杭州晶华微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 杭州晶华微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"晶华微"）为进一步 完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核 心管理、技术和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚 力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保 障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司制订了《杭州晶华微电 子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》。 为保证公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺 利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、规范性 文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本考核管理办法。 第一条 考核目的 ...

证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-044 杭州晶华微电子股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称 "《暂行规定》"）的有关规定，并按照杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称 "公司"）其他独立董事的委托，独立董事陈英骅先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 10 月 10 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议的股权激励相关议案 向公司全体股东征集投票权。 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事陈英骅先生，其基本情况如下： 陈英骅先生，1983 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学博士， 具有法律职业资格。2009 年 7 月至 2013 年 5 月，任中兴通讯股份有限公司东南 亚区法务总监；2013 年 5 月至 2015 年 3 月，任中信银行杭州分行高级法务经 ...

股东大会信息 - 公司2024年第一次临时股东大会于9月19日下午14时召开[11] - 董事会8月30日审议通过召开议案，8月31日发布通知[10] 投票情况 - 现场和网络投票股东及代表共66名，代表股份54181872股，占比58.2761%[14] - 《关于任免公司董事的议案》同意46786937股，占比86.3516%[21] 表决结果 - 股东大会表决结果为通过[23] - 律师认为本次股东大会召集等符合规定，表决结果合法有效[24]

证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-046 杭州晶华微电子股份有限公司 关于签署收购意向协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 19 日与 深圳芯邦科技股份有限公司（以下简称"芯邦科技"或"交易对方"）签署《杭 州晶华微电子股份有限公司支付现金购买资产之意向协议》（以下简称"《意向 协议》"）。公司拟以不超过人民币 14,000 万元现金购买芯邦科技属下将持有智 能家电控制芯片业务资产的全资子公司深圳芯邦智芯微电子有限公司 60%至 70% 的股份，并取得控制权。 本次交易预计不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产 重组，也不构成关联交易。公司将根据交易事项后续进展情况，按照《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的规定和要求，及时履 行相应的决策程序和信息披露义务。 已履行的审议程序：公司于 2024 年 9 月 19 日召开第二届董事会第八次会 议，审议通 ...

证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-045 杭州晶华微电子股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 | 业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，采 | | | --- | --- | | 矿业，文化、体育和娱乐业，建筑业，农、林、 | | | 牧、渔业，住宿和餐饮业，卫生和社会工作， | | | 综合等 | | | 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 52 | 2、投资者保护能力 上年末，天健会计师事务所累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职 业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部 关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健会计师事 务所近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。 3、诚信记录 天健会计师事务所近三年（2021 年 1 月 1 日至 2023 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为保证公司董事会的规范运作，杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）于 2024 年 9 月 19 日召开了第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于 补选第二届董事会非独立董事的议案》和《关于调整审计委员会委员的议案》。 具体情况如下： 证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-042 杭州晶华微电子股份有限公司 关于补选非独立董事及调整董事会审计委员会委员的公告 一、补选非独立董事的情况 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，经公司董事会提 名委员会资格审查，公司第二届董事会第八次会议审议，同意补选罗洛仪女士（简 历详见附件）为公司第二届董事会非独立董事，任期自公司股东大会审议通过之 日起至第二届董事会任期届满之日止。该议案尚需提交公司股东大会审议。 二、调整董事会审计委员会委员的情况 为保障公司董事会审计委员会规范运作，结合公司实际情况，公司第二届董 事会第八 ...

证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-040 杭州晶华微电子股份有限公司 第二届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第八次会 议于 2024 年 9 月 19 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，本次会议的 通知于 2024 年 9 月 14 日通知至全体董事。本次会议由董事长吕汉泉先生主持， 会议应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。本次会议的召集、召开及表决程序符 合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 等相关规定，形成的决议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事对本次会议议案进行了审议，并表决通过了以下事项： （一）审议通过《关于调整审计委员会委员的议案》 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《关于补选非独立董 事及调整董事会审计委员会委员的公告》（公告编号：2024-042）。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审 ...

