本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 1 月 16 日召开第 三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于修订及制定公司 H 股发行上市后 适用的内部管理制度（草案）的议案》，现将相关情况公告如下： 一、相关内部管理制度的修订及制定情况 为公司计划在境外发行境外上市外资股（H 股），并申请于香港联合交易所 有限公司（以下简称"香港联交所"）主板上市（以下简称"本次 H 股上市"） 之目的，根据境内外有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定以及相 关监管要求，结合公司的实际情况及需求，公司对现行部分内部管理制度进行修 订，并制定了部分新的内部管理制度。 | 序号 | 制度名称 | 变更情况 | 是否提交 股东会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《聚辰股份董事会审计与风险管理委员会工作细 则（草案）》 | 修订 | 否 | | 2 | 《聚辰股份董事会战略与可持续发展委员会工作 | 修订 | 否 | | | 细则（草 ...

聚辰半导体股份有限公司 信息披露事务管理制度 聚辰半导体股份有限公司 信息披露事务管理制度 （草案） （首次公开发行 H 股并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）和相关信息披 露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 1 号——信息披露业务 办理》、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》、《证券及期货条例》、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）和《聚辰 半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关规定，制订 本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价 格或公司经营产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息，及根据公 司股票上市地的相关证券法律、法规、证券监管规则、监管机构及证券交易所规 定须予披露的信息；本制度所称"披露"是指 ...

聚辰半导体股份有限公司 内部审计管理制度 （草案） （首次公开发行 H 股并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 提升内部审计工作质量，充分发挥内部审计作用，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工 作的规定》、《企业内部控制基本规范》、《境内企业境外发行证券和上市管理试行 办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和《聚辰半导体股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，通过 运用系统、规范的方法，审查和评价公司的业务活动、内部控制和风险管理的适 当性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 公司内部审计的目标包括： 聚辰半导体股份有限公司 内部审计管理制度 （一）通过评估公司的内部控制制度，确保其有效性和有效运作，以减少风 险和防止欺诈； （二）独立于管理层，为公司提供客观、中立的评估，帮助公司改进管理和 运营； （三）提出改进建议，以帮助公司改进其运营效率、降 ...

聚辰半导体股份有限公司 募集资金管理制度 聚辰半导体股份有限公司 募集资金管理制度 （草案） （首次公开发行 H 股并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，提高募集资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司信息披露管理 办法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上海证券交易所科创板上市公司监管指引第 1 号—规范运作》、《境内企业境外 发行证券和上市管理试行办法》、《证券及期货条例》、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）和《聚辰半导体股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应 ...

（草案） （首次公开发行 H 股并上市后适用） 第一章 原则 聚辰半导体股份有限公司 股东通讯政策 聚辰半导体股份有限公司 股东通讯政策 第一条 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"本公司"）致力向本公司股东 （以下简称"股东"）及其他利益相关者（包括潜在投资者）提供均衡及容易理 解的本公司数据，根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票 上市地证券监管规则及《聚辰半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合本公司实际情况，制定本政策。 第二条 本公司董事会应负责： （一）与股东持续保持对话及鼓励彼等与本公司积极沟通； （二）制定本股东通讯政策及定期检讨本政策以确保其成效。 第二章 目的 第三条 本政策旨在： （一）促进与股东及其他持份者（如涉及）的有效沟通； （二）鼓励股东积极与本公司建立密切关系；及促使股东有效地行使其作为 股东的权利。 第三章 沟通渠道 第四条 公司通讯 1 聚辰半导体股份有限公司 股东通讯政策 或采取行动的任何文件，其中包括但不限于本公司的下列文件： 1、董事会报告、年度账目连同核数师报告以及（如适用）财务摘要报告； 2、中期报告及（如适用）中期摘要 ...

聚辰半导体股份有限公司 董事会成员及雇员多元化政策 聚辰半导体股份有限公司 董事会成员及雇员多元化政策 （草案） （首次公开发行 H 股并上市后适用） 第一章 原则 第一条 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"本公司"）认同并深信董事会 多元化有利于提升其表现素质，根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件、公司股票上市地证券监管规则及《聚辰半导体股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司实际情况，制定本政策。 第二条 本政策旨在载列达致本公司董事会成员（以下简称"董事会"）及雇 员多元化而采取的方针。 第三条 本公司认同并深信董事会及雇员多元化有利于提升其表现素质。 第二章 董事会成员多元化政策 第四条 为达致可持续的均衡发展，本公司视董事会层面日益多元化为支持 其达到战略目标及可持续发展的关键元素。本公司在设定董事会成员的组成时， 已从多个方面考虑董事会多元化，包括但不限于性别、年龄、文化及教育背景、 种族、专业经验、技能、知识及服务年期。董事会需要有不同性别的成员。董事 会所有委任均遵循用人唯才原则，并在考虑人选时以客观条件充分顾及董事会多 元化的裨益。 第五条 董事会在甄 ...

