上海仁度生物科技股份有限公司 第一条 为规范上海仁度生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 者关系管理工作，保持公司诚信、公正、透明的对外形象，提高公 司治理水准，实现公司公平的企业价值，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指 引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运 作》等法律、法规、规章、规范性文件及《上海仁度生物科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业 整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一） 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进 一步了解和熟悉； （二） 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三） 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四） 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五） 增加公司信 ...

制度对象与审议 - 适用对象为全体董事和任职高管[4] - 董事会审议高管薪酬，股东会审议董事薪酬[9] 薪酬原则与标准 - 薪酬管理遵循四项原则[6] - 不同类型董事薪酬标准不同[11] 薪酬发放与调整 - 按工资制度发放税前薪酬，离任按实际计算[15] - 体系随经营状况调整[17] 制度执行与生效 - 请假及学习期间薪资福利按制度执行[19] - 由董事会解释修订，股东会通过生效[20]

提名委员会组成与选举 - 成员由三名以上董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 任期与履职 - 任期与董事会一致，届满连选可连任[4] - 选任董事等时提前一至两个月提建议和材料[7] 会议规定 - 按需召开，提前3天通知委员[10] - 三分之二以上委员出席方可举行[10] - 决议经全体委员过半数通过[10] - 表决方式为举手或投票[10] - 原则现场召开，可通讯表决[10] 细则生效 - 本工作细则自董事会决议通过之日起生效[20]

对外担保管理制度 第一章 总 则 上海仁度生物科技股份有限公司 第八条 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并 对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。控股股东及 其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第九条 公司及其子公司对外担保总额原则上不得超过最近一期经审计的公 司合并报表净资产的 50%，对超过以后提供的任何担保均应提交股东 会审议。 第十条 公司对外担保的债务到期后需展期并需继续由其提供担保的，应当作 为新的对外担保，需重新办理担保的审查、审批手续。 第十一条 公司董事会在决定对外担保之前，或提交股东会表决前，应当掌握债 权人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析。申请担 保人的资信状况资料应当包括以下内容： (一) 企业基本资料（包括但不限于企业名称、注册地址、法定代表 人、经营范围等工商登记情况，以及是否与本公司存在关联关 系等情况）； (二) 与借款有关的主要合同及主合同相关的资料； (三) 担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等； (四) 反担保方案和基本资料； (五) 近期经审计的财务报告、还款资金来源及计划、还款能力分析； (六) 不存 ...

关联交易审批权限 - 总经理可批准与关联自然人30万元以下、关联法人300万元以下或占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以下的关联交易[9] - 董事会有权批准与关联自然人30万元以上、与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产0.1%以上且超300万元的关联交易[10] - 股东会批准交易金额占公司最近一期经审计总资产1%以上且超3000万元的关联交易等情况[10] 关联交易特殊规定 - 公司与关联人交易金额超3000万元（不含）且占公司最近一期经审计总资产绝对值1%（含）以上，应聘请中介机构评估或审计，日常经营相关除外[13] - 高溢价购买资产等情况，交易对方应提供盈利担保等承诺[15] - 公司拟部分或全部放弃相关增资权或优先受让权，以特定金额为关联交易金额履行程序[15] 关联交易审议程序 - 应由董事会审议的关联交易事项应先经公司过半数独立董事审议后提交董事会，部分再提交股东会[15] - 关联交易标的为股权或其他非现金资产，需提交相应报告[15] - 特定关联交易决策需聘请中介机构审计或评估，经多环节通过[16] - 日常关联交易按金额提交审议，预计金额超实际执行需重新审议披露[16] 表决回避规则 - 公司董事会审议关联交易，关联董事回避表决，相关会议及决议有人数要求，无关联董事不足3人提交股东会[19] - 公司股东会审议关联交易，关联股东回避表决，关联股东所代表有表决权股份数不计入有效表决总数[21] 其他规定 - 公司与关联人签订日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议程序及披露义务[20] - 违背规定关联董事及股东未回避表决，相关决议无效，已实施则对公司损失负责[22] - 总经理、董事会行使职权应遵循“勤勉尽责、公司利益至上”原则[25] - 总经理需向董事会充分披露可能的关联交易信息及资料，拒不履行报告义务，董事会可给予处分[25] - 公司董事、高管应关注公司是否存在被关联人侵占利益问题，关联人占用公司资源造成损失，董事会应采取保护措施并追责[27] - 董事会拒不履行报告义务，股东会可给予处分[27] - 公司不得向董事、高管提供借款[27] - 公司与关联人交易应签订书面协议[27] - 关联人不得干预公司决定，控股股东等不得损害公司利益[27] - 本制度自股东会审议通过生效并适用[27]

第三章 职责权限 1 第一条 上海仁度生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）为适应公司战略发 展需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提 高投资决策的效益和质量，根据《中华人民共和国公司法》《上海仁度生 物科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等其他有关规定， 公司特设立董事会战略与投资委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略与投资委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 上海仁度生物科技股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第二十一条 本工作细则自董事会决议通过之日起生效。 第二十二条 本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；本 细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵 触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并立即修订，报董 事会审议通过。 第三条 战略与投资委员会成员由三名以上董事组成，其中应至少包括一名独立董 事。 第四条 战略与投资委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生 ...

