| | | | 一、关于经营情况………………………………………………… | 第 | 1—28 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、关于本次募投项目必要性……………………………………第 | | 28—64 | 页 | | 三、附件……………………………………………………………第 | | 65—68 | 页 | | （一）本所执业证书复印件………………………………………… | | 第 65 | 页 | | （二）本所营业执照复印件………………………………………… | | 第 66 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………… 第 | | 67—68 | 页 | 关于广东利扬芯片测试股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的 审核问询函中有关财务事项的说明 天健函〔2023〕3-176 号 上海证券交易所： 由广发证券股份有限公司转来的《关于广东利扬芯片测试股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审（再融 资）〔2023〕176 号，以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函所提及 的广东利扬芯片测试股 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事 项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《广东利扬芯片测试股份有限公 司章程》的相关规定，作为广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会独立董事，我们参加了公司第三届董事会第二十二次会议，在认真 审阅并全面了解公司提供的相关资料的基础上，现就会议相关议案发表如下独立 意见： 综上所述，我们同意将 2021 年限制性股票激励计划授予价格由 19.266 元/ 股调整为 13.287 元/股，首次授予数量由 228.80 万股调整为 331.76 万股，预留授 予数量由 44.00 万股调整为 63.8 万股。 二、《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》 的独立意见 励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励计划首次授予部分第二个归属期的 归属条件已经成就。本次符合归属条件的 221 名激励对象的归属资格合法有效， 可归属的限制性股票数量为 865,569 股，归属期限为 2023 年 7 月 14 日至 ...

广东法全律师事务所 法律意见书 广东法全律师事务所 关于 广东利扬芯片测试股份有限公司 2021年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期归属条件成就等事项 之 法律意见书 广东法全律师事务所 二〇二三年八月 广东省广州市越秀区解放南路33号丽丰国际中心1707单元 邮编: 510110 电话: (020) 83522205 广东法全律师事务所 法律意见书 目 录 | 释义 . | | --- | | 第一部分 引言及声明 . | | 第二部分 法律意见书正文 | | 一、 本次调整、本次归属及本次作废的批准和授权 .. | | 二、 本次调整的情况 . | | 二、 本次归属的条件及其成就情况 | | 四、 本次作废的基本情况 . | | 五、结论意见 | 广东法全律师事务所 法律意见书 释义 本法律意见书中,除上下文另有规定外,下列词语具有如下含义: | 利扬心片、公 | 칠 | 广东利扬芯片测试股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 激励计划、本次 激励计划 | 指 | 广东利扬芯片测试股份有限公司 2021年限制性股票激励计划 | | 《激励计划 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-063 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项及作废 处理部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 广东利扬芯片测试股份有限公司（下称"利扬芯片"或"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第二十一次会议， 审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关 于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，现将有关事项 说明如下： 一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1．2021 年 5 月 17 日，公司召开第二届董事会第三十次会议，会议审议通 过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于公司< 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公 司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-062 广东利扬芯片测试股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：865,569 股 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：授予的限制性股票总量为 272.80 万股，约占公司 2021 年 限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）草案公告时公司股本总额 13,640 万股的 2.00%。其中首次授予 228.80 万股，约占激励计划草案公告时公司股本 总额的1.68%；预留44.00万股，约占激励计划草案公告时公司股本总额的0.32%。 （3）授予价格：13.287 元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后， 激励对象可以每股 13.28 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-064 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于首次公开发行股票募投项目结项的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票募 投项目"芯片测试产能建设项目"、"研发中心建设项目"和"补充流动资金" 已实施完毕，公司决定将其予以结项，现将相关情况公告如下： 一、首次公开发行股票募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会许可〔2020〕2305 号文核准，并经上海证券交 易所同意，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司""利扬芯片"） 由东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"）采用询价方式，向社会公众 公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,410 万股，发行价为每股人民币 15.72 元， 共计募集资金 536,052,000.00 元，坐扣不含税承销费 39,843,380.00 元后的募 集资金为 496,208,620.00 元，已由东莞证券 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-060 广东利扬芯片测试股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告 表决情况：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票； 公司于2021年7月15日披露了《广东利扬芯片测试股份有限公司关于调整 2021年限制性股票激励计划相关事项的公告》，根据公司激励计划的相关规定， 对限制性股票的授予价格进行了相应的调整，股票激励计划授予价格(含预留授 予)由20.00元/股调整为19.633元/股。 公司于2022年8月12日披露了《广东利扬芯片测试股份有限公司关于调整公 司2021年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票的公告》，根 据公司激励计划的相关规定，对限制性股票的授予价格进行了相应的调整，股票 激励计划授予价格(含预留授予)由19.633元/股调整为19.266元/股。 公司于2023年5月30日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司2022 年度利润分配预案的议案》，本次转增股本以方案实施前的公司总股本 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司监事会 关于 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期归属名单的核查意见 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《广东利扬芯 片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予部分第二个归属 期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 除 23 名激励对象因离职丧失激励对象资格，不符合归属条件外，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期 221 名激励对象符合《公司 法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格， 符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件， 符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激 励对象的主体资格合法、有效，激励对 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-061 广东利扬芯片测试股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"或"利扬芯片"）于 2023 年 8 月 25 日召开第三届监事会第二十一次会议（以下简称"本次会议"）。会议 通知已通过电子邮件等方式送达全体监事，与会的各位监事已知悉所议事项的相 关必要信息。本次会议以现场方式召开，会议由监事会主席徐杰锋先生主持，会 议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，会议合法、有效。 二、会议审议议案及表决情况 本次会议经全体监事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议 案》 经审议，监事会认为：公司2022年年度利润分配方案已实施完毕，公司董事 会根据2021年第一次临时股东大会授权对2021年限制 ...

广东法全律师事务所 法律意见书 广东法全律师事务所 关于 广东利扬芯片测试股份有限公司 2023年第一次临时股东大会 法律意见书 广东法全律师事务所 二〇二三年八月 广东省广州市越秀区解放南路33号丽丰国际中心1707单元 邮编: 510110 电话: (020)83522205 广东法全律师事务所 法律意见书 广东法全律师事务所 关于广东利扬芯片测试股份有限公司 2023年第一次临时股东大会法律意见书 致:广东利扬芯片测试股份有限公司 (五)公司本次会议现场参会股东到会登记记录及凭证资料; (六)公司本次会议股东表决情况凭证资料; (七)本次会议其他会议文件。 本所律师得到如下保证:即公司已提供了本所律师认为出具本法律意见所必 广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公司")2023年第一次临时股东 大会(以下简称"本次会议")于2023年8月21日(星期一)召开。广东法全律师事务 所(以下简称"本所")受公司委托,指派胡乐清律师、梁海燕律师(以下简称"本 所律师")出席了本次会议。根据《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、中国证券监督管理 ...