股份变动 - 2024年8月20日注销1,586,993股股份，总数变为157,112,219股[2] - 2024年8月30日向30名对象归属309,725股，总数变为157,421,944股[4] 财务变动 - 回购注销支付81,817,427.66元，减少股本1,586,993.00元[5] - 收到认购款4,982,851.25元，新增股本309,725.00元[5] 制度修订 - 修订《聚辰股份公司章程》相关条款[5] - 制订《聚辰股份外部审计机构选聘管理制度》[7] - 修订多项信息披露相关制度[7]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会9月20日召开[2] - 现场会议9月20日13点30分在上海浦东新区张东路1761号10幢举行[2] - 网络投票9月20日进行，交易系统9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3][4] 审议议案 - 审议选举第三届董事会非独立董事4人、独立董事3人、监事会非职工代表监事2人及续聘2024年度外部审计机构[6] - 对中小投资者单独计票的议案为1、2、4[8] 其他信息 - 股权登记日为2024年9月12日[12] - 符合条件股东登记材料9月18日17:00前送达公司[15] - 现场会议登记9月20日12:30 - 13:30，地点上海浦东新区张东路1761号10幢[15] - 会议联系电话021 - 50802035，传真021 - 50802032，邮箱investors@giantec - semi.com[16] - 股东大会出席人员交通及食宿费用自理[17] - 股东每持有一股拥有与议案组下应选董事或监事人数相等投票总数[24]

审计机构续聘 - 公司拟续聘立信为2024年度外部审计机构[2] - 本事项需提交公司股东大会审议，通过后生效[4][21] 审计费用 - 2023年审计合计收费83万元，2024年为88万元[17] - 提议授权管理层在10%幅度内调整2024年审计费用[19] - 按上限调整，2024年审计费用较2023年变化未超20%[17] 审计机构情况 - 2023年末立信有合伙人278名等人员数据[5] - 2023年立信业务收入50.01亿元等收入数据[5] - 2023年立信为671家上市公司提供年报审计服务[5] - 2023年末立信提取职业风险基金1.66亿元等[6] - 立信近三年受行政处罚1次等情况[8] 审计人员 - 项目合伙人姚辉等自2021年为公司提供审计服务[10] 审议情况 - 公司第二届董事会审计委员会2024年第五次会议通过续聘议案[19] - 公司第二届董事会第二十七次会议通过续聘事项[20]

信息披露管理 - 董事会是信息披露事务管理机构，董事长是第一责任人，董秘负责组织协调[2] - 公司和相关义务人应及时依法披露信息，保证真实准确完整，不得提前泄露[2] - 信息披露文件包括定期报告、临时报告等，应在指定网站和媒体发布[5] - 除监事会公告外，公司信息以董事会公告形式发布[10] 特殊情况通报 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人股份或控制情况变化需通报[14] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需通报[14] - 公司董事等应及时报送关联人名单及关联关系说明[15] - 通过委托或信托持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况[15] 制度执行与监督 - 董秘应定期开展信息披露制度培训[17] - 董事会应定期自查信息披露事务管理制度实施情况[16] 报告披露时间 - 公司应在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告等[21] - 公司预计年度经营业绩出现特定情形应在1个月内进行业绩预告[23] - 公司预计半年度和季度业绩出现特定情形可进行业绩预告[24] 特殊情况披露 - 定期报告披露前业绩快报与定期报告差异达10％以上应披露更正公告[24] - 任一股东所持公司5%以上股份出现特定情况公司应及时披露[27] - 公司其他董监高无法履职或涉嫌违法违规公司应及时披露[28] 财务内控 - 公司董事会及经理层负责财务管理和会计核算内部控制制定和执行[17] - 监事会对公司财务管理和会计核算内部控制进行检查督促整改[17] - 审计委员会审阅公司财务会计报告评估内控有效性并要求整改[17] - 公司内部审计部门在审计委员会指导下检查监督并报告工作[18] 文件管理 - 董监高等相关文件资料存档保存期限不少于10年[42] - 定期报告编制经多环节审核等后披露[35] - 临时报告编制经通报等后披露[38] 信息更正与问询处理 - 公司发现已披露信息有误应及时发布更正等公告[39] - 董秘接到问询应通报董事长并如实报告[39] 宣传与档案管理 - 公司相关宣传文件初稿需经审核方可发布[39] - 董秘负责信息披露档案管理[42] 保密义务 - 公司相关人员对未公开重大信息负有保密义务[44] - 公司商务谈判等需提供未公开信息时应要求对方签保密协议[45] 责任追究 - 相关人员违反制度损害公司或投资者利益公司应维护权益[45] - 公司追究未履行信息披露职责单位等行政与经济责任[47] - 未履行信息披露职责责任追究遵循六项原则[48] - 信息披露问题由董事会办公室调查并提处分方案报董事会审议[48] - 纪律处分措施包括经济处罚等[50] - 责任追究结果纳入公司对相关部门和人员年度绩效考核指标[50] - 六种情形公司对责任人从重或加重处罚[51] - 四种情形公司对责任人从轻、减轻或免于处罚[51] - 董事会处理责任人前应听取其意见，关联董事需回避表决[53] - 持有公司5%以上股份的股东及其相关工作人员违规公司追究责任[53] 制度生效 - 本制度由董事会制订、解释，自批准之日起生效[55]