上海仁度生物科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 2 第九条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核， 制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事 会提出建议： (一) 董事、高级管理人员的薪酬； (二) 制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、 行使权益条件成就； (三) 董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； (四) 董事会授权的其他事宜。 第十条 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划或方案。董事会对薪酬与考核委 员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与考 核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第十一条 薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬计划，须报经董事会同意后，提 交股东会审议通过后方可实施；公司高级管理人员的薪酬分配方案须报董 事会批准。 第十二条 薪酬与考核委员会下设的工作组负责做好薪酬与考核委员会决策的前期 准备工作，提供公司有关方面的资料： (一) 提供公司主要财务指标和经营目标完成情况； (二) 公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况； (三) 提供董事及高级管理人员岗 ...

募集资金管理 - 实行专户存储管理，到位后1个月内签监管协议[7][9] - 募投项目搁置超1年或投入未达计划50%需重新论证[13] - 到账后6个月内可置换预先投入自筹资金[14] 资金使用规则 - 闲置资金现金管理产品期限不超12个月[15] - 现金管理应在董事会会议后2个交易日内公告[16] - 节余资金低于1000万可免特定程序，年报披露[16] - 单次临时补充流动资金期限最长不超12个月[17] 项目转让与公告 - 募投项目对外转让或置换，提交董事会审议后2日报告并公告[23] 报告相关 - 《专项报告》经董事会审议通过，提交后2日公告[26] - 保荐机构至少每半年现场核查一次[26] - 年度结束后保荐机构出具专项核查报告[29] - 董事会每半年核查募投进展并出具《专项报告》[28] - 年度结束后董事会披露保荐和会计师报告意见[29] - 募集资金使用信息由董事会披露[30] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过之日起生效施行[34]

板块整体表现 - 10月28日医疗器械板块整体上涨0.21%，表现优于大盘，当日上证指数下跌0.22%，深证成指下跌0.44% [1] - 板块内个股表现分化，楚天科技以20.04%的涨幅领涨，赛诺医疗以-9.39%的跌幅领跌 [1][2] - 从资金流向看，板块主力资金净流出4.05亿元，游资资金净流出1214.23万元，散户资金净流入4.17亿元 [2] 领涨个股分析 - 楚天科技收盘价11.32元，涨幅20.04%，成交量84.28万手，成交额9.24亿元，主力资金净流入1.6216亿元，主力净占比17.53% [1][3] - 理邦仪器收盘价13.97元，涨幅15.45%，成交量52.16万手，成交额7.18亿元，主力资金净流入4405.37万元，主力净占比6.14% [1][3] - 振德医疗收盘价80.95元，涨幅10.00%，成交量15.99万手，成交额12.80亿元，主力资金净流入6290.61万元，主力净占比4.91% [1][3] 领跌个股分析 - 赛诺医疗收盘价25.19元，跌幅-9.39%，成交量41.53万手，成交额10.84亿元 [2] - 英科医疗收盘价38.56元，跌幅-8.58%，成交量33.37万手，成交额12.98亿元 [2] - 南微医学收盘价81.52元，跌幅-6.30%，成交量5.61万手，成交额4.63亿元 [2] 资金流向明细 - 联影医疗主力资金净流入6712.01万元，主力净占比10.61% [3] - 大博医疗主力资金净流入3184.34万元，主力净占比14.20% [3] - 天益医疗主力资金净流入3022.79万元，主力净占比7.52%，游资资金净流入2734.64万元，游资净占比6.80% [3]

限售股解禁总体情况 - 9月29日共有25家上市公司限售股解禁 解禁总市值约248.18亿元[1] 限售股类型分布 - 股权激励限售流通涉及15家公司 包括泸州老窖解禁10.27万股 华东医药解禁21.5万股 太原重工解禁1165.02万股 金发科技解禁740.6万股 国泰君安解禁324.95万股 广联达解禁323.34万股 中金环境解禁852.07万股 可立克解禁76.8万股 英杰电气解禁6.25万股 老百姓解禁86.84万股 中晶科技解禁2万股 寒锐钴业解禁104.67万股 冠石科技解禁19.87万股[1] - 延长限售锁定期流通涉及3家公司 包括兆讯传媒解禁2.18亿股 富士莱解禁5536.2万股 万凯新材解禁2.25亿股[1] - 增发A股类解禁涉及2家公司 包括宁波港增发A股法人配售上市36.47亿股 沃格光电增发A股原股东配售上市1480.03万股[1] - 发行前股份限售流通涉及唯特偶 解禁2980万股[1] - 未明确限售类型的涉及6家科创板公司 包括三旺通信解禁1.35万股 希荻微解禁77.18万股 仁度生物解禁843.16万股 近岸蛋白解禁714.5万股 骄成超声解禁4386.12万股 爱科赛博解禁82.48万股[1] 单家公司解禁规模特征 - 宁波港解禁规模最大达36.47亿股 占当日总解禁股数的绝对主导地位[1] - 万凯新材和兆讯传媒解禁规模较大 分别达2.25亿股和2.18亿股[1] - 中小规模解禁占多数 15家公司解禁股数低于100万股[1]