科兴生物制药股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688136 证券简称：科兴制药 科兴生物制药股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 二〇二四年一月 | 2024 | 年第一次临时股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议程 | 3 | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议案 | 4 | | | 议案一 4 | | | | 关于续聘 2023 年度审计机构的议案 4 | | | | 议案二 7 | | | | 关于补选非独立董事的议案 7 | | 科兴生物制药股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股 东的合法权益，确保股东大会的正常秩序、议事效率，根据有关法律法规及《科 兴生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《科兴生物制药股份 有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"）的相关要求， 特制定如下会议须知： 一、为确认出席大会的股东或 ...

中信建投证券股份有限公司 关于科兴生物制药股份有限公司 使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为科兴 生物制药股份有限公司（以下简称"科兴制药"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》等有关规定，对科兴制药使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管 理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意科兴生物制药股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2655 号）同意，公司首次公开发 行人民币普通股 4,967.5300 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民 币 22.33 元，本次发行募集资金总额为人民币 110,924.94 万元，扣除发行费用人 民币 11,460.85 万元，募集资金净额为人民币 99,464.09 ...

科兴生物制药股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告 证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2023-060 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召开 第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）正常实施并保证募集资金安全的前 提下，使用最高余额不超过 2.5 亿元（含 2.5 亿）的部分闲置募集资金及最高余 额不超过 3 亿元（含 3 亿元）的自有资金进行现金管理。独立董事和监事会发表 了明确的同意意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司发表了核查意见。现将 有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意科兴生物制药股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2655 号）同意，公司首次公开发 行人 ...

证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2023-058 科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十一次 会议于 2023 年 12 月 29 日以现场表决方式召开。会议通知已于 2023 年 12 月 19 日发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席江海燕主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公 司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的 议案》 公司监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理， 投资安全性高、流动性好的产品，有利于提高募集资金和自有资金使用效率，为 公司及股东获取更多投资回报，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金的正 常使用，亦不会对公司的生产经营活动造成不利影响，不存在变相改变募集资金 用途的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，相关审 批程序符合相关法律法规及公司募集资金使用管理制度的规定。因此，监事会同 意公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容 ...

（三）《关于公司 2024 年度对外担保额度预计的议案》 科兴生物制药股份有限公司 第二届董事会第十一次会议 科兴生物制药股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十一次会议相关议案的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司治理准则》等要求以及《科兴生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，作为科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届董事会独立董事，我们参加了公司第二届董事会第十一次会议，在认真审 阅并全面了解公司提供的相关资料的基础上，现就第二届董事会第十一次会议相 关议案发表如下独立意见： （一）《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》 大华会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供服务期间，具备相应的执 业资质和胜任能力，按照独立审计准则，勤勉尽责履行审计职责。因此，我们同 意继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，并 将该议案提交股东大会审议。 （二）《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》 公司对闲置募集资金和自有资金适时进行现金管理，有利于提高募集资金和 自有资金使用 ...

证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2023-065 科兴生物制药股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：深圳市南山区高新中一道与科技中一路交汇处创益科技大厦 B 栋 19 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 16 日 至 2024 年 1 月 16 日 股东大会召开日期：2024年1月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交 ...

证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2023-064 科兴生物制药股份有限公司 关于公司 2024 年度日常关联交易额度预计的公告 （一）日常关联交易履行的审议程序 科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于 2023 年 12 月 29 日召开第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司 2024 年度日常关 联交易额度预计的议案》，关联董事邓学勤先生回避表决，出席会议的非关联董 事一致同意该议案。 公司董事会在审议该议案前取得了独立董事的事前认可，独立董事同意将该 议案提交至公司董事会进行审议。独立董事认为：公司董事会在审议该议案时关 联董事进行了回避表决，表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章 程》的相关规定。经过审慎核查，我们认为公司预计的 2024 年度关联交易是公 司在正常生产经营过程所发生的，系出于确保公司正常持续经营与发展之目的， 关联交易定价公允合理，关联交易的决策权限、决策程序合法，不存在损害公司 及其股东尤其是中小股东利益的情形，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会 因关联交易而对关联方形成依赖。 1 公司审计委员会就该议案发表书面意见，审计委 ...

科兴生物制药股份有限公司 第二届董事会第十一次会议 科兴生物制药股份有限公司第二届董事会第十一次会议 独立董事事前认可意见 我们作为科兴制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《科 兴生物制药股份有限公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，基于独 立判断的立场，就拟提交公司第二届董事会第十一次会议审议的相关议案进行了 审慎审核。 一、《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》 大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有丰富的企业审计经验，具有从事证 券、期货业务相关审计资格，并具备为上市公司提供审计服务的丰富经验，在以 往审计工作中勤勉尽责，认真履行审计职责，客观、公正、独立地评价公司财务 状况及经营成果。截止 2022 年末，大华会计师事务所（特殊普通合伙）已计提 的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币 8 亿元；职业 保险购买符合相关规定。相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任， 具备投资者保护能力。综上，我们同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2023 年度审计机构，并同意将该议案提交至公司第二届董事会第十一次 会议审议。 二、《关于签署日常关联交 ...

科兴生物制药股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公 司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《科兴生物制药股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外的 其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护 ...

证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2023-059 科兴生物制药股份有限公司 关于续聘 2023 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制 为特殊普通合伙企业） （3）组织形式：特殊普通合伙企业 （4）注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 （5）首席合伙人：梁春 （6）截至 2022 年 12 月 31 日，合伙人数量：272 人；注册会计师人数：1603 人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 1000 人。 （7）2022 年度业务总收入：332,731.85 万元；审计业务收入：307,355.10 万元；证券业务收入：138,862.04 万元。 （8）2022 年度上市公司审计客户家数：488 家，主要行业：制造业、信息 ...