上海证券交易所 纪律处分决定书 〔2024〕137 号 关于对上海仁度生物科技股份有限公司及有关 责任人予以通报批评的决定 当事人： 蔡廷江，上海仁度生物科技股份有限公司时任财务总监兼董 -1- ──────────────────────── 上海仁度生物科技股份有限公司，A 股证券简称：仁度生物， A 股证券代码：688193； 居金良，上海仁度生物科技股份有限公司时任董事长； 于明辉，上海仁度生物科技股份有限公司时任总经理； 对于上述纪律处分事项，公司及有关责任人均提出异议称， 事会秘书。 一、上市公司及相关主体违规情况 经查明，2024 年 1 月 31 日，上海仁度生物科技股份有限公 司（以下简称公司）披露《2023 年年度业绩预告》，预计 2023 年年度实现归属于母公司所有者的净利润（以下简称归母净利润） 为 230 万元到 340 万元。2024 年 2 月 28 日，公司披露《2023 年 年度业绩快报公告》，预计 2023 年度实现营业利润为 7.51 万元， 利润总额为-60.46 万元，归母净利润为 318.22 万元，基本每股收 益为 0.08 元，加权平均净资产收益率为 0.33% ...

证券代码：688193 证券简称：仁度生物 公告编号：2024-039 上海仁度生物科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 关于以集中竞价交易方式回购公司股份比例 达到总股本 3%暨回购进展的公告 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—回购股份》等相关规定，回购股份占上市公司总股本的比例每增加 1%的，应 当在事实发生之日起 3 个交易日内予以公告。现将公司回购股份进展情况公告如 下： 截至 2024 年 7 月 24 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式累计回购公司股份 1,251,539 股，占公司总股本 40,000,000 股的比例为 3.1288%， 回购成交的最高价为 30.55 元/股，最低价为 24.44 元/股，已支付的资金总额为人 民币 34,656,300.25 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 上述股份回购符合法律法规的规定及公司回购股份方案的要求。 三、 其他事项 重要内容提示： | 回购 ...

证券代码：688193 证券简称：仁度生物 公告编号：2024-038 上海仁度生物科技股份有限公司 关于公司及相关当事人受到上海证券交易所 通报批评的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海仁度生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"仁度生物"）于 2024 年 7 月 12 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）下发的《关于对上海 仁度生物科技股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》（〔2024〕137 号，以下简称"《处分决定》"），上交所对仁度生物及公司董事长居金良先生、 总经理于明辉女士、时任财务总监兼董事会秘书蔡廷江先生给予通报批评的处分。 公司已将《处分决定》转交上述各相关当事人，《处分决定》具体内容如下： 上海仁度生物科技股份有限公司，A 股证券简称：仁度生物，A 股证券代码： 688193； 居金良，上海仁度生物科技股份有限公司时任董事长； 于明辉，上海仁度生物科技股份有限公司时任总经理； 蔡廷江，上海仁度生物科技股份有限公司时任财务总监兼董事会秘书。 一、上市公司及相关主体违 ...

回购方案 - 首次披露日为2024年2月23日[2] - 预计金额2500万元至5000万元[2] - 用途为员工持股计划或股权激励[2] 回购进展 - 累计已回购股数804,169股，占比2.0104%[2] - 累计已回购金额23,371,319.49元[2] - 实际价格区间26.31元/股至30.55元/股[2] 其他信息 - 公司总股本40,000,000股[4] - 截至2024年6月30日完成回购[4] - 回购期限为董事会审议通过之日起6个月内[3]

会议信息 - 公司第二届监事会第五次会议于2024年6月24日召开[1] - 应到监事3人，实到3人，出席占比100%[1] 议案审议 - 审议通过《关于增加2024年度日常关联交易预计的议案》[1] - 关联监事吴伟良回避表决，同意2票，反对0票，弃权0票[2] - 本议案无需提交股东大会审议[2]

关联交易 - 2024年6月24日通过增加2024年度日常关联交易预计议案[3] - 子公司泰州智量预计增加关联交易金额500万元[3] - 向关联方销售产品/提供劳务预计金额500万元，占比2.5%[4] 合作方情况 - 常州瑞鸿医院注册资本37000万元，2023年总资产10642.88万元等[6] - 上海源地金控等持有其股权，公司吴伟良任董事[6] 交易规则 - 约定账期收货后1个月内，应收账款不超50万元[7] - 关联交易价格以市场价格为依据[8] 其他 - 经常性关联交易占比将维持较低水平[12] - 保荐机构对增加关联交易事项无异议[13]

关联交易 - 2024年6月24日公司通过增加日常关联交易预计议案[1] - 子公司泰州智量向常州瑞鸿医院实验室服务预计增额500万元[2] - 预计关联交易金额占同类业务比例2.5%[4] 交易对象 - 常州瑞鸿医院注册资本37000万元[5] - 2023年度其总资产10642.88万元，净资产1989.02万元[5] - 2023年度营收7506.15万元，净利润 - 2383.08万元[5] 股权结构 - 上海源地金控股权投资基金管理有限公司持其65%股权[5] - 金新控股集团有限公司持其5%股权[6] 交易安排 - 交易账期收货后1个月内，应收账款不超50万元[7] 审核意见 - 保荐机构对增加关联交易事项无异议[15]