激励计划股份授予 - 2024年拟授予限制性股票151.00万股，占公司股本总额1.62%[2][10] - 首次授予120.80万股，占公司股本总额1.30%，占拟授予总数80.00%[2][10] - 预留30.20万股，占公司股本总额0.32%，占拟授予总数20.00%[2][10] - 2023年6月12日首次授予126.75万股第二类限制性股票，尚未归属[6] 股份回购情况 - 截至2024年7月30日，已回购股份57.6760万股，占公司总股本0.6203%，支付资金21,971,556.90元[9] - 回购成交最高价为43.64元/股，最低价为18.37元/股[9] 激励对象相关 - 首次授予激励对象23人，占2023年12月31日员工总数191人的12.04%[15] - 激励对象不包括独立董事等特定人员[15] - 梁桂武获授22.00万股，占拟授出权益数量14.57%，占股本总额0.24%；陈志武获授20.00万股，占比13.25%和0.22%等[19] 业绩考核目标 - 2024 - 2026年首次授予限制性股票公司层面有不同业绩考核目标A、B[39][40] - 2026年芯片销售量增长率不低于55%，2027年不低于64%[1] - 2026 - 2027年公司营业收入有同比增长率要求[1] 激励计划时间安排 - 激励计划有效期最长不超过60个月[22] - 经股东大会审议通过后，60日内首次授予权益，预留部分12个月内确认授予日[22] - 首次授予的限制性股票自授予日起12个月后按40%、30%、30%比例分次归属，预留部分同理[24][25] 考核与归属规则 - 激励对象个人考核评价分A、B、C、D四个等级，归属比例分别为100%、80%、60%、0%[45] - 激励对象当年实际归属限制性股票数量有计算公式[45] - 激励对象考核当年因考核不能归属的限制性股票由公司作废失效[46] 费用摊销情况 - 预计首次授予权益费用总额686.05万元[75] - 假设2024年10月授予且激励对象符合条件，2024 - 2027年限制性股票成本摊销分别为72.59万元、392.35万元、159.47万元、61.63万元[76] 激励对象权利义务 - 激励对象有权按计划获得可归属限制性股票，资金来源为自筹[82][83] - 激励对象获授的限制性股票归属登记前不得转让等，不享受投票权等[83] - 激励对象行使权益后离职，2年内不得从事相同或类似工作，违规需返还收益并承担违约金[84] 激励计划变更终止 - 公司变更激励计划，股东大会审议前需董事会通过，审议后变更方案需提交股东大会，不得提前归属和降低授予价格[87] - 公司终止激励计划，股东大会审议前需董事会通过并披露，审议通过后终止应提交董事会[88]

海通证券股份有限公司关于杭州晶华微电子股份有限公司 2024 年度持续督导半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：晶华微 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：薛阳、余冬 | 被保荐公司代码：688130.SH | 重大事项提示 2024 年 1-6 月，晶华微营业收入 6,016.40 万元，同比下降 7.34%，归属于上 市公司股东的净利润-327.94 万元，同比下降 247.80%，归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净利润-942.59 万元。如未来行业需求复苏未达预期，市场 需求未能持续增长导致行业竞争进一步加剧，或者公司新品放量未达预期，将对 公司经营业绩产生较大不利影响。提醒广大投资者对公司的业绩波动、由盈转亏 的情况予以关注。 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州晶华微电子股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1203 号）批复，杭州晶华微股份 有限公司首次公开发行股票 1,664 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人 民币 62.98 元，募集资金总额为人民币 104,798.72 万元，扣除发行费用 ...

杭州晶华微电子股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688130 证券简称：晶华微 杭州晶华微电子股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 二零二四年九月 1 杭州晶华微电子股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 杭州晶华微电子股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料目录 | 2024年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2024年第一次临时股东大会会议议程 5 | | 2024年第一次临时股东大会会议议案 6 | | 议案一：《关于任免公司董事的议案》 6 | 2 杭州晶华微电子股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 杭州晶华微电子股份有限公司 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等 权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司 和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。 五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人 许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不 ...