核心观点 - 2026年初，A股公司赴港发行H股并实现“A+H”双平台上市的热情持续升温，多家公司已发布公告筹划或已完成上市[1] - 政策支持、监管协作优化、企业全球化战略需求以及港股市场的融资功能是推动此轮热潮的关键因素[1][2] - “A+H”上市被视为企业重要的战略配置，旨在获取多元化融资、提升国际竞争力并构建风险对冲的双资本平台[3] 政策与监管环境 - 2024年4月，中国证监会发布5项资本市场对港合作措施，明确提出支持内地行业龙头企业赴香港上市[1] - 2024年10月，香港证监会和联交所联合声明，宣布优化新上市申请审批流程时间表[1] - 2025年11月，财政部与证监会联合通知，在现有10家会计师事务所基础上增补2家进入H股审计业务名单，提供更多审计选择[1] - 两地监管协作深化使得A股公司申请港股上市的程序优化，备案审批效率明显提升[2] 市场动态与案例 - 2026年1月12日，豪威集团登陆港交所主板，成为当年首家“A+H”上市企业[1] - 2026年1月13日，兆易创新在港交所主板挂牌上市，布局“A+H”双平台[1] - 聚辰股份、正泰电器、鹏辉能源等多家A股公司已发布筹划发行H股并在港上市的提示性公告[1] - 宁德时代等超大体量内地企业赴港融资的大型交易，提升了市场对此类上市的关注度[2] 企业驱动因素与战略考量 - 企业赴港上市的重要驱动因素包括深化全球化战略布局、提升国际市场综合竞争力以及打造国际化资本运作平台[2] - 鹏辉能源在公告中明确提及，发行H股旨在增强境外融资能力以支持其全球化战略[2] - 赴港上市企业多覆盖高端电子、新能源、人工智能、智慧出行等领域，其中不乏行业龙头或具备技术壁垒的科技型企业[3] - 这些企业研发投入大、技术迭代快、盈利周期长，期望通过港股市场接触更广泛的国际投资者，获取多元化资金来源[3] - “A+H”上市被视作一种战略配置，可通过A股维持较高估值融资，同时利用H股对接国际资本，构建对冲单一市场风险的双资本平台[3] 行业趋势与影响 - “A+H”上市有助于企业提升品牌知名度，加速技术迭代、产能扩张与海外业务拓展，实现全球化战略布局[3] - 业内认为后续或将有更多A股上市公司赴港上市[3]

公司H股发行上市计划 - 公司计划发行H股股票并在香港联合交易所有限公司主板上市 [5] - 本次股东会审议并通过了关于H股发行上市的全部相关议案 包括发行上市地点、股票种类和面值、发行时间、方式、规模、定价方式、对象、发售原则、承销方式、筹资成本及中介机构选聘等 [5][6][7] - 公司计划转为境外募集股份有限公司 并确定了H股发行前滚存利润分配方案 [7][8] 股东会召开与决议情况 - 2026年第一次临时股东会于2026年1月16日在上海市浦东新区召开 会议由董事长陈作涛主持 [2] - 会议通知于2026年1月1日公告 会议资料于2026年1月7日发布 召集、召开及表决程序符合相关法律法规及公司章程规定 [2] - 所有提交审议的议案均获通过 无被否决议案 [2][5][6][7][8] - 第一项至第七项以及第九项议案为特别决议事项 由出席会议有表决权股东所持表决权股份的三分之二以上同意通过 其他议案为普通决议事项 由过半数同意通过 [8] 公司治理与相关安排 - 公司在任6名董事全部列席会议 董事会秘书现场出席 其他高级管理人员列席 部分董事及高级管理人员以通讯方式列席 [3][4] - 会议授权董事会及其授权人士办理与H股发行上市相关的具体事项 [7] - 公司计划聘请H股发行及上市的审计机构 并修订H股上市后生效的《公司章程（草案）》及相关内部管理制度 [8] - 会议通过了关于投保董事、高级管理人员及招股说明书责任保险的议案 [8] - 会议选举了公司第三届董事会独立董事 [8] 律师见证与程序合规 - 本次股东会由北京市环球律师事务所上海分所沈博远律师和詹子婧律师现场见证 [2][9] - 律师认为本次股东会的召集、召开程序、人员资格、表决程序及结果均合法有效 [9]

北京市环球律师事务所上海分所 关于 聚辰半导体股份有限公司 2026 年第一次临时股东会的 法律意见书 GLO2026SH（法）字第 0112 号 致：聚辰半导体股份有限公司 根据聚辰半导体股份有限公司（"聚辰股份"或"公司"）的委托，北京市环 球律师事务所上海分所（"本所"）就公司 2026 年第一次临时股东会（"本次股 东会"）所涉及的召集、召开程序、召集人资格和出席会议人员的资格、表决程 序及表决结果等相关问题发表法律意见。本法律意见书系依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）《上市公司股东会规 则》（"《股东会规则》"）等相关法律、法规、规章及规范性文件及《聚辰半 导体股份有限公司章程》（"《公司章程》"）的相关规定出具。 为出具本法律意见书之目的，本所经办律师（"本所律师"）依照现行有效 的中国法律、法规以及中国证券监督管理委员会（"中国证监会"）相关规章、 规范性文件的要求和规定，对聚辰股份提供的与题述事宜有关的法律文件及其 他文件、资料进行了审查、验证。同时，本所律师还审查、验证了本所律师认 为出具本法律意见书所必需审查、验证的其他法律文件及信息、资料和证明， 并 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2026-007 聚辰半导体股份有限公司 2026年第一次临时股东会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东会召开的时间：2026 年 1 月 16 日 （二）股东会召开的地点：上海市浦东新区张东路 1761 号 10 幢 （三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东 及其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 177 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 177 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 68,351,644 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 68,351,644 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 43.1864 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 43.1864 | （四）表决方式是否符合《公司法》及公司章 ...