上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 深圳英集芯科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年十月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 | 明 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 释 | 义 | | 5 | | 第三章 | | 基本假设 | | 7 | | 第四章 | | 本激励计划履行的审批程序 | | 8 | | 第五章 | | 本次限制性股票的授予情况 | | 10 | | | | 一、限制性股票预留授予的具体情况 | | 10 | | | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况 | 12 | | 第六章 | | 本次限制性股票授予条件说明 | | 13 | | | 一、限制性股票授予条件 | | | 13 | | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 | | 13 | | 第七章 | | 独立财务顾问的核查意见 | | 15 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 性 ...

证券代码：688209 证券简称：英集芯 公告编号：2023-047 深圳英集芯科技股份有限公司 关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预 留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《深圳英集芯科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本次激励计划"、"《激励计划》"或"《激励计划（草案）》"）规定的深圳 英集芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年限制性股票预留授予部分条 件已经成就，根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 10 月 20 日召开的第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会第十六次会议，审 议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股 票的议案》，确定 2023 年 10 月 20 日为预留授予日，以 8.40 元/股的授予价格向 143 名激励对象预留授予 239.9000 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次 ...

深圳英集芯科技股份有限公司 独立董事关于第一届董事会第二十五次会议相关 事项的独立意见 （2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止 实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 （3）公司确定预留授予限制性股票的激励对象，均符合《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和《公司章程》中有关任职 资格的规定，均符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合《激 励计划》规定的激励对象范围，其作为本次激励计划预留授予激励对象的主体资 格合法、有效。 （4）公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全 公司激励约束机制，吸引和留住核心骨干，充分调动其积极性和创造性，有效提 升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益 结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的 实现，不会损害公司及全体股东尤其是中小股东的利益。 综上，同意公司将本次激励计划的预留授予日确定为2023年10月20日，并同 意以8.40元/股的授予价格向143名激励对象授予239.9000万股限制性股票。本次 激励计 ...

证券代码：688209 证券简称：英集芯 公告编号：2023-043 深圳英集芯科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 具体内容详见公司分别与于 2023 年 7 月 28 日、2023 年 8 月 10 日在上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股 份方案的公告》（公告编号：2023-032）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股 份的回购报告书》（公告编号：2023-034）。 二、首次实施回购股份的基本情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，现将公司首次回购股份情况公告如下： 2023 年 9 月 22 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方 式首次回购公司股份 50,000 股，占公司总股本 420,000,000.00 股的比例为 0.01%， 回购成交的最高价为 16.02 元/股，最低价为 15.90 元/股，支 ...

证券代码：688209 证券简称：英集芯 公告编号：2023-042 深圳英集芯科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东及其一致行动人权益变动超过 1%的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 一、本次权益变动基本情况 | | --- | | 信息披 | 名称 1 | 共青城科苑股权投资合伙企业（有限合伙） | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 注册地址 | 江西省九江市共青城市基金小镇内 | | | | | | | | | 露义务 | 权益变动时间 | 2023 月 15 日 | 年 | 8 | 月 | 28 | 日-2023 | 年 | 9 | | 人基本 | 名称 2 | 共青城展想股权投资合伙企业（有限合伙） | | | | | | | | | 信息 | 注册地址 | 江西省九江市共青城市基金小镇内 | | | | | | | | | | 权益变动时间 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于深圳英集芯科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：英集芯 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张鹏 | 联系电话：010-56839300 | | 保荐代表人姓名：田来 | 联系电话：021-38966518 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为深圳英集芯科技股份有限公司（以 下简称"英集芯"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票的保荐机构，对 英集芯进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 无。 二、重大风险事项 公司面临的主要风险因素如下： （一）市场竞争风险 国内集成电路设计行业正快速发展，良好的前景吸引了更多新进入企业参与 市场竞争，行业原有厂商则在夯实自身竞争优势基础上积极开拓市场，公司所处 行业竞争日趋激烈。同时，公司产品主要应用于消费电子领域，技术和产品更新 速度快，要求公司能及 ...

股票代码：688209 股票简称：英集芯 公告编号：2023-040 深圳英集芯科技股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 8 月 30 日（星期三）15:00 前将需要了解与关注的问题 通过电子邮件的形式发送至公司邮箱（zqb@injoinic.com），公司将于业绩说明会 上就投资者普遍关注的问题进行回答。 深圳英集芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 22 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司 2023 年半年度报告。为便 于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度的经营成果、财务状况，公 司计划在 2023 年 8 月 31 日举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题 进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针 2023 年半年度经营 成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息 ...

2023 年半年度报告 公司代码：688209 公司简称：英集芯 深圳英集芯科技股份有限公司 2023 年半年度报告 1 / 204 2023 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确 性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 重大风险提示 公司已在本报告中描述公司面临的风险，敬请查阅本报告"第三节管理层讨论与分析五、风 险因素"相关内容，请投资者予以关注。 三、 公司全体董事出席董事会会议。 六、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投 资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异， 敬请投资者注意投资风险。 九、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 十一、 是否存在半数以上董事 ...

证券代码：688209 证券简称： 英集芯 公告编号：2023-039 截止 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及结存情况如下： 深圳英集芯科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，深 圳英集芯科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"或"英集芯"）就 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳英集芯科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕426 号），公司获准 向社会公开发行人民币普通股 4,200 万股，每股发行价格为人民币 24.23 元，募 集资金 101,766 ...