经公司 2020 年年度股东大会、2022 年第一次临时 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-053 聚辰半导体股份有限公司 第二届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本草案尚需提交公司股东大会审议。 2、审议并通过《聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实 施考核管理办法》 监事会认为，《聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法》的内容符合中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及《聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，有利于健全和完善公司长期激励 约束机制，确保公司 2023 年限制性股票激励计划的顺利实施。（详见公司同日披 露的《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》） 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 3、审议 ...

公司代码：688123 公司简称：聚辰股份 聚辰半导体股份有限公司 Giantec Semiconductor Corporation （上海市浦东新区张东路 1761 号 10 幢） 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二三年九月 聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 特别提示 一、《聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》由 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"聚辰股份""公司"或"本公司"）依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市公司自律监管指南 第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及 《公司章程》等有关规定制订。 二、聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"）采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激励对象 定向发行的 ...

聚辰半导体股份有限公司 4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 聚辰半导体股份有限公司董事会 一、限制性股票激励计划分配情况表 2023 年 9 月 22 日 | 序号 | 激励对象 | 激励对象 | 激励对象 | 获授的限制性股 | 占授予限制性股 | 占本激励计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | | 国籍 | 职务 | 票数量（万股） | 票总数的比例 | 时股本总额的比例 | | 一、首次授予部分 | | | | 113.82 | 94.85% | 0.72% | | （一）董事、高级管理人员 | | | | | | | | / | | / | / | / | / | / | | （二）核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 夏天 | 中国 | 核心技术人员 | 3.50 | 2.92% | 0.02% | | 2 | 周忠 | 中国 | 核心技术人员 | 3.00 | 2.50% | 0.02% | | 3 | 王上 | ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-050 聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本次股权激励计划拟授予的限制性股票总数为 120.00 万股，约占本激励计 划草案公布日公司股本总额 15,817.3037 万股的 0.76%。其中，首次授予的限制 性股票数量为 113.82 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额的 0.72%， 占本激励计划拟授予限制性股票总数的 94.85%；预留部分的限制性股票数量为 6.18 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额的 0.04%，占本激励计划拟 授予限制性股票总数的 5.15%。 一、股权激励计划目的 （一）本次股权激励计划的具体目的 为进一步完善聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核心管理、技术和业务人才， 充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，将股 东 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人聚辰半导体股份有限公司董事会,现提名陈冬为聚辰 半导体股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并已充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任聚辰半导体 股份有限公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候 选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与 聚辰半导体股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定(如适用); (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定(如适用); (八)中国证监会《证 ...

聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治理 结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核心管理、技术和业 务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争 力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司 的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提 下，按照收益与贡献对等的原则，公司制订了《聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》。 为保证公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺 利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、规范性 文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-049 聚辰半导体股份有限公司 第二届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十九次会 议于 2023 年 9 月 22 日在公司以现场结合通讯表决的方式召开，本次会议应到董 事 7 名，实到董事 7 名，公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员列席了会议。 本次会议由董事长陈作涛先生主持，会议的召开和表决程序符合《公司法》及《聚 辰股份公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过《聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）》 董事会批准薪酬与考核委员会拟订的《聚辰半导体股份有限公司 2023 年限 制性股票激励计划（草案）》，并决议将该草案提交公司股东大会审议。（详见公 司同日披露的《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要公告） 表决结果：同意票 7 票，反对票 0 ...

聚辰半导体股份有限公司章程 二〇二三年九月 | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 9 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 12 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 25 | | 第一节 | 董事 25 | | 第二节 | 董事会 28 | | 第三节 | 董事会秘书 33 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章 | 监事会 35 | | 第一节 | 监事 35 | | 第二节 | 监事会 36 | | --- | --- | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | 财务会计制度 38 | | 第二节 | 利润分配 39 | ...