股票上市信息 - 本次股权激励股份上市股数和流通总数均为309,725股[3] - 本次股票上市流通日期为2024年9月5日[4] 激励计划授予情况 - 2021年6月8日向10名激励对象首次授予72万股限制性股票，授予价22.64元/股[6] - 2021年8月13日向3名激励对象授予10万股预留部分限制性股票，授予价22.64元/股[6] - 2021年12月27日向3名激励对象授予8万股预留部分限制性股票，授予价22.64元/股[6] - 2022年2月25日向78名激励对象首次授予158.40万股限制性股票，授予价22.64元/股[12][13] - 2022年8月24日向21名激励对象授予21.60万股预留部分限制性股票，授予价22.64元/股[13] 激励计划调整与归属情况 - 2022年6月28日为8名激励对象办理64,000股限制性股票归属，授予价调为21.96元/股，作废80,000股[7] - 2023年4月13日为5名激励对象办理18,000股限制性股票归属[8] - 2023年4月13日为71名激励对象办理384,950股限制性股票归属，授予价调为22.37元/股，作废43,300股[13] - 2023年8月18日调整2021年限制性股票激励计划授予价格、数量，办理归属事宜[8] - 2024年3月29日办理2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第二个归属期归属事宜[9] - 2024年8月9日调整2021年、2022年限制性股票激励计划授予价格，办理归属事宜[9] - 2024年8月10日董事会和监事会审议通过办理限制性股票归属及调整2021年激励计划授予价格议案[10] 归属比例与数量 - 2021年限制性股票激励计划首次授予部分其他激励对象本次归属202,800股，占比30%[16] - 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次核心技术人员陈君飞本次归属15,600股，占比30%[16] - 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次技术骨干人员本次归属23,400股，占比30%[16] - 2022年限制性股票激励计划1名预留授予激励对象本归属期个人层面归属比例为80%[17] - 2022年限制性股票激励计划预留授予部分其他激励对象本次归属67,925股，占已获授予总量的24.76%[21] 股本与财务变动 - 本次变动前股本总额为157,112,219股，变动后为157,421,944股[23] - 公司收到30名激励对象限制性股票认购款4,982,851.25元，新增注册资本309,725.00元，资本公积4,673,126.25元[24] - 公司变更后注册资本和实收资本均为157,421,944.00元[24] 业绩情况 - 2024年1 - 6月公司实现归属于上市公司股东的净利润142,960,354.88元，基本每股收益为0.91元/股[25] 其他 - 本次归属股票来源为公司向激励对象定向发行A股普通股股票[18] - 本次归属对公司最近一期财务状况和经营成果未构成重大影响[25]

独立董事任职要求 - 需具备五年以上法律、经济等工作经验[1] - 兼任境内上市公司数量未超三家[5] - 已参加培训并取得相关证明材料[6] 独立性限制 - 持股1%以上或前十股东自然人股东直系亲属无独立性[3] - 5%以上股东单位或前五名股东单位任职人员直系亲属无独立性[3] - 最近12个月内有不具备独立性情形之一的人员无独立性[3] 不良记录限制 - 最近36个月内受证监会行政处罚或司法刑事处罚有不良记录[4] - 最近36个月内受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[5] 其他 - 在公司连续任职未超六年[5] - 声明时间为2024年9月2日[9]

股东大会 - 公司2024年9月20日召开第二次临时股东大会选举新一届董事、监事[1][6][9] 董事会换届 - 第三届董事会由4名非独立董事和3名独立董事组成，任期三年[6] - 非独立董事候选人有陈作涛、张建臣、傅志军和翁华强[1] - 独立董事候选人有秦天宝、罗知和陈冬，陈冬以会计专业人士身份被提名[4] 监事会换届 - 第三届监事会由2名非职工代表监事和1名职工代表监事组成，任期三年[9] - 非职工代表监事候选人有叶永刚和颜怀科[8] 选举制度 - 董事会和监事会换届选举表决采用累积投票制[6][9]

独立董事候选人条件 - 需具备五年以上法律、经济等工作经验[1] - 不得直接或间接持有上市公司1%以上股份等[3] - 最近36个月内不得受证监会处罚等[4] - 兼任境内上市公司数量未超三家[5] - 已参加培训并取得相关证明材料[6] 声明时间 - 声明时间为2024年9月2日[9]

独立性规定 - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人及其直系亲属不具独立性[2] - 直接或间接持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其直系亲属不具独立性[2] - 最近12个月内曾有不具独立性情形的人员不具独立性[2] 不良记录规定 - 最近36个月内受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚有不良记录[3] - 最近36个月内受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[3] 任职限制 - 兼任独立董事的境内上市公司数量未超三家[3] - 在聚辰半导体连续任职未超六年[3] 声明时间 - 声明人于2024年9月2日作出声明[4]

独立董事提名 - 聚辰半导体董事会提名秦天宝为第三届董事会独立董事候选人[1] 任职资格要求 - 被提名人持股不超1%，非前十股东自然人及其直系亲属[5] - 不在持股5%以上或前五股东单位任职及其直系亲属[5] - 近36个月无证监会处罚、刑事处罚、交易所谴责或3次以上通报批评[7] - 兼任境内上市公司不超三家，在聚辰任职不超六年[7] 审查情况 - 被提名人参加培训获认可证明，通过提名委员会资格审查[2][8] - 提名人核实确认候选人任职资格符合要求[8]