回购方案 - 首次披露日为2024年2月23日[2] - 实施期限为第二届董事会第三次会议审议通过后6个月[2] - 预计回购金额2500万元至5000万元[2] - 回购价格不超过53.31元/股[3] 回购进展 - 截至2024年5月31日，累计回购股份804,169股，占总股本2.0104%[2][4] - 累计已回购金额23,371,319.49元[2][4] - 实际回购价格区间26.31元/股至30.55元/股[2][4]

业绩总结 - 2023年营业收入16441.23万元，同比减少45.89%[20] - 2023年归属于上市公司股东的净利润825.93万元，同比减少64.60%[20] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 - 1029.85万元，同比减少308.49%[20] - 2023年基本每股收益0.21元/股，同比下降66.13%[20] - 2023年研发费用占营业收入的比例为25.02%，较上年增加13.77个百分点[20] - 2022年度业绩快报归母净利润为1907.75万元，实际归母净利润为2333.14万元[4] - 2022年度增加营业收入425.39万元，占更正前营业收入的比例为22.30%[4] 用户数据 - 公司与全国近300家三级甲等医院合作，产品覆盖700余家医疗机构[28] - 2021年度公司生殖道系列检测试剂盒产品在性传播感染分子诊断领域市场份额占30.4%[27] 未来展望 - 新产品研发具有技术综合、资金投入大、周期长特点，公司面临研发失败风险[7] - 第三类医疗器械产品注册需3 - 5年，公司存在产品不能及时注册或不满足监管要求风险[8] - 公司面临核心技术人员流失，导致在研或储备项目进度滞后或终止风险[9] - 新产品上市后，公司面临市场推广开拓、物价申报进展不及预期等拓展不力风险[12] - 体外诊断行业发展快、增速高、毛利率高，吸引新生企业加入，公司面临市场竞争加剧风险[13] 新产品和新技术研发 - 公司SAT技术运用于全部试剂盒产品，是保持核心竞争力的首要技术特点[23] - 公司自主研发的AutoSAT可搭载SAT全系列试剂产品，拓展分子诊断临床应用场景[24] - 2023年6月新研发的人类免疫缺陷病毒I型核酸测定试剂盒（RNA捕获探针法）取得产品注册证书[33] - 2023年度公司研发投入4113.62万元，研发费用同比增长20.31%，占营业收入比例从11.25%上升为25.02%，研发人员同比增长14.86%[32] - 报告期内公司及子公司新申请发明专利9项，新获得发明专利4项，新注册欧盟商标2项；截至期末已获专利58项（发明专利32项、实用新型专利26项），软件著作权3项，CE认证23项，国内医疗器械注册证/备案凭证30项（III类14项、I类16项）[34] 其他 - 持续督导期间为2023年1月1日至12月31日[2] - 2023年度公司未发生需保荐机构公开发表声明的违法违规情况[3] - 2023年度公司未发生违法违规或违背承诺等情况[3] - 2023年度存在一则交易所口头警示的自律监管措施[4] - 保荐机构已建立健全并有效执行持续督导制度，并制定相应工作计划[3] - 保荐机构与公司签订《保荐协议》，明确双方在持续督导期间的权利和义务[3] - 保荐机构对公司的内控制度进行核查，其符合相关法规要求并有效执行[4] - 2023年度持续督导期内，仁度生物及其相关方未发生行政处罚、未履行承诺等情况[5] - 保荐机构制定现场检查计划，并于2024年4月15日和4月对仁度生物进行现场检查[5] - 持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现仁度生物需整改的重大问题[6] - 2023年2月国家医保局要求推进药品耗材集中带量采购等工作[16] - 2023年5月国家卫健委提出整治医药购销和医疗服务不正之风等内容[16] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额263,833.50元[38] - 募集资金总额726,500,000.00元，实际到账675,692,000.00元，2023年12月31日账户余额263,833.50元[39] - 截至2023年12月31日，控股股东、实际控制人为居金良，员工持股平台上海润聪为其一致行动人，持股瑞达国际100%股权[41] - 董事长居金良直接持有公司19.65%股份，通过瑞达国际间接持有1.43%，通过中金丰众41号间接持有0.91%[42] - 截至2023年12月31日，实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的股份不存在质押、冻结及减持情形[43] - 截至持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项[44] - 公司业绩快报修正原因系对报告期内未达成行权条件及已离职的激励对象所对应的期权费用进行冲回调整[4] - 2023年9月公司被认定为上海市企业技术中心，11月被认定为国家知识产权优势企业[35] - 公司在售产品差异化布局4项生殖道、4项呼吸道、3项肠道病毒病原体核酸检测试剂盒[26]

回购方案 - 首次披露日为2024年2月23日[2] - 实施期限为第二届董事会第三次会议审议通过后6个月[2] - 预计回购金额2500万元至5000万元[2] - 用途为员工持股计划或股权激励[2] 回购进展 - 累计已回购股数804,169股[2] - 占总股本比例2.0104%[2] - 已回购金额23,371,319.49元[2] - 实际回购价格区间26.31元/股至30.55元/股[2] 其他信息 - 公司总股本40,000,000股[4] - 截至2024年4月30日完成回购[4]